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第第5章章贸易保护理论贸易保护理论第一节第一节 贸易保护古典理论贸易保护古典理论一、汉密尔顿保护贸易学说一、汉密尔顿保护贸易学说二、李斯特幼稚工业保护说二、李斯特幼稚工业保护说第二节第二节 贸易保护当代理论贸易保护当代理论一、最优关税理论一、最优关税理论二、对外贸易乘数理论二、对外贸易乘数理论三、三、战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论四、关于贸易保护其它论点关于贸易保护其它论点第三节第三节 保护贸易政治经济学分析保护贸易政治经济学分析贸易保护理论第1页n从政策目标来看，贸易保护主义观点可划分为两大类：从政策目标来看，贸易保护主义观点可划分为两大类：n一类出于本国利益考虑，尤其是久远利益，认为在一些一类出于本国利益考虑，尤其是久远利益，认为在一些情况下，保护可提升本国现在或未来福利，如重商主义、情况下，保护可提升本国现在或未来福利，如重商主义、幼稚产业理论、最优关税论、贸易乘数理论、战略性贸幼稚产业理论、最优关税论、贸易乘数理论、战略性贸易政策理论等；易政策理论等；n另一类则从收入再分配角度出发，把保护贸易政策制订另一类则从收入再分配角度出发，把保护贸易政策制订看成是利益集团院外活动结果，通常把这类观点称为贸看成是利益集团院外活动结果，通常把这类观点称为贸易保护政策政治经济学。易保护政策政治经济学。贸易保护理论第2页第一节第一节贸易保护古典理论贸易保护古典理论一、汉密尔顿保护贸易学说一、汉密尔顿保护贸易学说美国独立后很快美国独立后很快1791年，亚历山大年，亚历山大.汉密尔顿汉密尔顿（Alexander Hamilton,1757-1804）作为美）作为美国独立后首任财政部长，国独立后首任财政部长，在向国会提出关于制造业汇报中，就提出了在向国会提出关于制造业汇报中，就提出了保护制造业必要性及办法，该文件被视为保护保护制造业必要性及办法，该文件被视为保护贸易理论经典文件。贸易理论经典文件。贸易保护理论第3页汉密尔顿提出贸易保护主要办法有：汉密尔顿提出贸易保护主要办法有：n（1 1）实施保护贸易关税；）实施保护贸易关税；n（2 2）禁止进口或限制进口；）禁止进口或限制进口；n（3 3）禁止原材料出口；）禁止原材料出口；n（4 4）实施出口补助或出口奖励制度；）实施出口补助或出口奖励制度；n（5 5）对以进养出者，实施进口免税或退税；）对以进养出者，实施进口免税或退税；n（6 6）勉励新工业创造；）勉励新工业创造；n（7 7）引进外国专利权。）引进外国专利权。贸易保护理论第4页n按照汉密尔顿保护贸易理论观点，按照汉密尔顿保护贸易理论观点，1818美国公布了禁运美国公布了禁运法案及保护关税税则，作为主要保护伎俩关税不停提法案及保护关税税则，作为主要保护伎俩关税不停提升。升。n1818关税率为关税率为7.5%-30%,18247.5%-30%,1824年平均关税率提升到年平均关税率提升到40%40%，18251825年又提升到年又提升到45%45%。n成效：成效：1919世纪世纪8080年代，美国工业跃居首位，年代，美国工业跃居首位，1919美国在美国在世界贸易总额中仅次于英国，居世界第世界贸易总额中仅次于英国，居世界第2 2位，美国在位，美国在2020世纪初取代英国成为世界头号经济与贸易强国。世纪初取代英国成为世界头号经济与贸易强国。贸易保护理论第5页二、李斯特幼稚工业保护说二、李斯特幼稚工业保护说n李斯特（李斯特（FList，17891846）n19世世纪纪初初，德德国国纺纺织织、采采矿矿、冶冶金金、机机械械制制造造业业等等即即使使都都有有所所发发展展，但但远远较较英英国国、法法国国落落后后，受受英英国国廉廉价价工业品冲击很大。工业品冲击很大。n代表作：代表作：1841年政治经济学国民体系年政治经济学国民体系n（一）保护幼稚工业论理论基础：（一）保护幼稚工业论理论基础：n生产力理论。财富即使主要，但发展生产力更为主要。生产力理论。财富即使主要，但发展生产力更为主要。n（二）保护幼稚工业论理论依据：（二）保护幼稚工业论理论依据：n经济发展阶段论。经济发展阶段论。贸易保护理论第6页 n李斯特依据国民经济完成程度，把国民经济发李斯特依据国民经济完成程度，把国民经济发展分为展分为5个阶段：个阶段：原始未开化时期原始未开化时期畜牧时期畜牧时期农业时期农业时期农工业时期农工业时期农工商业时期农工商业时期贸易保护理论第7页n主张相对落后国家应实施保护贸易政策，使其幼稚主张相对落后国家应实施保护贸易政策，使其幼稚工业经过保护能够成熟，与国外竞争者能够竞争。工业经过保护能够成熟，与国外竞争者能够竞争。所以：所以：n农业阶段国家应实施自由贸易政策；农业阶段国家应实施自由贸易政策；n农工业阶段国家，故必须实施保护关税制度；农工业阶段国家，故必须实施保护关税制度；n农工商业阶段国家，故应实施自由贸易政策；农工商业阶段国家，故应实施自由贸易政策；n主张国家干预对外贸易：国家应负担植树人而非守主张国家干预对外贸易：国家应负担植树人而非守林人角色。林人角色。（三）保护幼稚工业论主要论点（三）保护幼稚工业论主要论点贸易保护理论第8页（四）保护对象与时间（四）保护对象与时间提出保护对象条件：提出保护对象条件：n（1）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段跃进国家，）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段跃进国家，距离工业成熟时尚远，才适宜于保护。距离工业成熟时尚远，才适宜于保护。n（）一国工业即使幼稚，但在没有强有力竞争者时，）一国工业即使幼稚，但在没有强有力竞争者时，也不需要保护。也不需要保护。n（）只有刚才开始发展且有强有力外国竞争者幼稚）只有刚才开始发展且有强有力外国竞争者幼稚工业才需要保护。工业才需要保护。n李斯特提出保护时间以李斯特提出保护时间以30年为最高限期年为最高限期。贸易保护理论第9页（五）保护幼稚工业主要伎俩（五）保护幼稚工业主要伎俩n主张保护贸易政策应经过国家干预经济来实施。主张保护贸易政策应经过国家干预经济来实施。n经过禁止输入与征收高关税方法来保护幼稚工经过禁止输入与征收高关税方法来保护幼稚工业，以免税或征收轻微进口税方式勉励复杂机业，以免税或征收轻微进口税方式勉励复杂机器进口。器进口。贸易保护理论第10页幼稚产业定义（幼稚产业定义（M-B-K标准）标准）n指某种产业因为技术经验不足，劳动生产率低指某种产业因为技术经验不足，劳动生产率低下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与下，产品成本高于世界市场价格，因而无法与国外产业竞争，但在关税、补助等保护办法下国外产业竞争，但在关税、补助等保护办法下继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件下赢利，到达其它国家水平而自立，形成良性下赢利，到达其它国家水平而自立，形成良性发展，这么产业发展，这么产业幼稚产业。幼稚产业。贸易保护理论第11页（六）幼稚产业评判标准（六）幼稚产业评判标准n（1）潜在竞争力标准潜在竞争力标准（J.S.MillJ.S.Mill）穆勒标准）穆勒标准）C1 C2 W W C2 t0 t1（Q1）T、Q 贸易保护理论第12页 Profit C Cost Pn t0 t1 T （2）现值标准（）现值标准（C.F.Bastable巴斯塔布巴斯塔布尔标准）尔标准）贸易保护理论第13页（3）溢出标准（）溢出标准（M.C.KempM.C.Kemp坎普标准）坎普标准）n认认为为：在在内内部部规规模模经经济济情情形形下下，即即使使某某一一产产业业符符合合穆穆勒勒和和巴巴斯斯塔塔布布尔尔标标准准，政政府府保保护护也也不不见见得得是是必必要要。但但在在外外部部规规模模经经济济存存在在时时，私私人人边边际际收收益益与与社社会会边边际际收收益益之之间间偏偏离离，可可能能会会造造成成私私人人投投资资动动力力缺缺乏乏，产产业业继继续续发发展展也也就就无无从从谈谈起起。假假如如某某一一产产业业能能够够产产生生外外部部经经济济效效应应，那那么么该该产产业业发发展展就就会会对对其其它它一一些些产产业业或或社社会会带带来来额额外外好好处处。在在此此情情形形下下，即即使使该该产产业业不不符符合合巴巴斯斯塔塔布布尔尔标标准准，即即保保护护期期间间所所造造成成损损失失大大于于该该产产业业预预期期利利润润贴贴现现值值，但但只只要要其其在在保保护护之之后后，能能够够产产生生显显著著外外部经济效应，则仍有保护必要。部经济效应，则仍有保护必要。贸易保护理论第14页（七）简明评价（七）简明评价n李斯特幼稚工业保护理论含有十分主要理论意李斯特幼稚工业保护理论含有十分主要理论意义，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系义，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中地位，标志着自由贸易学派和保护贸易学派中地位，标志着自由贸易学派和保护贸易学派完全形成。完全形成。n许多观点对落后国家对外贸易政策制订有一定许多观点对落后国家对外贸易政策制订有一定借鉴意义。借鉴意义。贸易保护理论第15页第二节第二节贸易保护当代理论贸易保护当代理论n超贸易保护（新贸易保护主义）超贸易保护（新贸易保护主义）20世纪世纪70年代中期以来，贸易保护不再仅仅是为本国幼年代中期以来，贸易保护不再仅仅是为本国幼稚工业赢得成长空间，而是作为扩大就业、防稚工业赢得成长空间，而是作为扩大就业、防止经济衰退伎俩，所以，保护范围也不再仅仅止经济衰退伎俩，所以，保护范围也不再仅仅局限于本国幼稚工业，而是扩展到全部产业。局限于本国幼稚工业，而是扩展到全部产业。贸易保护理论第16页一、最优关税理论一、最优关税理论当代国际贸易理论已经证实，任何国家征收关税，从绝当代国际贸易理论已经证实，任何国家征收关税，从绝对意义上讲都是一个净损失，也就是说完全自由贸易对意义上讲都是一个净损失，也就是说完全自由贸易是最优。不过，在现实中，各国出于不一样目标都不是最优。不过，在现实中，各国出于不一样目标都不愿率先实施贸易完全自由化。愿率先实施贸易完全自由化。尤其是大国经过征收关税，能够压低进口产品价格，改尤其是大国经过征收关税，能够压低进口产品价格，改进贸易条件，不过小国因为无法支配市场以改变商品进贸易条件，不过小国因为无法支配市场以改变商品供求和价格，也就不能经过关税改进其贸易条件，所供求和价格，也就不能经过关税改进其贸易条件，所以对小国而言只有零税率才是所谓最优关税。以对小国而言只有零税率才是所谓最优关税。贸易保护理论第17页n大国征税关税，亦不是税率越高越好，而是有一个极限大国征税关税，亦不是税率越高越好，而是有一个极限点，这个点就是最优关税率。以下列图所表示。在税率点，这个点就是最优关税率。以下列图所表示。在税率为为t tM M点时，社会福利到达最大化，点时，社会福利到达最大化，t tM M就是最优关税（率）；就是最优关税（率）；当关税再提升时，社会福利开始下降，假如关税提升到当关税再提升时，社会福利开始下降，假如关税提升到t tp p时，就再没有产品进口，即到达了禁止关税率，又回到时，就再没有产品进口，即到达了禁止关税率，又回到封闭经济中。封闭经济中。otMtP社会福利社会福利关税率关税率t贸易保护理论第18页二、凯恩斯主义对外贸易乘数理论二、凯恩斯主义对外贸易乘数理论凯恩斯主义贸易保护观点是由凯恩斯本人及一些后凯恩凯恩斯主义贸易保护观点是由凯恩斯本人及一些后凯恩斯主义者如美国汉森（斯主义者如美国汉森（A.HansenA.Hansen）、萨谬尔森）、萨谬尔森（P.A.SamuelsonP.A.Samuelson）及英国哈罗德（）及英国哈罗德（R.F.HarrodR.F.Harrod）等提）等提出。他们观点反应了出。他们观点反应了2020世纪世纪3030年代大危机后西方国家年代大危机后西方国家经济要求。经济要求。约翰约翰梅纳德梅纳德凯恩斯（凯恩斯（John Maynard KeynesJohn Maynard Keynes，1883-1883-19461946）是当代西方经济学最有影响英国经济学家之一）是当代西方经济学最有影响英国经济学家之一代表作：代表作：19361936年出版就业、利息和货币通论年出版就业、利息和货币通论贸易保护理论第19页（一）投资乘数原理（一）投资乘数原理n增加一些支出通常要引发多倍产量和就业量改增加一些支出通常要引发多倍产量和就业量改变。这种含有因果关系扩展效应出现在投资、变。这种含有因果关系扩展效应出现在投资、税赋和信贷领域，其所产生经济结果被称为税赋和信贷领域，其所产生经济结果被称为乘数效应乘数效应”。n边际消费倾向边际消费倾向是指人们每增加是指人们每增加1 1单位收入单位收入中，有多少用于消费。中，有多少用于消费。贸易保护理论第20页 n令令C为为消消费费；S为为储储蓄蓄；I为为投投资资；G为为政政府府开开支支；T为为税税收收；Y为为国国民民收收入入。在在封封闭闭经经济济下下，一一国国国国民民收收入入均均衡条件为衡条件为 供给供给Y=C+S+T 需求需求Y=C+I+Gn若若G=T，即政府开支与税收一样，则有，即政府开支与税收一样，则有 I=Sn 令令I 为为投投资资增增量量；S S 为为储储蓄蓄增增量量；Y Y 为为收收入入增增量量；CC为为消消费费增增量量。为为保保持持国国民民收收入入动动态态平平衡衡，须须有有 I=SS贸易保护理论第21页 n变形后得到变形后得到：S 1 S 1 Y S/Y Y S/Y nS/YS/Y表表示示增增加加收收入入中中用用于于储储蓄蓄百百分分比比，称称为为边边际际储储蓄倾向蓄倾向；C/YC/Y=(1S/S/Y)称为称为边际消费倾向边际消费倾向 n现现实实中中，边边际际消消费费倾倾向向在在0与与1之之间间，国国民民收收入入增增加加倍倍数也在数也在1和无穷大之间。和无穷大之间。I=YY=I 贸易保护理论第22页（二）对外贸易乘数对外贸易乘数n又假设又假设X为出口，为出口，M为进口，为进口，X为出口增量，为出口增量，M为进为进口增量，口增量，且且G=T，即政府开支与税收相当。这时为在，即政府开支与税收相当。这时为在开放经济条件下保持国民收入均衡，须有：开放经济条件下保持国民收入均衡，须有：n 供给供给Y=C+S+T+M n 需求需求Y=C+I+G+Xn因因G=T，则则有有I+X=S+M，为为保保持持国国民民收收入入动动态态平平衡衡，从增量角度须有：从增量角度须有：nI+X=S+M，变形后得：，变形后得：贸易保护理论第23页 I+X=（S/YY+M/Y/Y）YY 1 1 （S/YY+M/Y/Y）为为了了深深入入分分析析出出口口对对国国民民收收入入作作用用，我我们们假假定定I=0I=0，即即不不考考虑虑国国内内投投资资原原因因，只只考考虑虑出出口口对对国国民民收收入入作作用用，这么上式可改写为：这么上式可改写为：1 1 （S/YY+M/Y/Y）M/Y/Y：边际进口倾向：边际进口倾向Y=Y=（I+X）X贸易保护理论第24页n这这时时外外贸贸乘乘数数是是边边际际储储蓄蓄倾倾向向与与边边际际进进口口倾倾向向之之 和和 倒倒 数数。比比 如如，令令 边边 际际 储储 蓄蓄 倾倾 向向S/Y=S/Y=0.3，边边际际进进口口倾倾向向M/Y=M/Y=0.2，则则外外贸贸乘乘数数为为1/(0.3+0.2)=2。在在这这种种情情况况下下，若若出出口口增增加加50亿亿美美元元，则则国国民民收收入入=50亿亿美美元元 2=100亿美元。亿美元。贸易保护理论第25页n由上式能够看出：假如边际储蓄倾向和边际进口倾向由上式能够看出：假如边际储蓄倾向和边际进口倾向之和小于之和小于1，在，在经济还未实现充分就业经济还未实现充分就业时，出口增加能时，出口增加能够造成国民收入更大增加。边际储蓄倾向和边际进口够造成国民收入更大增加。边际储蓄倾向和边际进口倾向越小，贸易乘数越大，出口增加带来国民收入增倾向越小，贸易乘数越大，出口增加带来国民收入增加量就越大。但假如加量就越大。但假如经济已实现了充分就业经济已实现了充分就业，出口增，出口增加只会造成物价上涨，国民收入就不会增加。加只会造成物价上涨，国民收入就不会增加。n隐含结论是：一国边际进口倾向越低，出口增加带来隐含结论是：一国边际进口倾向越低，出口增加带来国民收入增加就越多，即一个国家居民应该尽可能地国民收入增加就越多，即一个国家居民应该尽可能地多消费本国产品，这么，出口增加对本国国民收入和多消费本国产品，这么，出口增加对本国国民收入和就业促进作用就大。就业促进作用就大。贸易保护理论第26页（三）对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论n认为一国出口和国内投资一样，属于认为一国出口和国内投资一样，属于“注入注入”，对就业，对就业和国民收入有倍增作用；而一国进口，则与国内储蓄和国民收入有倍增作用；而一国进口，则与国内储蓄一样，属于一样，属于“漏出漏出”，对就业和国民收入有倍减效应。，对就业和国民收入有倍减效应。当商品劳务输出时，从国外取得货币收入，会使出口当商品劳务输出时，从国外取得货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也随之增加，从而引发其它产业部门收入增加，消费也随之增加，从而引发其它产业部门生产增加，就业增多，收入增加产业部门生产增加，就业增多，收入增加如此重如此重复下去，收入增加将为出口增加若干倍。当商品劳务复下去，收入增加将为出口增加若干倍。当商品劳务输入时，向国外支付货币，使收入降低，消费随之下输入时，向国外支付货币，使收入降低，消费随之下降，国内生产缩减，收入降低降，国内生产缩减，收入降低所以，只有当对外所以，只有当对外贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提升国民收入。贸易为顺差时，才能增加一国就业量，提升国民收入。此时国民收入增加将为投资增加和贸易顺差若干倍。此时国民收入增加将为投资增加和贸易顺差若干倍。贸易保护理论第27页三、战略性贸易政策理论三、战略性贸易政策理论（stategic trade policy）国际贸易理论基本框架中引入不完全竞争各种模型是国际贸易理论基本框架中引入不完全竞争各种模型是20世世纪纪80年代全部经济理论发展中最含有影响事件之一。在年代全部经济理论发展中最含有影响事件之一。在这个新分析框架和知识结构中形成了两个主要组成部分：这个新分析框架和知识结构中形成了两个主要组成部分：一个是一个是产业内贸易产业内贸易；另一个主要组成部分是；另一个主要组成部分是“战略性贸易战略性贸易政策理论政策理论”，这实际是一个新贸易保护理论依据。，这实际是一个新贸易保护理论依据。普通假设：因为规模经济及其所造成较高行业进入障碍，普通假设：因为规模经济及其所造成较高行业进入障碍，使得在国际市场上竞争性厂商数目相对来说比较少，即使得在国际市场上竞争性厂商数目相对来说比较少，即形成所谓寡头垄断或在现实中比较经典双头垄断局面。形成所谓寡头垄断或在现实中比较经典双头垄断局面。贸易保护理论第28页“战略战略”一词意义是在寡头垄断模型中，政策制订者需要在一词意义是在寡头垄断模型中，政策制订者需要在考虑外国企业或政府反应行动基础上制订出自己最正确考虑外国企业或政府反应行动基础上制订出自己最正确行动纲领。行动纲领。普通来说，在战略性贸易政策模型中，政府进行干预目标普通来说，在战略性贸易政策模型中，政府进行干预目标是取得租金或额外利益，而这些额外利益取得是以牺牲是取得租金或额外利益，而这些额外利益取得是以牺牲其它国家利益为代价，或者是借以防止他国牺牲本国利其它国家利益为代价，或者是借以防止他国牺牲本国利益。所以，在战略性贸易政策模型中，全部事情都建立益。所以，在战略性贸易政策模型中，全部事情都建立在这么一个假设上面：即租金如垄断利润或生产额外利在这么一个假设上面：即租金如垄断利润或生产额外利益存在。益存在。贸易保护理论第29页n主要贡献者：加拿大经济学家巴贝拉主要贡献者：加拿大经济学家巴贝拉斯潘塞斯潘塞（Barbara JSpencer)和詹姆斯和詹姆斯布朗德（布朗德（(James A Brander)n为了说明问题，经济学家惯用美国波音企业和欧洲空为了说明问题，经济学家惯用美国波音企业和欧洲空中客车企业作为例子。中客车企业作为例子。n假定这两家企业生产技术和能力相近，都有能力生产假定这两家企业生产技术和能力相近，都有能力生产一个可坐一个可坐500名乘客大客机，而生产这种客机又含有规名乘客大客机，而生产这种客机又含有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损而且会有亏损.贸易保护理论第30页战略性贸易政策结果分析：战略性贸易政策结果分析：n第一个情况：假如波音先进入，空中客车理性选第一个情况：假如波音先进入，空中客车理性选择是不生产；假如空中客车先进入，波音理性选择是不生产；假如空中客车先进入，波音理性选择是不生产。择是不生产。（-5万，-5万）（100万，0万）（0万，100万）（0万，0万）空中客车企业空中客车企业生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产波音企业波音企业贸易保护理论第31页第二种情况：欧洲政府采取战略性贸易政策，补第二种情况：欧洲政府采取战略性贸易政策，补助空中客车助空中客车10万美元万美元（-5万，5万）（100万，0万）（0万，110万）（0万元，0万）空中客车企业空中客车企业生产生产不生产不生产波音企业波音企业生产生产不生产不生产波音现实状况是理性退出竞争，结果空中客车独占市场，好波音现实状况是理性退出竞争，结果空中客车独占市场，好110万元利润。政府只支出了万元利润。政府只支出了10万元补助，却换来了万元补助，却换来了110万万元收益，净得利元收益，净得利100万元。所以政府保护政策能够使本国企万元。所以政府保护政策能够使本国企业好占领市场战略优势缤纷使国家受益。业好占领市场战略优势缤纷使国家受益。贸易保护理论第32页第三种情况：假如美国政府对波音也补助第三种情况：假如美国政府对波音也补助10万美万美元，那么波音也进行生产元，那么波音也进行生产（5万，5万）（110万，0万）（0万，110万）（0万，0万）空中客车企业空中客车企业波音企业波音企业生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产即使波音和空中客车在政府补助下，依然能够赢利，即使波音和空中客车在政府补助下，依然能够赢利，但各国政府支出大于企业所得利益，整个经济是净但各国政府支出大于企业所得利益，整个经济是净损失。损失。贸易保护理论第33页第四种情况：假如空中客车比波音生产成本要高，假如第四种情况：假如空中客车比波音生产成本要高，假如两家都生产，空中客车亏两家都生产，空中客车亏5万元，波音盈利万元，波音盈利5万元。万元。（5万，5万）（125万，0万）（0万，100万）（0万，0万）空中客车企业空中客车企业波音企业波音企业生产生产生产生产不生产不生产不生产不生产在没有补助情况下，波音不论怎样都会生产，空中客车不在没有补助情况下，波音不论怎样都会生产，空中客车不论怎样都不会生产，波音独占市场，盈利论怎样都不会生产，波音独占市场，盈利125万美元。假万美元。假如欧洲政府不了解实际情况，给空中客车补助如欧洲政府不了解实际情况，给空中客车补助10万美元，万美元，结果将不能如愿。波音不会退出市场，只会少赚而已（结果将不能如愿。波音不会退出市场，只会少赚而已（5万万美元），空中客车也只能得到美元），空中客车也只能得到5万美元利润，减去补助，整万美元利润，减去补助，整个国家依然亏损个国家依然亏损5万美元。万美元。贸易保护理论第34页对战略性贸易政策理论评价对战略性贸易政策理论评价战略性贸易政策理论并不是对传统自由贸易理论全盘否定，战略性贸易政策理论并不是对传统自由贸易理论全盘否定，而是在继承基础上有所突破和发展。战略性贸易政策理而是在继承基础上有所突破和发展。战略性贸易政策理论认为资源禀赋相对差异是比较优势起源之一，但更主论认为资源禀赋相对差异是比较优势起源之一，但更主要是规模经济优势带来比较优势，而规模经济优势显著要是规模经济优势带来比较优势，而规模经济优势显著地在很大程度上取决于政府干预。地在很大程度上取决于政府干预。所以，传统贸易理论与战略性贸易政策理论争论实质就是所以，传统贸易理论与战略性贸易政策理论争论实质就是自由主义与干预主义争论，自由主义认为政府干预只会自由主义与干预主义争论，自由主义认为政府干预只会产生经济扭曲，经济问题只能靠市场处理；而干预主义产生经济扭曲，经济问题只能靠市场处理；而干预主义认为扭曲来自于市场失灵，必须经过政府干预进行纠正。认为扭曲来自于市场失灵，必须经过政府干预进行纠正。贸易保护理论第35页四、关于贸易保护其它论点关于贸易保护其它论点传统贸易保护理论及其在当代发展，除了上述基本理论传统贸易保护理论及其在当代发展，除了上述基本理论外，还有种种主张保护贸易经济和非经济论点。比较外，还有种种主张保护贸易经济和非经济论点。比较有影响是：有影响是：（1 1）矫正国内市场扭曲超保护贸易论。）矫正国内市场扭曲超保护贸易论。（2 2）维持高工资水平、增加国内就业保护贸易论。）维持高工资水平、增加国内就业保护贸易论。（3 3）改进国际收支（）改进国际收支（BOPBOP）保护贸易论）保护贸易论（4 4）维护公平贸易论。）维护公平贸易论。（5 5）为了国防或国家安全保护贸易论，等等。）为了国防或国家安全保护贸易论，等等。贸易保护理论第36页第三节第三节保护贸易政治经济学分析保护贸易政治经济学分析n普通经济理论令人信服论证了自由贸易引导资源进行普通经济理论令人信服论证了自由贸易引导资源进行最有效配置，使一国经济福利到达最大化水平。实证最有效配置，使一国经济福利到达最大化水平。实证性研究显示出，单边或双边削减关税能够取得巨大福性研究显示出，单边或双边削减关税能够取得巨大福利收益。然而，现实告诉我们关税与其它贸易限制办利收益。然而，现实告诉我们关税与其它贸易限制办法盛行于全部时期和全部国家，世界上连续存在着一法盛行于全部时期和全部国家，世界上连续存在着一个不停增加着贸易保护主义危险。贸易理论关于自由个不停增加着贸易保护主义危险。贸易理论关于自由贸易能够造成福利增加主张好像并没有被普遍接收。贸易能够造成福利增加主张好像并没有被普遍接收。贸易保护理论第37页理论与实践之间显著距离起源于两个原因：理论与实践之间显著距离起源于两个原因：第一，可能是政策制订者受到错误信息误导或者他们智第一，可能是政策制订者受到错误信息误导或者他们智力有限，所以不知道单边削减关税对促进福利效应。力有限，所以不知道单边削减关税对促进福利效应。第二，在国际贸易纯理论中所包含假设条件并不完全是第二，在国际贸易纯理论中所包含假设条件并不完全是从实践中得来，尤其是假设市场都是完全竞争，但实从实践中得来，尤其是假设市场都是完全竞争，但实际上市场普通不是完全竞争，市场并非含有充分弹性，际上市场普通不是完全竞争，市场并非含有充分弹性，从普通帕累托最优贸易自由化角度进行再分配以赔偿从普通帕累托最优贸易自由化角度进行再分配以赔偿受损者是困难，有时甚至是不可能。受损者是困难，有时甚至是不可能。贸易保护理论第38页n一旦离开了完全竞争和没有磨擦交换世界，政治力量一旦离开了完全竞争和没有磨擦交换世界，政治力量就必须考虑进来。这在建立国际贸易理论时被忽略掉就必须考虑进来。这在建立国际贸易理论时被忽略掉了，取而代之是，它要求一个宽容、无所不知政府存了，取而代之是，它要求一个宽容、无所不知政府存在。能够利用不会引发扭曲税收和补助，使社会处于在。能够利用不会引发扭曲税收和补助，使社会处于效用可能性边界上。效用可能性边界上。n实际上，贸易政策决定不但仅是政府一个经济选择，实际上，贸易政策决定不但仅是政府一个经济选择，同时也是一项政治与社会决议。同时也是一项政治与社会决议。贸易保护理论第39页近年来发展起来贸易政治经济学理论将公共选择近年来发展起来贸易政治经济学理论将公共选择分析范式引入传统贸易理论，试图从政策决议分析范式引入传统贸易理论，试图从政策决议过程角度去探求贸易扭曲政策存在真正原因。过程角度去探求贸易扭曲政策存在真正原因。贸易政治经济学主要从规范和实证两个方面来贸易政治经济学主要从规范和实证两个方面来解释和描述贸易政策解释和描述贸易政策“是什么是什么”、“怎样产生怎样产生”，及政策制订政治意图、过程、机制和结果。及政策制订政治意图、过程、机制和结果。贸易保护理论第40页n主要观点（以削减关税为例）：主要观点（以削减关税为例）：n（一）实施自由贸易对各利益主体激励程度不（一）实施自由贸易对各利益主体激励程度不一样一样n削减关税，实施自由贸易，自然会对不一样利削减关税，实施自由贸易，自然会对不一样利益主体利益带来影响，但这种影响程度不一样，益主体利益带来影响，但这种影响程度不一样，如对于受损者国内相关视频生产者，其所受损如对于受损者国内相关视频生产者，其所受损失是显著，所以有强烈动机去采取行动以阻止失是显著，所以有强烈动机去采取行动以阻止削减关税。削减关税。贸易保护理论第41页n而削减关税未来赢利者而削减关税未来赢利者消费者其收益含有消费者其收益含有间接、含糊和不确定特点，所以只有较小激励间接、含糊和不确定特点，所以只有较小激励去采取行动以支持削减关税。削减关税对政府去采取行动以支持削减关税。削减关税对政府本身也带来影响，尤其是发展中国家，关税收本身也带来影响，尤其是发展中国家，关税收入在其总收入中占有主要比重，这种国家政府入在其总收入中占有主要比重，这种国家政府会强烈希望保住这一收入起源，所以反对自由会强烈希望保住这一收入起源，所以反对自由贸易。贸易。贸易保护理论第42页（二）现实中存在着一个保护贸易政治市场（二）现实中存在着一个保护贸易政治市场n1、对保护贸易政策需求对保护贸易政策需求n（1）赞成贸易保护集团）赞成贸易保护集团n 与进口商品进行竞争国内企业对贸易保护含有最大兴趣。与进口商品进行竞争国内企业对贸易保护含有最大兴趣。向进口竞争企业提供投入品企业对贸易保护含有强烈兴向进口竞争企业提供投入品企业对贸易保护含有强烈兴趣。趣。n这两种利益集团常以特定经济部门工会和工人组织、资方这两种利益集团常以特定经济部门工会和工人组织、资方代表身份，声称提升保护水平，显然会提升国内就业水平、代表身份，声称提升保护水平，显然会提升国内就业水平、产出量和利润，而要求提升关税或不削减关税限制与数量产出量和利润，而要求提升关税或不削减关税限制与数量限制，当国内存在较高失业率时，这种观点更能受到政府限制，当国内存在较高失业率时，这种观点更能受到政府重视。重视。贸易保护理论第43页 n（2）反对贸易保护集团）反对贸易保护集团 出口供给商（国内、国外）、进口商与分销商（连锁出口供给商（国内、国外）、进口商与分销商（连锁零售商）。向国外提供产品厂商认识到，国内日益增零售商）。向国外提供产品厂商认识到，国内日益增加贸易保护主义可能会引发外国报复，威胁到他们出加贸易保护主义可能会引发外国报复，威胁到他们出口销售。假如自己国家不降低保护程度，他们就无法口销售。假如自己国家不降低保护程度，他们就无法指望扩大他们海外市场。指望扩大他们海外市场。跨国企业。另一类反对贸易保护企业是跨国企业，它跨国企业。另一类反对贸易保护企业是跨国企业，它们在全球范围内进行生产、销售，普通倾向于自由贸们在全球范围内进行生产、销售，普通倾向于自由贸易。易。贸易保护理论第44页n 消费者。消费者倾向于低关税，可是，消消费者。消费者倾向于低关税，可是，消费者集团对贸易政策影响很小，原因是除消费费者集团对贸易政策影响很小，原因是除消费者极难组织起来外，他们普通又都是雇员和企者极难组织起来外，他们普通又都是雇员和企业工人，他们收入来自企业，结果是消费者更业工人，他们收入来自企业，结果是消费者更多是注意他们在生产方面地位，而这个地位经多是注意他们在生产方面地位，而这个地位经常得益于进口保护政策，所以消费者对贸易政常得益于进口保护政策，所以消费者对贸易政策几乎没有什么影响。策几乎没有什么影响。贸易保护理论第45页n2、保护贸易供给、保护贸易供给n（1）政治家。政治家为了在选举中获胜，会）政治家。政治家为了在选举中获胜，会采取一些能够吸引选票政策。在对外贸易问题采取一些能够吸引选票政策。在对外贸易问题上，消费者对自由贸易政策兴趣不大，相反有上，消费者对自由贸易政策兴趣不大，相反有寻求保护企业组成利益集团却愿意投入大量资寻求保护企业组成利益集团却愿意投入大量资源，影响政治决议。此时，政治家们就会为了源，影响政治决议。此时，政治家们就会为了更多支持和选票而接收这些利益集团主张，采更多支持和选票而接收这些利益集团主张，采取保护贸易在政策。取保护贸易在政策。贸易保护理论第46页n（2）行政管理当局。政府官僚不是决议者，）行政管理当局。政府官僚不是决议者，但拥有为决议做准备、制订细则和实施决议权但拥有为决议做准备、制订细则和实施决议权力。作为一个非常主要保护贸易力。作为一个非常主要保护贸易“供给方供给方”，政，政府官僚同政治家相比更偏好保护贸易。因为许府官僚同政治家相比更偏好保护贸易。因为许多行政管理部门是按照行业组织，他们比政治多行政管理部门是按照行业组织，他们比政治家更依赖于与这个特定行业关系。家更依赖于与这个特定行业关系。贸易保护理论第47页（三）（三）结论性评价结论性评价 因为贸易保护政策是在政治市场里决定，赞成关税与非因为贸易保护政策是在政治市场里决定，赞成关税与非关税壁垒集团主要由进口竞争行业（资本全部者、管关税壁垒集团主要由进口竞争行业（资本全部者、管理层和工人等）组成，它们含有强有力政治地位，因理层和工人等）组成，它们含有强有力政治地位，因为它们对贸易保护需求是清楚可见，利益是集中，组为它们对贸易保护需求是清楚可见，利益是集中，组织化问题是很轻易处理。反对关税与非关税壁垒集团，织化问题是很轻易处理。反对关税与非关税壁垒集团，主要由消费者组成，但他们要有效地组织起来是困难，主要由消费者组成，但他们要有效地组织起来是困难，因为存在着搭便车效应。贸易保护水平和结构是需求因为存在着搭便车效应。贸易保护水平和结构是需求方和供给方相互行动结果，这种政治上均衡能够用各方和供给方相互行动结果，这种政治上均衡能够用各种方法进行模型化分析。种方法进行模型化分析。贸易保护理论第48页关税与非关税壁垒与进口竞争行业集中程度和主要程度关税与非关税壁垒与进口竞争行业集中程度和主要程度含有正相关关系。夕阳行业、低技术、低工资和就业含有正相关关系。夕阳行业、低技术、低工资和就业数量大部门得到保护机会很大。一个行业竞争越激烈，数量大部门得到保护机会很大。一个行业竞争越激烈，在其它条件不变情况下，其保护程度就越低。在其它条件不变情况下，其保护程度就越低。实证分析表明：当一个国家经济情况脆弱时，贸易保护实证分析表明：当一个国家经济情况脆弱时，贸易保护主义压力是最强烈，尤其是当国民经济发展低迷，失主义压力是最强烈，尤其是当国民经济发展低迷，失业水平升高、对外贸易地位不理想（贸易条件恶化）业水平升高、对外贸易地位不理想（贸易条件恶化）时候更是如此。不过，当通货膨胀率上升时则会产生时候更是如此。不过，当通货膨胀率上升时则会产生削减关税与非关税壁垒压力。削减关税与非关税壁垒压力。贸易保护理论第49页思索题：n名词解释：名词解释：n超保护贸易政策、幼稚工业、对外贸易乘数超保护贸易政策、幼稚工业、对外贸易乘数n简答题：简答题：n1、简述李斯特幼稚工业保护说、简述李斯特幼稚工业保护说n2、判断幼稚工业三个标准。、判断幼稚工业三个标准。n3、对外贸易乘数主要内容。、对外贸易乘数主要内容。n4、对外贸易乘数推导。、对外贸易乘数推导。n5、赞成贸易保护集团和反对贸易保护集团有、赞成贸易保护集团和反对贸易保护集团有哪些？哪些？贸易保护理论第50页