DB5106∕T 25-2023 工业产品质量监督抽查现场抽样实施规程.pdf

ICS03.120.20CCSA 00四 川 省（德 阳 市）地 方 标 准DB 5106/T 2520235106工业产品质量监督抽查现场抽样实施规程2023-06-02 发布2023-06-06 实施德阳市市场监督管理局发 布DB 5106/T 252023I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14基本要求.15产品质量监督抽查现场抽样流程.26现场抽样.27文书处理.48特殊情况处理.49评价与改进.5附录 A（规范性）抽样流程.6附录 B（资料性）工业产品质量监督抽查现场抽样使用文书.7附录 C（资料性）样品交接记录.11参考文献DB 5106/T 252023II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由德阳市市场监督管理局提出。本文件由德阳市市场监督管理局归口。本文件起草单位：德阳市产品质量监督检验所、德阳市市场监督管理局、四川省产品质量监督检验检测院、德阳市纤维检验所、德阳市重装检测有限责任公司、德阳市计量测试所。本文件主要起草人：谢东、黄琼、龙志、胡丹、田磊、黄大兵、谭伟、刘宣、祖朝辉。本文件为首次发布。DB 5106/T 252023III引言近年，国家对工业产品质量监督抽检工作持续深化改革，有效推动工业产品质量提升，规范市场秩序，提高经济效益和社会效益。为满足产品质量监督抽检新要求，规范抽样机构产品质量监督抽查工作，保证产品质量监督抽查工作的科学、公正、真实，结合相关法律法规、政策文件要求，制定本文件。本文件是对国家市场监督管理局令第18号产品质量监督抽查管理暂行办法中现场抽样内容的细化，是德阳市工业产品质量监督抽查现场抽样工作的技术通则本文件不能替代相关产品质量监督抽查文件、方案和实施细则。DB 5106/T 2520231工业产品质量监督抽查现场抽样实施规程1范围本文件规定了工业产品（以下简称产品）质量监督抽查现场抽样工作的基本要求、流程、现场抽样、文书处理以及上报事项的要求。本文件适用于德阳市辖区市场监督管理部门组织的工业产品质量监督抽查工作中承担现场抽样活动的抽样机构。本文件不适用于网络抽样。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1监督抽查object of supervision市场监督管理部门为监督产品质量，依法组织对在中华人民共和国境内生产、销售的产品进行抽样、检验，并进行处理的活动。3.2抽样机构sampling organization承担监督抽查抽样任务的抽样机构。可以是区（市）县市场监督管理部门，也可以是区（市）县市场监督管理部门指派的熟悉产品检验的技术机构。3.3抽样人员sampling personnel根据监督抽查方案的规定开展现场抽样工作的人员。3.4工业产品industrial product本文件中工业产品是指市场监督管理部门为监督产品质量，制定的监督抽查目录中的工业、农业生产资料和日用消费品。3.5现场抽样field sampling市场监督管理部门组织的对生产、销售的产品进行除网络抽样外的抽样活动。4基本要求DB 5106/T 25202324.1抽样机构4.1.1抽样机构应建立与监督抽查抽样工作相适应的管理制度或工作规范等，确保抽样工作有效实施。4.1.2抽样机构应取得授权委托书，明确权利、义务、责任等内容。4.1.3抽样机构在实施抽样前应取得监督抽查文件、监督抽查方案和监督抽查实施细则。4.1.4抽样机构应对参与抽查任务的抽样人员进行与抽样相关的法律法规、标准、抽样方案和细则等知识和内容的培训，同时做好相关培训、考核记录。4.1.5抽样机构应根据监督抽查文件、监督抽查方案，在实施抽样前向当地市场监督管理部门履行告知义务。4.1.6抽样机构应根据抽样任务为抽样人员配备符合抽样需要的材料、工具和装备,包括但不限于以下：a)抽样所需文件、文书、执法记录仪或其他记录设备；b)符合样品抽取、封存、传递和运输的工具及材料、防护用品等。4.1.7抽样机构不得预先通知被抽检企业，不得有收受礼物、红包等违纪、违规行为。4.2抽样人员4.2.1抽样人员应经过岗位培训和能力确认。4.2.2应熟悉相关法律法规、相关产品标准、监督抽查方案和监督抽查实施细则等。4.2.3应熟悉抽样过程、抽样文书填写、封样要求、注意事项以及可能遇到问题的处理方法等。4.2.4抽样人员应遵循保密规定，不得泄露抽样信息。5产品质量监督抽查现场抽样流程产品质量监督抽查现场抽样流程应符合附录A。6现场抽样6.1抽样方式和告知事项6.1.1抽查工作应采取突击抽查方式，不得预先通知被抽查企业，抽样人员不得少于 2 名。6.1.2出示证件，说明来意。抽样人员抽样前应向被抽查企业出示有效身份证件，抽样授权委托书、抽查文件、方案、以及已注明相关内容的产品质量监督抽查/复查通知书（参见附录 B）；并向被抽查企业告知监督抽查性质、抽查产品范围、抽样方法等内容。6.2抽样地点监督抽查的样品应由抽样人员在被抽样生产者、销售者以任何方式明示检验合格的待销产品中随机抽取。6.3抽取样品6.3.1抽样人员应根据监督抽查方案、监督抽查实施细则要求，确定拟抽样产品以及批量。6.3.2抽样人员应根据生产者、销售者待销产品的总体情况，随机抽取符合规定数量的检验样品和备用样品。6.3.3抽取的样品保质期应满足检验及异议处理时间要求。6.3.4抽样时不得随意抽取、点取样品，不得由被抽样生产者、销售者自行取样。抽样完成后不得随意调换已抽取的样品。DB 5106/T 25202336.3.5有下列情形之一的，抽样人员不得抽样：a)被抽查企业无监督抽查通知书或者相关文件复印件所列产品的；b)有充分证据证明拟抽查的产品是不用于销售的；c)有充分证据证明拟抽查的产品为企业用于出口，并且出口合同对产品质量另有规定的；d)产品或者标签、包装、说明书标有“试制”、“处理”或者“样品”等字样的；e)被抽查企业营业执照企业名称与抽样文件企业名称不一致的；f)待销产品数量不符合抽样要求的；g)抽查企业被核实近 6 个月内已被上级或本级市场监督管理部门对同一生产者按照同一标准生产的同一商标、同一规格或型号的产品抽样的（不合格产品跟踪抽查、应对突发事件监督抽查不符合该条款规定）。6.4样品获取方式除不以破坏性试验方式进行检验，并且不会对样品质量造成实质性影响的外，抽样人员应当购买检验样品，被抽样生产者、销售者自愿无偿提供除外。备用样品应无偿先行提供。6.5抽样文书填写6.5.1抽样人员应使用符合规定的产品质量监督抽查/复查抽样单（参见附录 B）。6.5.2详细记录抽样信息。抽样文书应当字迹工整、清楚、容易辨认，不得随意涂改。需要更改的双方应在更改处签字确认。6.5.3抽样文书应按照企业营业执照和产品标识、铭牌、说明书、合格证等内容填写完整准确，不得遗漏和缺失；产品名称应为标准名称，不得使用简称、缩写、俗称等。6.5.4如企业信息与营业执照不一致，应予以备注说明。产品无标识、铭牌、说明书、合格证的可根据企业提供的产品名称填写，并在文书备注中注明。产品无法反映其真实属性或使用俗名、简称的，应注明产品的“标识名称”和“标准名称”，或在备注栏中注明产品的“标准名称”。6.5.5抽样人员和被抽查企业双方应对填写完毕后的抽样文书核对无误后签字，并加盖被抽查企业公章或加按相关授权人员手印。6.6封样6.6.1封样要求封样应根据监督抽查方案、监督抽查实施细则确定，并采取有效的防拆封措施，以防止样品被擅自拆封、动用及调换；检验样品和备用样品应分开封样，并予以注明。6.6.2确认事项封样时应使用盖有抽样机构公章的封条，封条上应有被抽查企业和抽样人员双方的签名，同时注明抽样日期、样品信息、抽样单编号等，并由双方确认封条牢固。6.6.3封条样式封条的材质、格式（横式或竖式）、尺寸大小可由抽样机构根据抽样需要确定。6.7备用样品存放地点和告知事项6.7.1应根据监督抽查方案、监督抽查实施细则执行。6.7.2备用样品封存在被抽样生产、销售处的，应告知被抽查企业按相关规定妥善保管。DB 5106/T 25202346.8现场记录6.8.1为保证抽样证据链的可追溯性，抽样过程可使用现场笔录、照片、视频等方式记录，记录应清晰、真实、易辨认，记录包括但不限于以下内容：a)被抽样生产者、销售者外观照片和营业执照（或复印件），生产许可、强制认证等资质证书（或复印件）；b)抽样地点门牌号或周围标志性建筑物等，被抽样对象悬挂厂牌的，应包含在照片内；c)产品库存及状态、样品外包装及产品信息（标识或名牌、合格证等）、样品外观（正面、侧面等角度），照片要能够反映产品信息；d)抽样人员向被抽样生产者、销售者出示相关文件和证件场景；e)抽样人员随机取样品的记录，应当包含有抽样人员和样品大致批量信息；f)封样过程中环境和操作的关键点；封样后检验样品和备用样品码放整齐后的外观和封条记录，有特殊贮藏运输要求产品采取防护措施的记录以及样品封存在被抽样生产者、销售者的封存位置；g)抽样人员和被抽样企业陪同人员在产品质量监督抽查/复查抽样单、封条、抽样记录等上签字确认照片；h)所封样品、抽样人员和被抽样企业相关人员合照；i)其他可能影响抽查结果的情形。6.8.2对抽样过程实施录像的，其视频记录应当包括抽样前告知、样品抽取、封样、签字确认以及对有特殊贮藏运输要求产品的防护措施等关键过程。6.8.3抽样完毕抽样机构将相关抽检影像资料妥善保存。6.9运输和交接要求6.9.1除封存在被抽样企业处的样品外，抽样人员应采取妥善方式，将样品携带或者寄递至承检机构进行检验。6.9.2抽样人员与承检机构办理样品交接时，应保留样品交接记录（参见附录C）。7文书处理抽样人员应将填写完整的产品质量监督抽查/复查抽样单、产品质量监督抽查/复查通知书及市场监督管理部门要求填写的其它文书对应联交给被抽查企业。8特殊情况处理8.1拒检情况8.1.1被抽查企业若无正当理由不配合、阻碍、拒绝监督抽查的，抽样人员应做好现场记录。8.1.2被抽查企业无正当理由，对抽样工作不配合或者阻碍、拒绝监督抽查的，抽样人员应向被抽查企业相关负责人说明情况，宣传相关法律法规，阐明拒检后果。若仍不配合的，应及时联系其所在地市场监管部门，经市场监管部门沟通后，被抽查企业仍然拒绝抽样，可认定为拒检。8.1.3被认定为拒检的，抽样人员应现场填写产品质量监督抽查终止抽样情况报告单（参见附录B），连同相关证明材料及时交其所在地市场监管部门审核，上报组织监督抽查的市场监督管理部门。8.2未抽到样品和不得抽样情况DB 5106/T 2520235被抽查企业因转产、停产、破产等原因导致无法抽样，或符合本文件6.3.5规定的情形或法律法规规定的其他情形时，抽样人员应收集相关证明材料和现场记录，填写产品质量监督抽查终止抽样情况报告单，交被抽查企业所在地市场监管部门审核，上报组织监督抽查的市场监督管理部门。8.3终止抽样情况抽样人员在抽样过程中，发现被抽查企业存在以下涉嫌违法情形之一的，应终止抽样：a)抽样过程中发现被抽查企业存在无证、无照生产、销售的违法行为的；b)被抽查企业存在伪造或虚假标注产品信息等违法行为的；c)产品或产品标识不符合国家法律法规规定的；d)销售失效、变质或明令淘汰产品的。终止抽样后，抽样人员应做好现场记录，立即报告组织监督抽查的市场监督管理部门和被抽查企业所在地市场监督管理部门，填写产品质量监督抽查终止抽样情况报告单和涉嫌产品质量违法行为线索报告单（参见附录 B），连同相关证明材料上报组织监督抽查的市场监督管理部门。9评价与改进组织监督抽查工作的主管部门可对抽样工作质量进行评价，并提出改进意见。AADB 5106/T 2520236附录A（规范性）抽样流程图A.1为产品质量监督抽查现场抽样流程。图 A.1 抽样流程DB 5106/T 2520237BB附录B（资料性）工业产品质量监督抽查现场抽样使用文书B.1产品质量监督抽查/复查抽样单表B.1产品质量监督抽查/复查抽样单为抽样人员现场抽样填写的抽样单。表 B.1产品质量监督抽查/复查抽样单编号：任务来源抽样依据及文号任务类别抽查通知书号受检单位名称抽样环节生产环节；流通环节；电商环节地址受检单位类型法定代表人经营者所在地城区；城乡结合部；乡镇联系人抽查场所综合市场/大型超市；专卖店；杂货店/小商超；流动摊贩；电商平台；生产企业；其他联系电话统一社会信用代码从业人员数人样品获取方式付费购买（检验样品备用样品）样品总金额：元无偿提供（检验样品备用样品）营业收入万元生产单位单位名称联系人单位地址联系电话电子商务平台名称淘宝天猫京东苏宁唯品会拼多多国美网易阿里巴巴亚马逊其他（）受检产品工业产品生产许可证；CCC；其他证书编号产品名称规格型号生产日期/批号商标抽样数量产品等级基数/库存量标注执行标准/技术文件批量/进货量单价封样状态备样量及封存地点寄送样地点抽样日期寄送样截止日期抽样地点抽样方式抽样机构单位名称联系人单位地址联系电话备注（需要说明的其他问题）：已知悉本次监督抽查相关事项，对抽样过程无异议，确认所抽产品为境内生产、销售的合格待销产品，抽样单信息准确无误。受检单位代表（签名）:受检单位（公章）：年月日抽样人员（签名）:抽样机构（公章）：年月日B.2产品质量监督抽查/复查通知书图B.1产品质量监督抽查/复查通知书为抽样人员现场抽样向被抽查企业出具的通知书。DB 5106/T 2520238图 B.1 产品质量监督抽查/复查通知书B.3产品质量监督抽查终止抽样情况报告单表B.2产品质量监督抽查终止抽样情况报告单为抽样人员现场抽样上报事项使用文书。表 B.2产品质量监督抽查终止抽样情况报告单任务来源任务类别抽查产品抽样时间年月日任务来源任务类别抽查对象名称抽查对象地址社会信用统一代码法定代表人联系人联系电话是否上一次抽查不合格企业是否是否上一次抽查拒检企业是否DB 5106/T 2520239表B.2产品质量监督抽查终止抽样情况报告单（续）终止抽样原因企业：阻碍、拒绝或者不配合抽样；涉嫌无证无照经营；同一产品在六个月内经上级监督抽查检验结论为合格；停产转产注销；待销产品数量不符合监督抽查实施细则要求；拟抽样产品不用于销售或只用于出口且另有质量约定；拟抽查样品全部为“试制”、“处理”、“样品”；其他（）。（过程简要描述，搜集并附相关证据）抽样人员签字：抽样机构意见：（单位印章）年月日所在地市场监督管理部门意见：（签字或单位印章）年月日B.4涉嫌产品质量违法行为线索报告单表B.3 涉嫌产品质量违法行为线索报告单 为抽样人员发现被抽查企业涉嫌违法情形时使用文书。表 B.3涉嫌产品质量违法行为线索报告单抽查任务任务来源抽样单编号产品名称抽样日期涉嫌违法经营者信息名称统一社会信用代码联 系 人联系电话涉嫌违法行为线索事由：DB 5106/T 25202310表 B.3涉嫌产品质量违法行为线索报告单（续）具体事实描述单位（公章）填报人：电话：年月日所附材料清单：所在地市场监督管理部门处理情况：（签字或单位公章）年月日DB 5106/T 25202311附录C（资料性）样品交接记录表C.1样品交接记录单为抽样人员与检验机构在办理样品交接时填写的记录单。表 C.1样品交接记录单产品质量监督抽查/复查抽样单编号：记录单编号：抽查产品抽样时间年月日寄送样日期年月日样品到达日期年月日封条有无破损样品包装是否完好样品数量样品规格/型号商标产品等级样品外观样品状态样品生产日期/批号样品保质期我方认真负责地按照 监督抽查方案 要求抽取样品并填写产品质量监督抽查/复查抽样单，采取妥善运输、贮存方式，保证样品不破损，不丢失和不被调换。抽样人员：（签字）（签字）我方证实抽样人员所抽样品与产品质量监督抽查/复查抽样单、监督抽查方案相符合。检验机构代表：（签字）抽样单位（章）检验机构（章）电话：电话：传真：传真：时间：年月日时间：年月日以下内容为发生不符合事项时填写。不符合事项：抽样人员：（签字）检验机构代表：（签字）抽样单位（章）检验机构（章）年月日年月日备注：注：此单一式2联。抽样机构、检验单位各一联。DB 5106/T 25202312参考文献1产品质量监督抽查管理暂行办法（国家市场监督管理总局令第18号）2四川省市场监督管理局关于印发四川省产品质量监督抽查工作细则（试行）的通知（川市监发202151号）