“基于《标准施工招标文件》的承包人工期索赔研究--——因发包人违约引起的工期延误索赔”的开题报告.doc

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天津理工大学本科毕业论文开题报告

届：2012 学院（系）：管理学院 专业：工程造价 2012年3月 1日
毕业论文题目
基于《标准施工招标文件》的承包人工期索赔研究
——因发包人违约引起的工期延误索赔
学生姓名

学号

指导教师

职称

1．课题的意义
自改革开放以来，我国建筑业取得了迅速的发展，几乎所有的建设工程项目都实行了招标投标承包制。目前，我国建筑业己进入买方市场，工程承包竞争日趋激烈。在买方市场中，建设单位为了节约投资，千方百计地将工程风险转嫁给施工企业，而施工企业为了获得项目，只能压低报价，以利润少风险大的低价进行投标；施工企业中标之后，建设单位往往会提出非常苛刻的条件与承包人签订合同；而签订合同后，建设单位又会以各种各样的理由抵扣承包人的工程款，使承包人处于不利地位。而承包人主要应对的策略之一就是通过施工索赔，减少或转移风险，保护自身正当利益，弥补工程损失，赢得利润。因此，“中标靠低价，盈利靠索赔”是许多承包人的经验之谈。在承包合同执行的过程中，由于发包人的一些违约行为，不可避免要引起承包人的某些经济损失，根据合同条件，承包人有权提出这种经济损失的补偿而形成工程索赔，尤其是工期延误的工期索赔，这是承包人争取合法利益的最有效措施。通过工程索赔，对于加强项目管理、合同管理、建立市场经济新秩序、促进经济发展和提高企业素质、保护企业合法权利、提高建设效益，都将发挥重要作用。
在当前的研究领域上，由于发包人的违约引起的工期延误问题是应该特别注意的。我国的工程项目承包人由于缺乏一定的索赔意识，往往导致在发生发包人违约的情况下，不想引起纠纷而自动放弃索赔工期和相应费用的权利。而发包人也利用这一空隙投机取巧，为自己的责任造成的损失，不给予任何工期补偿和费用补偿。这对承包人来说，不仅仅是损失一定的费用问题，若是由此造成工期的拖延，发包人会向承包人索取延期罚款，同时也对承包人公司的信誉造成影响。由此可见，承包人应该重视发包人的违约行为，重视由此造成的工期延误问题，所以，工期索赔是承包人维护自己合法权益、确保工程如期完成最好的方法。工期索赔对承包人来说有着很重要的地位，主要表现在以下几个方面：第一，能够避免或减少拖期罚款；第二，为费用索赔创造条件；第三，有利于维护承包人的市场声誉。
2．国内外研究历程
（1）工期索赔在国外的研究历程
天津理工大学教务处制表
从20世纪70年代开始，由于建筑工程承包施工领域内的竞争日趋激烈，工程承包企业利用相互压低报价以求中标，所以在施工过程中亏损现象年年增加，工程索赔便慢慢提到工程承包界的议事日程上来，并且成为承包人施工过程中必不可少的管理行为，成为承包企业保护其自身经济利益的基本管理行为。从九十年代开始，西方工程界注意研究的热点问题便是工程索赔。同时，根据国际工程本身的特点，如现场条件、人为干扰和施工环境变化等因素，引起的超出合同条件规定的事件发生，使得承包人和发包人在工期问题上发生不可避免的变化，而导致的承包人与发包人之间工期索赔事件频繁发生。其研究范围之广泛，不仅涉及到合同、法律规定，还涉及到经济、管理等学科领域，不仅有理论的探讨、还有实践经验的总结。通过五十多年的不断研究，国外索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系，成立了规模比较完善的组织机构。
由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的重视程度逐年加大，在这方面的工作也开展的比国内要早很多，至今在国际上应用比较广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团（BCA）”对Eichleay公司索赔案的仲裁。在此之后的理论研究上，著名的研究成果还有1989年托马斯提出的生产率影响系数(PIF)、James·J·Adrian著的《Construction Clamis—A Quantitatine Approach》、Vineent Powell-Smith和Douglas·Stephenson合著《Civil Engineering Claims》、 David Chappell著的《Contractor’s Claims》等等；在工期索赔方面，还有很多涉及多事件交叉干扰下的研究，如Andrew D Ness和 Thelen Reid在《When the going get though-analyzing concurrent》中基于不利于承包商原则和初始责任人原则提出了多事件交叉干扰的工期索赔处理方法、Masahiko Kunishima和E Mikio Shi ji.在《The Principles of Construction Management》一书中对网络计划技术进行了深入的研究并给出了利用网络计划技术计算索赔值的模型。在合同条件研究上，国际上常见的有国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出版的《土木工程施工合同条件》、世界银行发布的《工程采购招标文件样本》、英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件、美国建筑师协会制定的AIA合同条件等等，在不断使用的基础上合同文件也在不断的完善和发展，如FIDIC合同条件，经过几十年的不断修改与完善，已经从1957年的第一版、1969年的第二版、1977年的第三版、1987年的第四版，直到现在应用的99年版。在组织机构上的研究成果主要有:美国土木工程师协会(American Society of civil Engineering，简称ASCE)、国际咨询工程师联合会、英国土木工程师协会、皇家建筑师协会、美国建筑师协会等。
由此可以看出在国际上承包人对于索赔的相关理论运用得比较充分，主要侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，而且紧密结合具体的合同条件制定索赔对策，获得应得的利益，保证自己的权益。除此之外，国际上工期索赔的应用中，网络技术的应用尤其广泛。总体来说，国外建筑施工企业索赔管理不仅在理论研究上取得了优秀的研究成果，而且在实践运用中也取得了较丰厚的效益。使得承包人在进行工期索赔的过程中，既有完善的理论依据做指导，又有一定规模的研究机构作辅助。相辅相成，自成一体，值得广大工程管理人员学习和研究。
（2）工期索赔在国内的研究历程
索赔研究在我国是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，尽管经过了二十多年的研究和发展，相继颁布了《建设工程施工合同》、《建设工程施工合同管理办法》，特别是国家出台了《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《建设工程施工合同》修订版以及我国2003年7月1日正式实行的《建设工程工程清单计价规范》，这些法律法规，使得建筑领域有法可依，有章可循，给建筑施工单位提供了良好的外部环境，但是，由于我国在索赔领域的研究时间很短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。国内的索赔市场还很薄弱，对于索赔还没有真正的认识其重要性，要是如此情况下进行工期索赔，不仅不能够提出具有力度的证据支持，还会造成工期的延误，使发包人对此进行施工延误罚款，对承包人本身的利益没有任何的好处。
在对工期索赔的研究过程中，我国许多学者都做了很多的研究，主要有1997年石勇民分别从业主和承包商的角度对索赔进行了分析、胡云世等人对工期索赔的原因及计算方法的论证、莫俊文等人对索赔合同条款依据的探讨、李锦飞等人对多交叉事件干扰下的责任分摊研究、尹健关于工期管理方法和应用的研究和刘萍对索赔决策系统的研究等。通过这些学者对我国市场的研究，归纳起来，我国在工期索赔领域研究方面仍存在如下问题：第一，理论研究尚处于不成熟阶段；第二，研究内容具有一定局限性；第三，工期索赔计算方法有待进一步深化；第四，中国有关建筑的政策、法规、施工合同文本存在一定的缺陷；第五，缺乏完善的索赔研究机构。
3．本课题的研究方法、主要内容及研究思路
（1）本课题的研究方法
本文研究的是基于《标准施工招标文件》下以发包人违约事件为出发点的承包人的工期索赔，通过文献综述提出工期索赔问题，并总结索赔事件发生的原因，以及索赔事件的识别、程序、依据等，接着找到适合本文案例研究的工期计算方法，所以此论文中的研究方法有：文献综述法、对比分析法、案例分析法。
（2）本课题的主要内容
本文是在《标准施工招标文件》下对承包人的工期索赔进行研究的，主要落脚点是因发包人违约引起的工期延误索赔问题。首先提出工期索赔对承包人的重要性，结合工期索赔的概念及其特征，分析承包人工期索赔的程序。其次，对工程中遇到的发包人违约的行为进行总结，进行工期延误索赔分析，引入CPM、责任分析等方法，结合工期索赔中应该注意的问题，对工期索赔的计算提出网络分析法和动态分析法，对工期索赔的案例进行分析。最后总结本文的主要内容，表示对未来工期索赔的发展趋势抱有期待。
第一章 绪论
本章首先讨论建设工程项目工期索赔研究课题的选题背景和研究意义，介绍工期索赔在项目建设中对承包人的重要性，承包人维护自身利益的主要策略之一就是靠工期索赔来保证自身的利益。接着结合工期索赔在国内外的研究历程，说明工期索赔在建设项目中有着很重要的地位，尤其是在我国建筑市场上，工期索赔系统还不完善，急需改进。根据文献资料，进行总结概述，然后归纳本文每章的主要内容，概括论文的研究思路。
第二章 承包人工期索赔研究
本章首先介绍工期索赔的概念及其特征，工期索赔是单项发生的，只能是承包人向发包人索赔。根据合同条款和实际施工中发生的由于发包人违约造成的工期延长，承包人可以向发包人提出工期索赔，由此造成的工期延长和相应的费用损失，属于发包人的责任，由发包人承担。承包人提出工期索赔的过程要按照一定的程序进行，即提出工期索赔申请——监理人审核工期索赔申请—监理人与承包人协商—发包人审批监理人的处理证明—承包人最终决定结果。在进行工期索赔的过程中，还要有相关证据资料的支持，这些资料的收集要及时，并且符合事实，有一定的法律效力。最后分析工期索赔的处理原则，有两种情况，单事件索赔与多事件交叉延误索赔，实际应用中根据工期延误的情况分析用哪种处理原则解决。
第三章 工期延误索赔的分析
本章首先分析了工期延误的概念，然后分析了工期延误的各种类型，在此基础上对工期延误索赔进行分析，引入了CPM、责任分析、索赔结果分析的方法，通过对进度计划的进一步分析研究，使承包人能够抓住索赔机会，获得工期的延长。最后举4种常见的由于发包人原因导致的工期延误索赔，进行分析与处理。
第四章 工期索赔的计算
本章首先提出在工期索赔中应该注意的问题，承包人能够获得工期延长的延误是可原谅的延误，并且在关键路线上，只有这种情况下工期索赔才能后成立。然而有些工序的延误是不可原谅的，但是它会影响到后续工作的完成，进而影响整个工期，也就是说网络计划并不是实际的进度计划，在工期索赔的时候要分清楚。明白了这些问题，我们采用网络分析法和动态分析法解决实际中遇到的工期索赔问题，最后对两种方法进行分析并比较，结合相关案例进一步分析。
第五章 总结与展望
本章对论文所讨论的要点进行总结，工期索赔问题是承包人索赔中的重点，当发生工期索赔事件时，维护自己本身的利益及市场信誉，合理的进行工期索赔是必不可少的。在此基础上，对工期索赔的未来发展抱有期待，希望我国的索赔市场更加健全。
（3）本课题的研究思路
承包人工期索赔作为整个工程项目实施阶段的重要问题，经常困扰着很多承包人或施工企业。因此，工程过程中工期索赔问题的研究是很有必要的，可以清楚地将可能出现的风险费用及责任归属体现出来，保证承、发包双方各自的利益。本文主要从承包人的角度出发，以《标准施工招标文件》合同为基础，从工期索赔的概念和特征入手，以发包人违约为由，结合工期延误索赔的分析对承包人的工期索赔进行研究，本文的研究思路如图所示，

工期索赔的选题背景、研究意义与国内外研究历程
绪论
文献综述
本文的研究方法、主要内容及研究思路
学者对工期索赔的认识
提出工期索赔问题
提出问题
因发包人违约引起的承包人工期索赔的概念及特征
因发包人违约引起的承包人工期索赔的程序、证据获取及处理原则
承包人工期索赔概述
因发包人违约引起的承包人工期索赔的原因
承包人工期延误索赔的分析
因发包人违约引起的工期延误索赔的定义及分类
因发包人违约引起的工期延误索赔分析的步骤与进度分析
几种常见发包人违约行为导致工期延误索赔的分析
承包人工期索赔的计算
网络分析法
动态分析法
研究问题
解决问题
运用两种方法通过案例分析解决实际工期索赔问题

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签字： 年 月 日
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