招投标的模式.doc

毕业设计 目 录摘 要1ABSTRACT21 绪论 3 1.1建筑工程招投标的现状42.建筑工程招投标模式分析及研究6 2.1施工企业内部因素分析62.2施工企业外部因素分析 7 2.3工程量清单计价分析7 2.4工程招投标中不正当竞争行为的分析82.5工程招标风险分析 9 3对规范工程招投标模式的对策 10 3.1对不正当竞争的措施： 11 3.2对招投标环境的措施11 3.3塑造一个崭新的投入市场竞争的施工企业12 3.4研究投标策略，提高投标命中率133.5加大对法律意识的措施133.6发挥招标投标管理机构的宏观管理职能13 3.7规范招标投标程序，在各个环节杜绝串标行为的发生14 3.8 对清单计价的措施14参考文献 15致 谢16摘要 有效实施招投标对控制工程造价起十分积极的作用；招投标流于形式时，对控制工程造价无效率；招投标能被权力寻租活动利用，此时，招投标形式对工程造价失控起到掩盖作用。因此，建设单位应加强自身人力资源建设，借助中介机构的力量，有效发挥工程建设招投标对投资控制的作用，以确保企业的投资效率。为减小权力寻租活动的影响，应加强对权力的约束，“行之有效的反腐措施是增加权力机构的全面透明度。”关键词： 招投标 模式研究ABSTRACT Bidding on the effective implementation of project cost control plays a very active role; bidding mere formality, the right to control project cost inefficiency; bidding power of rent-seeking activities can be used at this time, bidding to play in the form of project cost control Cover effect. Therefore, the construction unit should strengthen its human resources, with the power of intermediaries, effectively bidding on construction investment control role to ensure the efficiency of business investment. To reduce the impact of rent-seeking activities, should strengthen the authority of the effective anti-corruption measures is to increase the overall transparency of the authorityKeywords： Bidding Model 1. 绪论在物资极度匮乏的建国初期阶段，我国依靠计划经济渡过了重重困难。但是，随着我国经济步入正常运行，计划经济显示出非效率的经济特征，企业的局部收益由国家来支付成本，导致企业在投资中不重成本，使投资控制失灵、投资控制目标一破再破，预算超概算、决算超预算成为见怪不怪的“正常现象”。随着改革开放，我国经济逐步由计划经济过渡到市场经济，国家陆续推出了许多重大的改革措施，一方面，国家对企业产权制度做出了重大改革，产权日益明晰，企业承担了投资的责任。另一方面，招投标制度作为工程管理“四制”建设的重要组成部分，已经在我国普及，基建投资相应市场化，建设单位借助招投标和监理等力量极大地提高了投资管理水平，摆脱了不对称信息的困境。但是也有一些企业不适应市场的转变，在解脱了计划经济的约束后，没有建立或完善新的约束制度，导致管理缺位、国有资产流失。 1.建筑工程招投标模式的现状1.1陪标现象：由于现今基本建设管理体制还没有完全从“计划”为中心转移到以“项目”为中心。一些部门滥用权利，将建设工程内定给某些施工单位中标，其他单位只是陪衬；或者是投标人之间进行串标，相互约定提高或压低投标报价，而获取中标资格，使招投标成为徒具形式的空壳，无法做到公开、公平、公正。1.1.2承包单位转包问题：“转包”现象的存在是现今“豆腐渣工程”存在的一个根源。有的企业中标后，直接转包或违法分包给其他单位，从中收取管理费，以包代管，而对工程质量、安全不从事管理、不负责任。这种转包的现象，使得一些资质不够，没有施工经验的企业，进入施工现场，为质量安全问题埋下隐患。1.1.3评标办法不够科学，专家水平有待提高：目前我们还没有建立起一套科学的评标办法，以至于有些单位，单纯着重报价高低，且整个评分方法重定性评分，轻定量评分。专家评标水平和职业素质有待提高。1.1.4招标代理机构的行为有待进一步规范：由于工程招投标活动的监管方式，已由审批管理依法改变为过程监督，依法登记备案和对违法、违纪行为的查处，招投标工程的操作都由招标代理机构来完成。由于我国招标代理业务起步晚，招标代理市场发育尚不完善，一些相关的配套制度还不健全，致使一些代理机构在实际工作中缺乏自律，步入误区，利用自己的特殊身份帮助业主选择有倾向性的选择中标单位的结果。其次对于代理机构的工作成果，还没有一个很好的可操作、量化的评价标准。1.1.5对招投标过程中的违法、违纪现象执法监察力度不大。 2.建筑工程招投标模式分析及研究2.1施工企业外部环境分析（1）各类专业，非专业性施工队伍充斥建筑市场，从量上增大了管理难度 打破计划体制实行建筑市场招投标后，一方面跨地区跨行业的专业、非专业施工队伍纷纷而至，另一方面，各企事业单位劳动服务公司性质的多种经营单位施工队伍也加入其中。为了尽快把这些队伍管理好，各施工企业分包必须经建设单位批准，且相关单位还成立了基建工程协调部、企管处市场管理办、价格定额中心等四、五家管理结构，即使是这样，各种协调关系有时也难以顺理。耗费了大量的人力物力，管理部门也吃不准到底有多少队伍需要分门化类，管理难度大大上了一个台阶。（2）社会法律意识不强，建筑市场行为欠规范从2000年招标投标法颁布以来，全社会对招标投标工作的法律认识较以前有所提高，但建筑单位由于受到“利益驱动”或“创工作政绩需要”的影响，在一定程度上忽视了法律的约束，造成招标行为不规范。（3）评标存在着人为因素，专家库建设不够完善目前的评标办法总的来说还是比较客观、公正的，但还存在许多人为因素，定性的评标内容还占有一定比例，难以真正分出名次。评委在技术标的评定过程中，量化不够，“人情分”时有发生。专家库建设还不够完善，整个建筑业高级人才本身就比较缺乏，要达到招标投标法所规定的专家人数偏少，有的缺乏评委应具备的职业道德，评委专家整体水平不高，招标监督力度不大，影响评委的公正性。（4）工程（产品）价格的扭曲，影响工程（产品）的质量一方面由于业主节约资金的心态，或是由于业主编制标底人员的一时忽视或其它因素，使标底与投标报价相差甚远，一些施工企业抱着进入这块市场、求得日后再发展的心态，勉强接受；其次是施工企业相互压价，使得工程（产品）价格战此起彼伏，严重扭曲了工程（产品）价格，这就使得施工企业在施工过程中，特别是在隐蔽工程项目中尽量缺斤少两，节约材料支付，造成工程（产品）质量大面积滑坡。（5）业主与承包商之间的制约机制不健全，使承包商往往处于被动的局面从市场经济的角度来分析，业主（建设单位）总是希望花最少的钱办最多最好的事，而承包商(施工单位）又总是希望投最少的物化劳动和活劳动，换取最大的利润，这两个既相互排斥又相互联系的矛盾统一体，就是靠一些完全健全的法律、法规以及其它可参照的条文加以约束、限制和协调，当然，最好的办法就是在业主和承包商之间有一个第三方来利用这些规范对双方进行约束、限制和协调，这就是监理工程师，在实际操作中却是监理工程师又成了承包商的第二甲方（即：业主代言人），并不是站在第三方的角度来实施对双方的约束限制和协调的职能，这就使得现今的招标只有业主（即甲方）制约承包商（即乙方）的权利，而无承包商制约甲方的权利，双方的地位极为不平等。（6）业主内部的地方保护主义，也制约着招投标工作管理规划的进程在招投标工作中，招标方式通常采用公开招标还是邀请招标，不论是竞争性公开式招标和意向性邀请招标，都无明文规定招标必须是“攘外必先安内”，但是，在实际操作中，由于各单位几乎都有自己的施工队伍，一方面在投标时分几个项目进行投标，使自己的队伍有中标的机会，另一方面，直接内定自己的队伍。（7）招标文件中规定一些指标，降低了大家对招标文件中的各项指标的重视程度2.2施工企业内部因素分析（1）在型施工企业，面对刚刚组建成立的各施工企业，就显得包袱太重，难以自如应付竞争对手。(2)市场经验少，招投标工作专业人员缺乏，使施工企业失去了许多既得利益。2.3工程量清单计价分析：工程量清单的质量不高。主要表现为工程量不准确、工程项目特征描述不完整。产生这种情况的原因主要有：2.3.1、招标时间紧。2.3.2、招标文件编制人的能力欠缺，有待提高。2.3.3、设计文件有疏漏。2.3.4、招标时工程量清单项目包含的工作内容多，不便于施工中工程量变化或工作内容变化导致的综合单价的调整。工程量清单的质量缺陷直接导致的结果可能是：1）投标人报价所依据的工程数量不一致，即有的投标人考虑工程量偏差，有的直接依据工程量清单中的工程量报价。这种结果使得招标投标失去了公平竞争的条件。2）投标人投标报价时所考虑的工作内容或工程内容不同而使综合单价失去了可比性。3）因为签定合同时以招标文件和投标单位的投标文件等为主要依据，那么这时依据这样的招标文件及其投标文件签订的合同在执行中会产生很多的纠纷和矛盾，给项目的顺利实施造成障碍。2.4工程招投标中不正当竞争行为的分析工程招标投标中的不正当竞争行为，也称为串通招标投标，它是指招标者与投标者之间或者投标者与投标者之间采用不正当手段，对招标投标事项进行串通，以排挤竞争手段或者损害招标者利益的行为。工程招标投标中的不正当竞争行为包括两个方面，即：招标者与投标者之间进行串通和投标者之间进行串通，他们各有不同的表现形式。这种不正当竞争是通过不正当手段，排挤其他竞争者，以达到使某个利益相关者中标，从而谋取利益的目的。投标者之间的串通招标投标行为：投标者之间相互约定，一致抬高或者压低投标报价；投标者之间相互约定，在投标项目中轮流以高价或低价中标；投标者之间先进行内部竞价，内定中标人，然后再参加投标；投标者之间其他串通投标行为。投标者与招标者之间进行相互勾结，实施排挤竞争对手的公平竞争的行为：招标者在公开开标前，开启标书，并将投标情况告知其他投标者，或者协助投标者撤换标书，更换报价；招标者向投标者泄漏标底；投标者与招标者商定，在招标投标时压低或者抬高标价，中标后再给投标者或者招标者额外补偿；招标者预先内定中标者，在确定中标者时以此决定取舍；招标者和投标者之间其他串通招标投标行为。法律、法规对不正当竞争行为的表现形式的描述已经为实际操作中认定不正当竞争行为提供了依据。在招标投标活动中发现有上述行为的，招标投标管理部门应进行调查取证，一旦认定有不正当竞争行为的，按照规定给予处罚。认定不正当竞争行为的程序一般可以是由质疑招投标结果及过程的招标者或者投标者提出异议，由主管部门进行调查取证，即对不正当竞争行为的取证和认定的主体是全国各级建设工程招标投标管理办公室和各地建设主管部门。2.5工程招标风险分析工程担保及工程保险并不能担保及转移建设工程的所有风险，建设工程自身及其外部环境的复杂性，给人们全面地、系统的识别工程风险带来了许多具体的困难，建设工程风险主要来源于设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、人员风险、材料设备风险、组织协调风险等，这些风险只能依靠项目管理人员分析预测。2.5.1设计技术风险。工程设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。2.5.2施工技术风险。在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。2.5.3自然及环境风险。自然及环境风险包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不可抗拒自然力，另外不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因素。招标人在起草招标文件时时应充分考虑这些因素，对不可抗力的级别加以界定，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境影响对工程的影响。对不可抗力如何界定是关系到工程实施过程中风险分担的一个重要问题，因为不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。2.5.4政治社会风险。政治社会风险表现很多，项目管理人员除了要求具备丰富的自然科学领域的知识，还需具备政治头脑。2.5.5合同风险。工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。 3.对规范工程招投标模式的对策3.1对不正当竞争的措施：给招标文件编制予以充裕的时间。目前关于招标文件编制所必需的时间没有统一的规定，相关行政监督机构也无监管的有效依据。为了保证工程量清单的质量，建设单位应当重视起来，给予招标编制人充分的时间。也建议出台相关规定予以规范。3.1.2严格招标文件编制人的资格。在我国相关法律法规中对建设工程招标代理机构、工程造价咨询机构及其从业人员的资格等有明确从业范围、职责、处罚等规定，但缺乏相应的监管措施，因此在也就存在造价工程师、咨询工程师的挂靠现象，也就存在招标文件上的编制人并非其实际编制人的现象，造成招标文件的质量不高的结果。3.1.3加强图纸的审核工作。监理单位提前介入，参与招标文件的审核。3.2对招投标环境的措施转变观念。通过招标投标选定中标单位时，不仅要重视价格方面的优选，也要重视技术方面的优选，价格合理性的一个重要参考依据就是投标单位的技术措施，技术标是投标单位竞争性的突出表现，价格与技术结合起来可以反映投标企业的综合实力。3.2.2价格评审是评标过程不可缺少的环节，如果能在单价和合价评审时考虑单价组成的评审，全面考察投标企业完成分项工程乃至整个工程项目的成本、管理费、利润等情况，一方面可以为确定投标企业报价是否低于成本价提供参数，另一方面单价组成的合理与否是后续工作中调整单价减少扯皮的依据，也是减少建设单位在施工中由于量变、价变所造成的不必要支出的依据之一。招标代理机构、工程造价咨询机构及相关机构可根据工程结构类型、层数、地段、时间、消耗量、价格等指标编制工程项目的成本价系统指标，在编制招标文件时给出明确的成本价或成本消耗量底线指标，作为评标的依据。3.2.4评审过程中出现的一些特殊情况，可予以记录，以便在签订合同时加以考虑。招标投标的核心内容就是通过严格的程序和多种评标指标选出最优秀的中标人，也是通过这种方法引导建筑业企业走上健康发展之路，引导建筑市场的有序竞争，使其步入良性发展的轨道。因此只有建立健全招标投标的制度、程序及相关工作方法和内容，才能为真正实现这一目标。3.3塑造一个崭新的投入市场竞争的施工企业3.3.1精兵简政强化内部管理在精兵简政方面，要从生产人员少的特点入手，下大力气大决心，把非生产人员调到生产中去，用“精减机构，裁减苛员”分离管理层与作业层，建立健全劳务市场的方法，以经济杠杆作调节，向生产一线全面倾斜，刺激企业职工向一线靠拢。在强化内部管理方面，以项目管理运行为指导，完善承包经营和内部分配机制，以“包死基数，确保上交，超收分成，欠效自补，主辅分流，自负盈亏”为指导，实行全员风险抵押向股份过渡的管理体制，提高整体员工的经营管理意识，最有效的迎接“品优价廉”的建筑市场竞争。3.3.2强化操作技术，拓宽施工区域要改变一些企业施工资质等级与实际操作水平倒挂的现象，其一要采取强硬措施，打破与资质挂钩，职务与能力挂钩，职称与技术能力倒挂，工资与技术倒挂的局面，全面实行“一人多岗，一专多能”的考核制度，变职工不爱学技术为自己要求进行培训以提高自身的应变能力，变单一的建筑施工向城建、矿建、炼建、化建、路建以及其它路面建设和高空作业推进，争做跨省施工，跨国施工的企业。3.3.3加强设备管理，培养市场人才3.3.4加强信息收集工作，开辟新的市场领域施工企业找“米”下锅，米在何处，就是一个信息收集问题，当今世界就是一个信息传递的时代，对于“僧多粥少”下的建筑市场，各施工企业更离不开信息，这就要求各施工企业首先从组织上、措施上要保证工程信息有充分的来源，要有畅通的渠道和科学严谨的鉴别，不仅企业总部要有专职的信息人员收集、汇总、选择信息，而且要充分利用各项目经理部和本企业的广大职工进行信息捕捉，做到信息横能到边，纵能到底，使之形成信息网络。其次，要使信息网络具有高度的灵敏性，这就是信息的收集、汇总、选择、抉择不仅要及时、准确，而且抉择后的信息必须传递迅速、准确无误，只有这样，企业才会不断地从市场中求得生存空间，扩大其生命线。3.4研究投标策略，提高投标命中率（1）报价策略。在一项工程招投标的策略中，即要考虑到该项工程资源利用和经济效益，还要考虑到企业剩余资源的利用和待工的费用，为此，把投标工程可以粗略的划分为：保本投标工程、微利投标工程、挣钱投标工程和暂时亏本，但有诱人前景的投标工程，根据信息来源，充分客观地进行分析，最后确定其投标类别，以提高命中率。（2）优化策略。在编制标书的过程中，先召集各类专业技术人员，仔细研究设备图纸，如果发现设备中某些具有可改进之处，或着可以利用某些新技术、新工艺、新材料达到降低工程造价目的的时，就可以在提出原设计报价之后，另附上一份修改设计的比较方案，从而获取中标。3.5加大对法律意识的措施：3.5.1加快立法进度，加大执法力度，加强法制宣传。招标投标是一个竞争过程，应当有严格的规范，保证它是公开进行的，公平合理的，中华人民共和国招标投标法就是实行招标投标的具体规范，它作为招投标领域的基本法，起到了规范招投标宏大的奠基作用，使招投标管理部门有法可依，招投标活动有法可循。在招标投标法实施过程中，根据出现的一些问题和实际操作的需要，国家计委相继颁布了评标专家和评标专家库管理暂行办法和工程建设项目施工招标投标办法。其中，工程建设项目施工招标投标办法是国家计委会同建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部和中国民用航空总局等六部门联合发布的。此外，我国还有建筑法、反不正当竞争法、民法等规范和约束招投标活动的法律，另外还有关于禁止串通招标投标行为的暂行规定等法规条例。在有法可依的前提下，按照我国的法律原则，还应做到有法必依、执法必严、违法必究。具体说来，应加大“三个力度”，建立“三个防线”，达到“三不效果”：.加大宣传教育力度，建立思想防线，使人不想违法。要大力开展招标投标法规的宣传，教育招标投标双方及代理中介组织、行政监督机关工作人员自觉学法、自觉用法、自觉守法。3.5.3加大执法监督力度，建立机制防线，使人不能违法。加大打击力度，建立惩戒防线，使人不敢违法。各级检察机关应充分履行惩治犯罪的职能作用，努力提高对招标投标中的违法行为的侦查水平和公诉水平通过加快立法，加大执法力度，狠狠打击建设工程招标投标过程中的不正当竞争者该绳之以法的决不心慈手软，姑息迁就。3.6发挥招标投标管理机构的宏观管理职能。招标投标法第7条中规定：“招标投标活动当事人应当接受依法实施的监督。”对招标投标活动进行监督管理的主要任务之一就是：保护正当竞争，加强招标投标活动的监督管理。同时，依法查处招标活动中的包括不正当竞争的违法行为。通过建设项目报建、建设单位资质审查、以及对开标、评标过程的监督，可以充分发挥招标投标管理机构的宏观职能，规范工程招标投标活动，才能真正保证工程建设效益，杜绝不正当竞争行为。3.7规范招标投标程序，在各个环节杜绝串标行为的发生。在招标投标的整个程序中，最能有效杜绝不正当竞争行为的两个环节是资格审查和评标。3.7.1资格预审。目前，资格预审当主要审查有兴趣投标的法人或者其他组织是否具有圆满履行合同的能力。招标单位对投标单位进行资格审查，可以同时审查投标单位的业绩、信誉、投标单位之间是否存在关联关系。通过对这种利益相关的单位的限制，尤其可以对投标者之间的串通投标进行防止。3.7.2评标。在招标文件中就已经对评标的相关事宜进行了规定，比如规定了工程计价类别，这就为评标过程中个单位的投标价格的比较提供了统一的口径，使得投标文件具有价格上的可比性。3.8对清单计价的措施选择合适的合同计价形式。根据不同工程项目内容选择不同合同计价类型。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价形式，降低工程的合同风险。严密的语言表达。语言是合同的载体，合同是索赔的依据。完善的合同可以防止或减少争议，从而减少费用，如果在合同中没有严密的表达，很可能给工程索赔留下隐患。合理的风险分配。根据风险管理的基本理论，建设工程风险应由有关各方分担，而风险分担的原则是：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失制的一方承担，符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的效果。从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果都不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权力应是平衡的。有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，但如果已有某些权力，则同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等，对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险；三是承担的可能性和合理性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。如采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理。参考文献: 1 刘尔烈，朱建元.工程建设项目的招标与投标M.北京:人民法院出版社，20002 梁槛.国际工程施工索赔M.北京:中国建筑工业出版社，19973 杨清云.加强招标投标监管工作的几点思考 J.建筑，2003年11期4 葛萌. 对建设工程项目招标投标特性与意义的探讨 J.中国建设信息， 2005年06期5卞耀武.中华人民共和国招标投标法实用问答M.北京:中国建筑材料工业出版社，19996陈传德.施工企业经营管理M.北京:人民交通出版社，20007陈森熏，王清池编著.建筑工程招标与投标管理M.北京:人民交通出版社，1993年 8交通部.建筑工程施工招标评标办法M.北京:人民交通出版社，1997年致谢在论文的写作过程中，我得到了导师蒋文定老师的悉心指导。本文从选题、构思、行文到修改订稿，甚至标点符号，都凝结了蒋文定老师的汗水。论文的写作方法和技巧方面也得到了蒋文定老师的诸多宝贵意见。她严谨的学术态度，认真负责的敬业精神和平易近人的处世风格使我受益匪浅，其间给予我的鼓励和支持也使我更加自信。在此，本人向蒋文定老师表示真诚的感谢和由衷的敬意！还要感谢我的室友、同学对我的指点帮助。同时，论文借鉴了不少学者的观点资料，已列入参考文献，向有关学者真诚致谢！