证券投资实训指导书.doc

实 训 指 导 用 书证券投资主要技能训练项目及测评标准证券投资软件运用主要技能项目训练过程序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议1证券投资软件安装及网上交易系统安装1、证券投资行情接收系统、网上证券交易系统安装2、电话交易系统开通3、证券公司自助委托系统开通。1、教师给出证券投资行情接收系统和网上证券交易系统来源及安装方法。2、 学生练习安装。3、教师进行网上交易系统设置，分配学生账号，让学生自己进入模拟交易系统，以便学生今后进行网上模拟交易。4、指导学生如何办理电话交易系统和证券公司自助委托系统开通。1、不同的证券公司提供的交易软件出处也不一样，安装软件之前要了解好各个证券公司提供软件的性能及服务质量。2、在实际操作中要注意交易密码的保密，提醒学生定期更换密码。1 以学生为主体，培养学生的动手能力。2 以南京市某一证券公司网上交易系统安装，作具体讲解。3 教师在关键问题上给予适当的指导。4 教师最后作总结点评。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议2进入行情及交易系统后电脑各个功能键的运用1. 熟悉各个功能键代码组合所代表的意义（以股票为例，以下同）。2. 运用各个代码进行操作。1、教师给出交易软件中各个代码所表示的含义。如03上海当日走势图；04深圳走势图；81、82、83、84分别代表上海A、B股和深圳A、B股综合排名。61、62分别代表上海的A股与B股涨幅排名，63、64分别代表深圳A股与B股涨幅排名。2、学生根据教师提供的代码进行操作。3、教师提供各个股票查询方法、即时走势与个股K线图的切换方法个股信息查询方法。4、学生进行操作。5、教师最后进行总结讲解并答疑。1. 要搞清各种代码的含义，做到熟练操作。2、不同的行情分析软件其代码可能代表不同含义，但各软件的大部分代码含义都来自原来的钱龙软件，所以常用的代码基本相同，教师在指导学生实训时，要介绍各个软件共性的内容。1、在行情分析软件上有代码表示的具体含义。教师可让学生自己检索常用代码。2、 教师可进行示范操作并与学生互动。3、 教师要及时发现问题，解决问题。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议3认识图形分析窗1、了解大盘及个股的K线及均线系统2、了解图中各项目涵义3、K线图的放大与缩小4、改变分析周期1、教师讲解大盘及个股的K线及均线系统。（1）讲解大盘及个股界面构成及图形和术语的涵义。按K线图，均线系统、成交量、技术指标顺序风别介绍各个部分内容。（2）介绍买卖盘，成交手数、外盘、内盘、委比等盘面术语。2、k线图放大与缩小用方向键3、分析的时间周期改变用功能键F8，可由日k线转换成周k线、月k线等。4、教师介绍后，让学生操作并解释各种项目1、与理论讲解结合进行介绍。先复习基本理论，然后，结合具体图形进行讲解和分析。2、讲解过程中，一边讲解一边让让学生进行操作。3、如时间允许，可多一些项目介绍。1、 先复习K线图的基本知识，让学生了解各种单个K线代表的涵义；2、 讲解均线系统构成。3、以学生为主体，教师为主导。教师介绍完以后，让学生自己介绍。教师在关键环节具体问题上给学生以帮助，并适当的引导与评估。证券投资软件运用主要技能测评标准序号技能项目测评标准分值1证券行情分析软件安装及网上交易系统安装证券行情分析软件安装2040分证券网上证券交易系统安装10电话交易系统开通与证券公司自助委托系统开通方法102进入行情及交易系统后电脑各个功能键的运用给出交易软件中各个代码所表示的含义教师提供各个股票查询方法、即时走势与个股K线图的切换方法个股信息查询方法。1520分各个股票查询方法、即时走势与个股K线图的切换方法个股信息查询方法。53认识图形分析窗解释大盘及个股的K线及均线系统1040分图中各项目涵义20K线图的放大与缩小及改变分析周期10基本分析和公司分析技能项目训练过程序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议1宏观经济分析和行业分析 1、宏观经济因素分析 2、行业动态分析 1、提权威的证券资讯网站地址。2、让学生事先研读中国证券报、上海证券报、证券时报等证券报刊的消息，有关宏观经济、行业研究报告3、让学生分析宏观经济各个因素对证券市场的影响。让学生判断目前我国经济运行处于经济周期那个阶段。4、让学生进行行业动态分析。以家电业和其他电子产品为例进行行业生命周期分析。分析时可结合某上市公司产品生命周期及其股票价格变动关系进行实证分析。 1、 学生要对我国宏观经济运行状况各项宏观经济指标有所了解，认识宏观经济运行状况对证券市场走势的影响。2、 学生要了解我国行业分类及行业生命周期对上市公司股票价格的影响。3、 学生要对国家产业政策与宏观调控政策有全面的了解。4、 要培养学生的政策解读能力，知道国家政策及经济运行对证券市场的影响。1、教师要实现对宏观经济因素及行业动态进行介绍。2、学生在教师引导下，说明我国目前经济运行对证券市场影响。3、以学生为主体，教师为主导。体现在教师在关键环节具体问题上给学生以帮助，并适当的引导与评估。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议2公司分析1 、上市公司基本资料及情况分析；2 、上市公司财务分析。3、上市公司资本营运及其对股票价格影响分析。4、上市公司股利分配政策对其股票价格影响。1、预习有关报刊资料及分析软件提供的上市公司材料，了解公司的基本情况。2分析上市公司的财务数据、资本结构及发展前景。让学生通过证券分析软件查阅上市公司相关财务指标，并对上司公司的偿债能力、盈利能力、营运能力及发展能力进行分析。3、对上市公司的治理结构、经营管理状况、产品市场占有率等进行分析。4、对公司资产重组和资本运营情况对股票价格影响进行分析。5、对公司的分配政策对其股票价格影响进行分析。1, 平时要求学生对上市公司年报、半年报进行收集。2、学生应会看公司财务报表。3、学生应对各种影响公司股价变动的公司的自身因素有全面的了解。1、在进行该内容实训之前，学生应对书中基本理论进行复习。1,教师要指导学生对公司的财务报告进行分析。2，加强教师主导地位为辅，激励学生主观能动性为主，如上市公司财务分析中，要让学生自己发现问题。在关键环节的具体问题上给学生以指导和启发。基本分析和公司分析技能项目主要技能测评标准序号技能项目测评标准分值1宏观经济因素分析 目前我国经济运行态势评价2040分我国财政政策与货币政策对证券市场的影响10汇率变动对证券市场的影响102行业动态分析公司所属行业判断1520分公司股票价格与所处行业的关系分析53公司分析公司财务状况分析2040分公司重大事项分析20证券投资技术分析主要技能项目训练过程序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议1道氏理论的运用1 判断主要趋势；2 判断次级趋势；3 利断多头市场或空头市场。1、复习道氏理论知识2、通过实证分析运用道氏理论判断当前的股市运行状况。3、运用道氏理论对个股进行研判。找出主要趋势和次级趋势。根据走势图判断大盘及个股是多头市场还是空头市场。1、注意主要趋势与次级趋势；2、注意道氏理论对证券市场整体趋势的分析3，学生要自己运用道氏理论研判，在教师点评中提高自己。1、教师可通过具体个股及大盘案例指导学生运用该理论。2，加强教师主导地位，对以前学生学过的道氏理论先进行复习，在关键环节上结合实际走势图给学生以指导。2，教师要及时了解学生在学习过程中的问题。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议2黄金分割率理论的运用1 计算当前两个市场指数的主要支持位或阻力位；2 计算个股的主要支持位或阻力位。1、复习黄金分割率理论知识让学生记住0.382、0.618、0.5等关键的数字。2、运用黄金分割率理论计算支持位或阻力位。（1）如上海在2001年创下新高2245点到2005年调整到998点，让学生计算调整的幅度。(2)用各股走势验证黄金分割位的准确性。 研判时要注意黄金分割率只是一个大致范围。 0.5虽然不是黄金分割位，但也是常用的关键数字。此外还有1.618，2.618等数字。1、教师可通过具体个股走势指导学进行计算。2，加强教师主导地位，可先用课件，通过一些直观的模型演示股票价格上升点位及下降时调整的位置。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议3波浪理论的运用1上海和深圳两个市场的总体波浪形态；2个股的波浪形态。1、复习波浪理论的知识2、运用波浪理论判断当前股市或个股所处的波段。用上证指数从1996年到2005年的周K线图或月k线图进行分析。1、对我国股票市场历史走势运用波浪理论进行分析时，要注意对下一个周期走势进行预测。2、每个波段中也有5浪3、实训时让学生观察每个波段的运行特点。1、教师可通过具体个股讲解波浪理论，指导学生总结每一浪的特征。2，激励学生主观能动性为主，让学生观察并计算每个浪上升及下跌幅度，和黄金分割理论结合起来进行判断。2，通过对波浪理论运用，着重培养学生们的观察能力和分析能力。4K线图的运用 1、K线图的绘制；2、各种K线图所表示的含义；3、单个K线图的组合对行情的预示。1、复习 K线图的知识，详细讲解各种K线图的涵义。2、认真运用大盘及个股资料制作K线图。掌握K线图组合对行情的预示作用，学会用K线图组合判断市场或个股买卖交易情况以及走势。3、对照同学们所提交的作业，由教师进行点评。1、要注意运用K线图组合研判行情 2、注意在牛市及熊市K线图与均线系统关系。3、注意K线图与其他技术指标结合判断行情。4、当某一天行情出现阴线时，不一定是下跌。1、教师可通过具体范例指导学生制作K线图2、通过典型的股票走势，让学生自己观察得出结论。3、强调运用K线组合研判行情。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议5反转形态的技术分析 l 头肩形：头肩顶、头肩底、复合头肩型； 2 尖顶形：双重顶（底）、三重顶（底）、圆形顶（底）V型顶（底） 3、其他：喇叭形、菱形、潜伏底、单日反转。 1、复习反转图形形态的知识2、让学生找出具有头肩顶、头肩底、复合头肩型等形态的一些股票。3、让学生找出具有双重顶（底）、三重顶（底）、圆形顶（底）、V型顶（底）、等形态的一些股票。4、让学生找出喇叭形、菱形、潜伏底、单日反转等形态的一些股票。5、让学生在分析软件上操作，由教师进行点评。1、注意各种形态形成与确立的有效性。2、反转形态包括长期、中期与短期。3、注意掌握各种典型的反转图形形态及对市场未来趋势进行预测。1，教师可结合实际股票价格走势，让同学们完成此项操作。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场给予其走势进行研判。6整理形态的技术分析 1三角形形态：对称三角形、上升三角型、下降三角形； 2 其他：楔形、矩形、旗形。 1、复习整理图形形态的知识。2、找出具有对称三角形、上升三角型、下降三角形形态的一些个股。3、找出具有上升楔形、下降楔形，矩形、旗形的一些股票。1、注意在整理形态下，如何操作股票。2、整理形态完成后的股票操作。3、各种形态是由K线图组合而成的。 1，教师可结合实际股票价格走势，让同学们完成此项操作。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行研判。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议7缺口分析 1、普遍缺口 2、突破缺口 3、持续性缺口 4、消耗性缺口 1、复习缺口理论的知识 把突破缺口和消耗性缺口教学作为重点。2、找出具有普遍缺口、持续性缺口形态的一些股票。3、找出具有突破缺口、消耗性缺口形态的一些股票。1、掌握各类典型的缺口形态2、要善于运用K线组合研判3、注意各种缺口的特征与区别。4、注意区分除权缺口与这四个缺口的区别。1、教师可结合实际股票价格走势，让同学们完成此项操作。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行研判。 3、可指导学生进行模拟操作。8趋势线分析1、趋势线的绘制。 2、趋势线的研判。1、复习趋势线理论知识强调趋势线具有的阻力和支撑作用。2、画出大盘及个股趋势线，运用趋势线理论分析目前的大盘或个股趋势。3、行情突破趋势线时的股票操作策略。1、直接在软件上画出图形。2、注意各种趋势的确立与反转。1、教师可结合实际股票价格走势，在软件上直接让同学们完成此项操作。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行研判，教师在此基础上对其评价。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议9移动平均线分析l 、单线法则；2、三线法则3、移动平均线与大势研判1、移动平均线理论知识移动平均线计算方法。均线的空头排列与多头排列规律。单线法则、三线法则。2、结合具体股票价格走势，运用格兰比尔法则判断买卖时机。 1，注意运用法则判定股票价格走势的有效性。2、注意均线系统排列与股票市场趋势分析。1、教师可结合实际股票价格走势，讲解股票买入与卖出时机。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行研判。3、讲解均线系统与K线组合的规律。10相对强弱指标分析1、 相对强弱指标的计算；2 、相对强弱指标的运用。 1、复习相对强弱指标知识。 ( 1 ) RSI 在（40 , 60 ）时，表示市场内部气势平稳。RSI 50 表示强势市场，RSI 50 表示弱势市场。（2） RSI 大多在（30 , 70 ）区间内波动。（3）背驰现象。2、运用相对强弱指标对股票走势进行研判。1、注意掌握相对强弱指标的运用法则2、注意运用此指标进行分析的有效性。1、教师可结合实际股票价格走势，讲解运用RSI指标确定股票买入与卖出时机。2、让学生进行独立操作，教师做出评价。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议11威廉指数指标分析l、威廉指数的计算2、威廉指数的运用1、威廉指数的计算与行情判断（1）当%R高于80，即处于超卖状态，行情即将见底，80线称为买入线。 （2）当%R低于20，便处于超买状态，行情即将见顶，20先称为卖出线。 2、在软件上运用威廉指数的运用法则 1，注意运用法则判定股票价格走势的有效性。2、注意该指标与其他指标结合研判股票市场趋势。1、教师可结合实际股票价格走势，讲解股票买入与卖出时机。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行研判，教师对其进行评价。12随机指数指标分析1、随机指数的计算。2、随机指数的运用。1、复习随机指数指标知识。K、D、J的计算及指标的实际意义。（1）超买超卖区域的判断。K 值在80 以上，D 值在70 以上为超买的一般标准；K 值在20 以下，D 值在30 以下为超卖的一般标准。 （2）背驰判断。（3） K 线与D 线交叉突破判断。2、运用随机指数法则确定买入与卖出时机。1，注意运用法则判定股票价格走势的有效性。2、注意该指标与其他指标结合研判股票市场趋势。3、此指标适合于短线操作1、教师可结合实际股票价格走势，讲解股票买入与卖出时机。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行研判，教师对其进行评价。序号训练项目项目分解训练步骤注意事项教学建议13平滑异同移动平均线指标分析 1、平滑移动平均线的计算2、平滑移动平均线的运用1、复习平滑异同移动平均线知识平滑移动平均线画法。移动平均线对行情的预示作用。2、运用平滑异同移动平均线法则确定股票走势及买卖时机。用DIFF、DEA、MACD关系判定个股及大盘走势。1，注意运用法则判定股票价格走势的有效性2、注意该指标与其他指标并用对股票市场趋势分析。1、教师可结合实际股票价格走势，讲解股票买入与卖出时机。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行研判。14动向指数指标分析1、动向指数计算2、动向指数的运用1、复习动向指数知识+DI、-DI、ADX、ADXR指标计算方法。2、运用动向指数+DI、-DI、ADX、ADXR指标之间关系确定买入与卖出时机。1、该项指标图形比较复杂，判定行情时要注意+DI、-DI、ADX、ADXR指标之间的关系。2，注意运用法则判定股票价格走势的有效性3、注意该指标与其他指标并用对股票市场趋势分析。1、教师可根据以往股票价格走势，讲解股票买入与卖出时机。2、可让学生运用此方法对深、沪两市场走势进行操作，根据市场走势检验操作的正确性。证券投资技术分析主要技能测评标准序号技能项目测评标准分值1道氏理论的运用判断主要趋势310判断次级趋势3判断多头市场或空头市场42黄金分制率理论的运用计算当前两个市场指数的主要支持位或阻力位35计算个股的主要支持位或阻力位23波浪理论的运用上海和深圳两个市场的总体波浪形态判断35个股的波浪形态判断24K线图的运用K线图的绘制；15K线图对行情的预示45反转形态的技术分析 找出具有头肩顶、头肩底、复合头肩型形态的一些股票310找出具有双重顶（底）、三重顶（底）、圆形顶（底）人型顶（底）股票4找出喇叭形、菱形、潜伏底、单日反转形态的股票3序号技能项目测评标准分值6 整理形态的技术分析找出三角形形态中具有对称三角形、上升三角型、下降三角形态下列形态的股票610找出具有楔形、矩形、旗形、头肩形等形态的一些股票：47缺口分析找出普遍缺口 ； 15找出突破缺口 2找出持续性缺口和消耗性缺口28趋势线分析 趋势线的绘制25趋势线的研判39移动平均线分析用单线法则确定买卖时机510用三线法则确定买卖时机510相对强弱指标分析相对强弱指标的计算210相对强弱指标的运用8序号技能项目测评标准分值11威廉指数指标分析威廉指数的计算；15威廉指数的运用412随机指数指标分析随机指数的计算210随机指数的运用813平滑异同移动平均线指标分析平滑异同移动平均线的计算25平滑异同移动平均线法则的运用314动向指数指标分析动向指数计算15动向指数的运用4- 19 -