资源描述
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）
（往年考卷，仅供参照）
单项选择题
1.题干: 顾客交易保证金局限性，期货企业推行了告知义务而顾客未立即追加保证金，顾客规定保留持仓并经书面协商一致，穿仓导致损失，经纪企业（ ）。
A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任
C: 承担关键赔偿责任，最高不超过80%D: 所有承担赔偿责任
2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。
A: 7月1日B: 7月10日
C: 6月31日D: 7月31日
3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务企业实行（ ）制度。
A: 配额B: 依法征税
C: 许可证D: 审核
4.题干: 期货经纪企业顾客开户资料应至少保留（ ）。
A: 3年B: 5年C: 23年D: 23年
5.题干: （ ）对期货市场实行集中统一监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会
C: 中国证券业协会D: 期货交易所
6.题干: 期货经纪企业下列行为不属于欺诈顾客行为是（ ）。
A: 和顾客签订经纪协议前未按规定向顾客出示风险阐明书
B: 任用不具有资格期货从业人员
C: 挪用顾客保证金 D: 向顾客作获利保证，分享利益，共担风险
7.题干: 期货经纪企业因（ ）情形解散，不需要汇报中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散
C: 破产D: 因合并或分立需要解散
8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必需是（ ）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机顾客D: 期货交易所会员
9.题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A: 顾客代表B: 企业交易部经理C: 企业运作部经理D: 出市代表
10.题干: 中国期货交易必需在（ ）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定场所
11.题干: 中国期货交易所会员必需是（ ）。
A: 自然人B: 机关C: 境内企业法人D: 境外企业法人
12.题干: 对期货交易所、期货经纪企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政惩罚，由（ ）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会
13.
题干: 在中国，期货交易所不以营利为目的，根据其章程规定实行（ ）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划
14.题干: 在中国，有三分之一以上会员联名提议时，期货交易所应当召开临时（ ）。
A: 理事会B: 董事C: 会员大会D: 职工代表大会
15.题干: 在中国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般状况下每十二个月召开一次。
A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长
16.题干: 《期货交易所管理措施》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。
A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表
17.题干: 投资者对交易结算汇报内容有异议，应当在（ ）内向期货经纪企业提出书面异议。
A: 交易完毕15日 B: 交易完毕30日C: 收到结算汇报当日D: 期货经纪协议约定期间
18.题干: 期货经纪企业更换聘任具有对应资格会计师事务所，必需在更换后（ ）内向中国证监会派出机构汇报并阐明原因。
A: 3天B: 3个工作日C: 一周D: 30天
19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘任具有对应资格会计师事务所对期货经纪企业进行专题审计或稽核，发生费用由（ ）支付。
A: 期货经纪企业B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪企业股东
20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重，由中国期货业协会（ ）。
A: 暂停从业人员资格6个月至12个月
B: 撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C: 撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D: 公开通报批评
21.题干: 中国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。
A: 7月1日B: 9月1日C: 10月1日D: 1月1日
22.题干: 期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，不规定必需提供资料是（ ）。
A: 身份证复印件并加盖推荐企业公章B: 学历证书复印件并加盖推荐企业公章
C: 《期货经纪企业高级管理人员任职资格申请表》D: 人事部门鉴定材料
23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪企业高级管理资格人员考察谈话必需有（ ）。
A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与
24.题干: 持境外期货业务许可证企业根据生产、经营计划制定本企业套期保值计划，须报（ ）立案。
A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货交易所D: 国务院
25.题干: 每十二个月年初，持境外期货业务许可证企业提出有数据支持风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。
A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局
26.题干: 每十二个月初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确定函》部门是（ ）。
A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立有关帐户银行D: 国家外汇管理局
27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当根据期货交易所有关规定提供对应文献或证明，对上述文献真实有效性，应由（ ）承担责任。
A: 投资者所在经纪企业B: 投资者C: 投资者和所在经纪企业共同D: 期货交易所
28.题干: 期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，必需有（ ）位具有期货，证券,基金或中国证监会规定其他高级管理人员任职资格推荐人同意推荐。
A: 3 B: 2 C: 5 D: 1
29.题干: 期货经纪企业（ ），是指期货经纪企业为了保证其各项业务规范运作，实现其既定工作目的，防备出现经营风险而设置多种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和措施总称。
A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度C: 内部监督体系 D: 内部控制模式
30.题干: 根据《有关加强期货经纪企业内部控制指导原则》，期货经纪企业机构和岗位设置在保证岗位（ ）前提下应努力争取精简，尽量减少经营运作成本。
A: 互相制约 B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工负责
31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分根据。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货交易所
32.题干: （ ）是期货从业人员在执业过程中必需遵守行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理措施》B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》D: 《期货从业人员经纪业务规范》
33.题干: 审查期货企业与否透支交易，应当以（ ）为原则。
A: 期货交易所规定保证金比例B: 期货经纪企业规定保证金比例
C: 顾客实际交纳保证金D: 中国证监会规定保证金比例
34.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为，由（ ）进行处理。
A: 所在地期货交易所B: 期货业协会C: 所在机构D: 证监会规定机构
35.题干: 期货企业交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货企业追加保证金，由于行情向持仓不利方向变化导致期货企业透支发生扩大损失，期货交易所应当承担关键赔偿责任，赔偿额不超过损失（ ）。
A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十
36.题干: 中国期货交易所应当向中国证监会汇报义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营状况和有关法律、法规、规章、政策实行状况季度和年度工作汇报。
A: 5；10 B: 10；20 C: 15；30 D: 7；14
37.题干: 期货交易所中层管理人员任免应报（ ）立案。
A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会
38.题干: 投资者申请套期保值头寸，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。
A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会
39.题干: 中国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。
A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理法人组织
40.题干: 在中国,期货交易所注册资本出资人是（ ）。
A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业
41.题干: 如下期货经纪企业分支机构中，被中国法律明令严禁形式有（ ）。
A: 营业部形式B: 分企业形式C: 合作经营营业部D: 中国证监会许可其他分支机构形式
42.题干: 期货经纪企业在经营过程中应坚持首要原则是（ ）。
A: 服务周到B: 技能纯熟C: 诚实信用D: 小心谨慎
43.题干: 下列有关期货经纪企业高级管理人员说法，对的有（ ）。
A: 高级管理人员离开推荐企业后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被惩罚，期货经纪企业应当在被惩罚之日起3个工作日内向中国证监会汇报
C: 经纪企业对高级管理人员进行处分或撤职应在公布前向中国证监会派出机构立案
D: 期货经纪企业法定代表人不能推行职务时可由该企业选定其他具有高管资格管理人员代其推行
44.题干: 期货经纪企业总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在企业隐瞒不报，情节严重，该企业将被罚款（ ）。
A: 1万以上B: 3万以上C: 1-3万D: 3万如下
45.题干: 境外期货业务许可证持证企业境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保留（ ）年。
A: 1B: 2C: 3D: 5
46.题干: 持境外期货业务许可证企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A: 国务院B: 中国证监会C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局
47.题干: 企业从事境外期货业务须经（ ）同意。
A: 中国证监会B: 国务院C: 商务部D: 国家外汇管理局
48.题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（ ）原则，维护期货交易各方合法权益。
A: 公开、公平、公证B: 公平、公证、公信C: 公正、公开、公信D: 公开、公平、公正
49.题干: 倡导同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为不包括（ ）。
A: 采用轻易引起误解宣传措施进行自我夸张B: 在投资者不知情状况下给投资者代理人返还佣金
C: 以低于本企业其他顾客手续费原则开发新顾客D: 开发顾客时暗示和有关组织具有特殊关系
50.题干: 期货经纪企业会计控制系统建立要遵照规范化、( )、授权分责、监督制约、财务查对相符原则。
A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精细化
51.题干: 为保证期货从业人员不停提高专业水平，中国期货业协会应当每十二个月组织（ ）。
A: 岗位培训B: 后续职业培训C: 分析师培训D: 学历教育
52.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应（ ）。
A: 立即向主管部门汇报 B: 公平看待该投资者
C: 立即向所在期货经营机构汇报，注意防备投资者信用风险D: 理解投资者投资目的
53.题干: 期货企业在和顾客签订期货经纪协议时，未提醒顾客注意《期货交易风险阐明书》内容，并未让顾客签字或盖章，导致顾客在交易中损失，属于协议法中（ ）。
A: 双方违约行为B: 违反诚实信用原则行为C: 恶意进行磋商D: 单方违约行为
54.题干: 非期货企业人员以期货企业名义从事期货交易行为，具有协议法第四十九条所规定（ ）条件，期货企业应当承担由此产生民事责任。
A: 无权代理B: 职务代理C: 越权代理D: 表见代理
55.题干: 期货企业和顾客对交易结算成果告知措施未作约定或约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述告知，对顾客因继续持仓而导致扩大损失，期货企业应承担赔偿额（ ）。
A: 不超过50%B: 不超过20%C: 不超过80%D: 不超过60%
56.题干: 期货交易所非期货经纪企业会员是指（ ）。
A: 资金大户B: 国外企业法人C: 期货中介机构D: 中国非期货经纪企业法人
57.题干: 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。
A: 交易所规定原则B: 经营成本或行业自律原则C: 证监会规定原则D: 期货经纪企业规定原则
58.题干: 某国有控股期货企业总经理，因滥用职权私自为其他企业做经济担保，而使企业遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据中国刑法，该总经理也许被处以最高刑期为（ ）。
A: 六个月B: 一年C: 三年D: 七年
59.题干: 申请期货经纪企业高级管理人员任职资格时，在向有关管理机构报送材料中，申请人无犯罪记录证明原件由申请人（ ）提供。
A: 所在期货经纪企业人事部门B: 原工作单位保卫部门
C: 原工作单位人事部门D: 户籍所在地派出所
60.题干: 下列( )不属于期货经纪企业建立和完善内部控制机制应遵照原则。
A: 健全性原则B: 合理性原则C: 制度先行原则D: 互相制约原则
多选题
61.题干: 保证金可以以（ ）措施支付。
A: 现金B: 本票C: 汇票D: 支票
62.题干: 期货交易所会员享有权利包括（ ）。
A: 参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B: 根据期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C: 联名提议召开会员大会 D: 根据规定转让会员资格
63.题干: 境外期货业务许可证持证企业选择境外期货交易所应当（ ）。
A: 交易活跃 B: 交易期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C: 管理规范 D: 上市品种齐全
64.题干: 期货经纪企业建立和完善内部控制机制原则包括（ ）。
A: 健全性原则B: 有效性原则C: 合理性原则D: 互相制约原则
65.题干: 下列属于期货从业人员有（ ）。
A: 期货企业总经理
B: 期货交易所电脑管理人员
C: 期货企业后勤服务人员
D: 期货企业投资征询顾问
66.题干: 在中国，交割仓库不得有（ ）行为。
A: 出具虚假仓单
B: 违反期货交易规则，限制交割商品入库、出库
C: 泄露和期货交易有关商业秘密
D: 参与期货交易
67.题干: 期货交易所工作人员推行职务，碰到和（ ）有利害关系情形时，应当回避。
A: 本人B: 父母C: 配偶 D: 子女
68.题干: 在中国，期货经纪企业应当保证期货（ ）资料完整和安全。
A: 交易B: 结算C: 交割D: 价格
69.题干: 人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人与否有过错，和过错性质、大小，过错和损失之间因果关系，确定过错方承担民事责任。
A: 期货协议纠纷B: 期货侵权纠纷C: 期货违约纠纷D: 无效期货交易协议纠纷
70.题干: 在中国，任何单位或个人不得使用（ ）进行期货交易。
A: 信贷资金
B: 财政资金
C: 自有资金
D: 银行资金
71.题干: 在中国，（ ）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A: 国有企业B: 国有控股企业C: 金融机构D: 机关
72.题干: 下列有关中国企业从事境外期货交易表述，（ ）是对的。
A: 未经同意，任何单位或个人不得直接或间接从事境外期货交易
B: 从事境外期货交易须经中国证监会同意
C: 从事境外期货交易需报国务院同意
D: 期货经纪企业严禁从事境外期货交易
73.题干: 期货交易所章程中应当载明事项包括（ ）。
A: 设置目的和职能B: 名称、住所和营业场所C: 注册资本及其构成D: 对会员纪律处分
74.题干: 期货交易所会员管理措施内容应当包括（ ）。
A: 会员资格获得条件和程序B: 会员资格变更条件和程序
C: 对会员监督管理D: 会员违规、违约行为处理措施
75.题干: 下列有关“居间人”有关表述对的是（ ）。
A: 居间人可以是公民也可以是法人B: 只能接受顾客委托
C: 期货企业或顾客应当根据约定向居间人支付酬劳
D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生民事责任
76.题干: 有关投资者交易编码制度，下列表述中对的是（ ）。
A: 经纪企业不得混码交易
B: 期货企业混码交易但能证明已根据顾客交易指令入市交易，由顾客承担交易成果
C: 期货经纪企业注销交易编码，应向期货交易所立案
D: 经纪企业应根据证监会规定编码规则为投资者分派交易编码
77.题干: 期货交易所应当就其市场内交易状况编制（ ），并立即公布。
A: 周报表B: 月报表 C: 季度报表 D: 年报表
78.题干: 下列有关中国证监会表述中对的是（ ）。
A: 依法对期货经纪企业进行监督管理B: 依法对期货经纪企业分支机构进行监督管理
C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪企业及其分支机构进行监督管理
D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪企业分支机构进行监督管理
79.题干: 下列表述中，（ ）是对的。
A: 期货经纪企业应当加入期货业协会B: 期货经纪企业应当加入工商企业联合会
C: 中国期货业协会对期货经纪企业进行监督管理D: 中国期货业协会对期货经纪企业进行自律性管理
80.题干: 中国期货经纪企业目前可以申请从事期货（ ）业务。
A: 投资基金B: 经纪业务C: 征询、培训D: 自营
81.题干: 期货经纪企业申请设置营业部，应当具有（ ）条件。
A: 申请人前三年没有重大违法违规行为B: 拟设营业部负责人及从业人员具有任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要经营场所和设施D: 期货经纪企业对拟设营业部有完备管理制度
82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会立案事项包括（ ）。
A: 聘任具有资格从业人员B: 从业人员死亡C: 从业人员被辞退D: 聘任从业人员辞职
83.题干: 属于从事期货业务机构有（ ）。
A: 期货交易所B: 期货经纪企业C: 从事境外期货交易机构D: 期货投资征询机构
84.题干: 期货经纪企业法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当推行职责有（ ）。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及企业章程
C: 建立、健全并严格实行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构监管
85.题干: 期货经纪企业总经理应当具有条件包括（ ）。
A: 身体状况良好B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好职业道德
C: 有对应经济或管理工作经验D: 获得证券从业人员资格
86.题干: 境外期货业务年度风险敞口是指许可持证企业境外期货保证金账户（ ）。
A: 上年终保留余额B: 年度内合计追加保证金额
C: 期货赔付款最高限额D: 年度合计期货赔付款总额
87.题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面规定有（ ）。
A: 必需具有进出口权才能申请境外期货业务
B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到同意后自行获得进出口权
C: 在实物交割时，可通过有关部门指定专业国有国际贸易机构运作D: 没有明确说法
88.题干: 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息人员，在包括证券发行，证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严重，处五年如下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得一倍以上五倍如下罚金；情节尤其严重，处五年以上十年如下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍如下罚金。
A: 散布虚假信息B: 买入或卖出该证券C: 从事和该内幕信息有关期货交易D: 泄露该信息
89.题干: 期货经纪企业高管人员任职资格审核程序包括（ ）。
A: 中国证监会派出机构审核申请人报送材料B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C: 中国证监会对上报材料进行书面审核D: 中国证监会做出与否核准任职资格决定
90.题干: 当发生（ ）情形时，经纪企业有权通过平仓或实行质押物对投资者账户进行清算并解除和投资者委托关系。
A: 投资者为限制民事行为能力自然人B: 经查实，投资者为期货交易所工作人员
C: 经查实，投资者为金融机构、机关和国家机关D: 经查实，该投资者为本企业工作人员配偶
91.题干: 期货经纪企业要加强内部稽核监督系统建设,做到（ ）。
A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责
C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人员配置在数量、质量上要保证可以完毕稽核监督工作需要
92.题干: 期货经纪企业加强内部控制制度时,要( )。
A: 完善信息公布和信息管理制度B: 建立、完善档案管理制度C: 顾客管理制度D: 制定有效应急应变措施
93.题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但（ ），可以公开有关信息。
A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己合法权益而必需公开B: 有关规章规定公布
C: 期货交易所根据有关规定进行检查D: 期货从业人员对投资者服务结束后
94.题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处境外期货业务持证企业，或未通过年检境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。
A: 暂停其境外期货业务B: 注销其境外期货业务许可证
C: 停业整顿 D: 永久严禁从事境外期货套期保值业务
95.题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ），予以公开通报批评。
A: 情节严重B: 情节较轻C: 并导致严重后果D: 未导致严重后果
96.题干: 期货企业超过顾客指令价位范围，将（ ）差价利益占为己有，顾客规定期货企业返还，人民法院应予支持，期货企业和顾客另有约定除外。
A: 高于顾客指令价格卖出B: 高于顾客指令价格买入
C: 低于顾客指令价格卖出D: 低于顾客指令价格买入
97.题干: 顾客对当日交易结算成果确实定，应当视为（ ）。
A: 对当日所有持仓确实定B: 对该日之前所有持仓确实定
C: 对当日交易结算成果确实定D: 对该日之前交易结算成果确实定
98.题干: 如下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍如下罚款有（ ）。
A: 期货交易所私自上市合约B: 期货经纪企业向顾客提供虚假成交回报
C: 期货经纪企业许可顾客在保证金局限性状况下交易D: 期货交易所违反规定使用收益
99.题干: 期货经纪企业有( )行为，责令改正，给警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元，处10万元以上30万元如下罚款；情节严重，责令停业整顿或吊销期货经纪业务许可证。
A: 将受托业务进行转委托，或接受转委托业务B: 许可顾客在保证金局限性状况下进行期货交易
C: 违反规定收取保证金，或挪用保证金D: 从事期货自营业务
100.题干: 下列有关期货交易所会员表述中，对的有（ ）。
A: 经纪企业会员只能接受顾客委托B: 非经纪企业会员只能从事自营
C: 出市代表只能接受本会员单位交易指令D: 所有会员必需委派出市代表进交易大厅进行期货交易
101.题干: 期货交易所不得从事（ ）。
A: 信托投资B: 股票交易C: 非自用不动产投资D: 间接参与期货交易
102.题干: 出现下列（ ）状况，期货交易所可以宣布进入异常状况。
A: 发生自然劫难等不可抗力
B: 交易所会员结算保证金严重局限性，又未立即追加，并牵扯到众多会员结算安全
C: 某合约同方向持续出现涨跌停板，采用对应措施后仍未化解风险
D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
103.题干: 《期货交易所会员管理措施》内容应当包括（ ）。
A: 会员资格获得条件和程序B: 会员资格变更条件和程序
C: 对会员监督管理D: 会员违规、违约行为处理措施
104.题干: 有关中国证监会对期货交易所监管描述对的是（ ）。
A: 中国证监会在认为市场出现异常状况时，可采用延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必需时，对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
105.题干: 期货交易所、期货经纪企业应当根据（ ）规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A: 中国证监会B: 期货业协会C: 中国人民银行D: 财政部
106.题干: 期货从业人员应当( )。
A: 在投资者授权范围内为投资者决定交易指令中价格和开仓方向
B: 严格根据有关期货业务规则规定或和投资者约定期间，办理有关期货业务
C: 立即告知投资者有关期货业务状况
D: 对投资者理解交易状况等规定在职权范围内立即给答复
107.题干: 期货企业实行非委托人交易指令导致顾客损失，（ ）。
A: 顾客有权不予承认B: 顾客可以予以追认 C: 非委托人承担赔偿责任，期货企业承担一般赔偿责任
D: 期货企业承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
108.题干: 如下说法错误有（ ）。
A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守原则
B: 期货从业人员在执业过程中获取利益应当退还
C: 期货从业人员在执业过程中获取不合法利益应当退还
D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费，应（ ）。
A: 责令改正，给警告，没收违法所得
B: 处违法所得１倍以上５倍如下罚款；没有违法所得或违法所得不满１０万元，处１０万元以上５０万元如下罚款；情节严重，责令停业整顿
C: 对直接负责主管人员和其他直接负责人员给纪律处分，可以并处１万元以上１０万元如下罚款
D: 责令退还多收取交易手续费
110.题干: 建立完善内部控制制度，就规定期货经纪企业设置（ ）。
A: 内部风险控制委员会B: 风险控制小组C: 专门稽核监督岗位D: 监事会或监事
111.题干: 有关侵权行为责任对的描述是（ ）。
A: 期货交易所、期货企业故意提供虚假信息误导顾客下单，顾客由此导致经济损失由期货交易所、期货企业承担
B: 期货企业私下对冲、和顾客对赌等不将顾客指令入市交易行为，应当认定为无效，期货企业赔偿由此给顾客导致经济损失
C: 期货企业私自以顾客名义进行交易，顾客对交易成果不予追认，所导致损失由期货企业最多承担80%
D: 期货企业挪用顾客保证金，或违反有关规定划转顾客保证金导致顾客损失，应当承担赔偿责任
112.题干: 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全关键内容有（ ）。
A: 和会员资格对应会员资格费
B: 和会员资格对应会员交易席位
C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
D: 不得停止该会员交易席位使用
113.题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定是（ ）。
A: 竞业准则
B: 专业胜任能力
C: 职业道德
D: 职业创新能力
114.题干: 为了对的审理期货纠纷案件， 5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院有关审理期货纠纷案件若干问题规定》。下列选项中属于该规定制定根据有（ ）。
A: 《中国民法通则》
B: 《中国刑法》
C: 《中国协议法》
D: 《中国民事诉讼法》
115.题干: 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
A: 诚实守信B: 恪尽职守
C: 坚持公开、公平、公正原则
D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方合法权益
116.题干: 如下人员必需获得期货从业资格有（ ）。
A: 证券投资基金中分析中国期货市场研究员
B: 期货交易厅高级管理人员
C: 合法从事境外期货交易企业高级管理人员
D: 期货投资征询机构中期货征询人员
117.题干: 如下属于期货经纪企业根据有关规定必需做到事项有（ ）。
A: 每十二个月至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及规定其他信息
B: 必需设置风险管理部门， 不能只设置风险管理岗位
C: 建立并实行严格风险管理制度
D: 必需建立合规审查部门，达不到部门规模要设置合规审查岗位
118.题干: 有关期货经纪企业分支机构负责人任职资格说法对的是（ ）。
A: 由中国证监会比照对期货企业总经理规定进行审核
B: 由中国证监会派出机构核准
C: 中国证监会派出机构核准意见要报中国证监会立案
D: 其核准条件根据根据《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指导》有关规定实行
119.题干: 某企业经同意从事境外期货套期保值业务，如下说法对的是（ ）。
A: 其和期货业务有关境内外汇专户只限开立1个
B: 其和期货业务有关境外帐户只限开立1个
C: 其和期货业务有关境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
D: 其和期货业务有关境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
120.题干: 有关境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度描述，对的是（ ）。
A: 持证企业在特定期期内所持期货头寸最大数量限制
B: 该额度由中国证监会会同有关部门制定
C: 额度规模受该企业现货商品正常交收能力和进出口配额限制
D: 当持证企业期货头寸高于其核定套期保值额度时，该企业应在1个工作日内汇报中国证监会并阐明理由
鉴定题
121.题干: 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设置而解散，要向中国证监会立案。
122.题干: 申请设置期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文献和材料。参照答案
123.题干: 期货从业人员在进行投资分析或提出投资提议时，应当注意投资者喜好。
124.题干: 全权委托是指期货经纪企业及其工作人员代投资者决定交易指令内容。
125.题干: 期货从业人员在从事期货业务后，应当通过专门岗位学习和培训，具有对应专业知识、技能和职业道德。
126.题干: 期货交易所应当立即公布上市品种期货合约成交量、成交价、持仓量、最高价和最低价、开盘价和收盘价，价格估计信息等其他应当公布信息，并保证信息真实、对的。
127.题干: 期货经纪企业变更股东时，应当经国家工商行政管局同意。
128.题干: 期货经纪企业股东会决定解散企业，需报中国证监会同意。
129.题干: 在中国境内从事期货交易及其有关活动必需遵守《期货交易管理暂行条例》。
130.题干: 从事期货交易活动，应遵照“三公”和诚实信用原则。
131.题干: 根据有关法规规定，中国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。
132.题干: 期货交易所宣布进入异常状况并决定采用紧急措施后必需汇报中国证监会。
133.题干: 投资者对交易结算汇报内容既没有进行确定，也未在约定期间提出异议，视为对交易结算汇报内容确实定。参照答案[对的]
134.题干: 期货经纪企业被尤其处理，在尤其处理期间，尤其处理工作组认为需要对期货经纪企业进行清算，可以直接报中国证监会同意。参照答案[错误]
135.题干: 期货业从业人员未根据规定办理年检，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。参照答案[错误]
136.题干: 申请获得期货从业人员资格，必需通过中国证监会组织资格考试，获得《期货从业人员资格证书》。
137.题干: 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等措施，对期货经纪企业推荐拟任高级管理人员能力、品行和资历进行审查。
138.题干: 国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。
139.题干: 期货经纪企业工作人员运用职务上便利，挪用本单位或顾客资金，属于犯罪。
140.题干: 期货经纪企业财务部门负责人任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪企业总经理、副总经理任职条件和有关程序予以核准。
141.题干: 全权委托指期货经纪企业及其工作人员代投资者决定交易指令内容。
142.题干: 期货经纪企业内部控制制度目的是使期货经纪企业运作愈加规范，经营愈加高效，内部控制愈加严密。
143.题干: 投资者财务状况是投资者隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当理解。
144.题干: 各期货经纪企业必需根据《有关加强期货经纪企业内部控制指导原则》规定，设置运作灵活、控制有效内部控制文本制度，制定和实行行之有效、覆盖所有风险点内部控制机制。
145.题干: 期货企业许可顾客开仓透支交易，对透支交易导致损失，由期货企业承担关键赔偿责任，赔偿额不超过损失百分之六十。
146.题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机结构成损失，根据损失大小来决定与否承担责任。
147.题干: 任何状况下，期货从业人员给期货经营机结构成损失所有应当承担对应责任。
148.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。
149.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》行为时，由所在机构交期货业协会处理。
150.题干: 期货经营机构发现所聘任期货从业人员有违规行为，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会汇报。
151.题干: 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。
152.题干: 在中国，设置期货交易所必需通过中国证监会同意。
153.题干: 期货交易所所得收益可以分派给会员，以作为会员投资回报。
154.题干: 一种交易所总经理最多只能持续6年作为该交易所当然理事。
155.题干: 某具对应资格会计师事务所应证监会派出机构聘任，对某经纪企业进行专题稽核。所发生费用由中国证监会支付。
156.题干: 期货经纪企业高级管理人员离开推荐企业后，其高级管理人员任职资格仍然有效。
157.题干: 一种经许可参与境外期货套期保值交易企业，在签定了一种6个月现货商品进口协议后，对该协议进行保值而持有期货头寸最长只能持有六个月。
158.题干: 中国证监会对有期货违法嫌疑单位和个人有权进行问询、调查；对有证据证明有转移或隐匿违法资金迹象，可以予以冻结。
159.题干: 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪企业应鼓励顾客对职
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