关于铁路建设工程临近营业线基坑开挖实行施工许可证制度的通知.doc

上海铁路局

上铁建函〔2011〕238号

关于铁路建设工程临近营业线基坑开挖
实行施工许可证制度的通知

海洋、沪宁城际、沪杭客专、宁杭、宁安、金山、金丽温公司，各工程指挥部、筹备组：
为全面落实“捍卫质量、保卫安全”的工作要求，进一步强化建设工程临近营业线基坑开挖施工的安全管理，切实落实临近营业线基坑开挖各方责任，确保临近营业线施工安全稳定，路局决定对全局在建铁路建设项目的临近营业线基坑开挖实行许可证制度。请各单位认真贯彻执行。
一、临近营业线基坑开挖实行许可制度的范围及规定
各类建设工程临近营业线基坑包括桥梁（涵洞）基坑、电气化支柱基坑、临近营业线路基填筑前的开挖基坑以及其他建筑物基础的基坑开挖遇下列情况时，均要实行基坑开挖施工许可证制度。
1．基坑开挖范围在营业线既有路基边坡上的。
2．临近营业线基坑开挖深度大于4m的。
3．临近营业线在软土或粉砂土地段基坑开挖。
4．临近营业线基坑开挖地表面积在50平方米以上的。
5．临近营业线其他明显影响既有线路基边坡稳定的。
每一处营业线（临近）基坑开挖施工前必须由监理单位签发“临近营业线基坑开挖施工许可证”，电化立柱基坑开挖可根据既有地基（路基）的实际地质状况分区段签发，区段划分一般不大于既有线的一个区间。“临近营业线基坑开挖施工许可证”由总监理工程师或其委托授权的监理工程师审核、签发。
二、“临近营业线基坑开挖施工许可证”必须确认的几项要素
1．临近既有线基坑施工方案是否经过路局审查批准，施工现场是否按照原定方案做好各种料具准备。
2．营业线施工安全防护员及驻站联络员是否经过路局培训。
3．施工单位完成对现场作业人员的安全、技术交底，完成与设备单位现场交底和对既有设备状况的确认。
4．基坑开挖地段的现场管线是否已迁改或保护措施已经按照原定方案实施到位。
5．基坑围护桩是否已经按原定方案实施到位，围檩支护材料准备到位。
6．临近营业线基坑开挖对既有线路基沉降观测基点是否已设置完成。
7．施工单位与相关运营管理单位的安全协议是否签订完成。
8．临近营业线基坑开挖及回填的具体时间是否明确。
9．设备管理单位人员是否到场监督。
三、相关工作要求
1．实行铁路建设基坑开挖施工许可证制度是强化临近营业线基坑开挖施工安全过程控制的必要手段，各单位要组织参建施工、监理单位认真学习本通知要求，对本项目路局临近营业线基坑进行全面梳理，切实抓好落实，杜绝临近营业线基坑漏签许可证，同时要做到未经许可不得进行开挖作业。
2．要将临近营业线基坑开挖施工许可证制度作为基坑施工现场技术交底的主要内容，使施工管理人员和作业层充分认识到许可证签认在保障营业线施工安全中的重要作用，督促施工、监理单位及时做好临近营业线基坑开挖施工许可证的梳理、建档工作，建设期间要做好保存。
3．临近营业线基坑开挖施工许可证要做到统一编号，各单位编号按4位字母和5位数字的组合编排，格式为“XX-0-XX-0000”，具体编号规则为：第1～2位为线名简称，第3位为标段代码，第4～5位为施工项目名称（路基为“LJ”、桥梁为“QL”、涵洞为“HD”；电化立柱为“DH”、站房基坑为“ZF”），第6～9位为该基坑在某施工单位项目部管内许可证排序号。如宁杭铁路四标京杭运河特大桥(假设为施工单位项目部的第580号基坑)开挖许可证编号为NH-4-QL- 0580。
4．临近营业线基坑开挖许可证由施工单位现场进行自检，按许可证内容逐条检查确认，填写检查结果。经自检符合开挖条件后，由该单位工程施工负责人签署自检意见，报监理单位申请签发开挖许可证。申请基坑开挖施工许可时要明确基坑回填时间，确保基坑回填之前的绝对稳定及各项监控措施的有效落实。施工单位项目部应建立内部施工许可证管理制度，指定专人具体管理施工许可证书，项目经理对基坑开挖施工许可证签认工作负责。
5．监理单位接收到施工单位申请报告以后，要及时安排人员进行现场检查验收，对照验收要素逐条填写验收结果。经现场验收符合开挖条件的，由总监理工程师或其授权监理工程师立即签发“临近营业线基坑开挖施工许可证”，同时报项目管理机构备案。基坑开挖过程中监理单位要安排人员进行全过程监控，确保各项安全措施落实到位。
6．各项目管理机构要将“临近营业线基坑开挖施工许可证”执行情况纳入施工现场安全检查和施工、监理单位信用评价的重要内容，并与安全风险抵押考核有效结合，要根据本通知要求及铁道部、路局关于基坑施工安全管理的有关规定及时制定细化的落实措施，并加强现场检查与考核。
7．各项目管理机构的安质部要指定专人负责“临近营业线基坑开挖许可证”的管理，及时审核监理单位上报的施工许可证，建立施工许可证档案。对于工作中执行不力、弄虚作假的施工、监理单位，要严肃处理并及时报送路局建设处（铁路部上海质量安全监督站）。
8．路局建设处（铁道部质量安全监督总站上海站）要将临近营业线基坑开挖施工许可证作为营业线施工安全检查的重点检查内容，检查发现临近营业线基坑开挖许可证制度落实上存在的问题要从严追究施工、监理单位的责任，同时纳入项目管理机构月度考核扣分。
四、落实责任，严格考核
1．项目管理机构：对本项目临近营业线基坑施工项目进行全面梳理，及时制定本项目临近营业线基坑开挖施工许可证管理实施细则，指定专人管理施工许可证，建立施工许可证档案。对监理单位上报的审核施工许可证进行审核，项目负责人要定期组织对路局营业线基坑开挖的施工现场的检查，对照许可证上签署的具体内容逐项核查。临近营业线基坑开挖施工许可制度、台帐未及时建立每次月度考核扣10分；基坑开挖施工没有签发施工许可证的月度考核每处扣5分；对监理、施工单位检查考核不到位、不严格每次扣2分；由于路局营业线基坑开挖管理不到位并出现影响行车等状况的按照路局营业线施工安全事故管理办法从严考核和追究。
2．监理单位：及时督促施工单位对每一处临近营业线基坑开挖申请许可证，按现场实际及时检查验收、填写、签发开挖许可证。管内出现未经许可的临近营业线基坑开挖施工，未造成安全后果的，给予总监理工程师黄牌警告，扣除安全风险抵押金1000元，并按铁道部《关于印发<铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法>的通知》（铁建设〔2010〕131号）认定不良行为一次；管内临近营业线基坑开挖如因施工许可管理不到位，造成安全事故的，路局将在铁道部处罚的基础上延长取消责任监理单位在上海铁路局的投标预审资格，清退总监理工程师，同时提请铁道部工程监理协会取消责任监理工程师的执业资格。
3．施工单位：未经施工许可擅自进行临近营业线基坑开挖施工的，一经发现给予该单位工程负责人黄牌警告，认定责任项目经理施工不良行为一次并扣除安全风险抵押金5000元，按铁道部《关于印发铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法的通知》（铁建设〔2009〕40号）附件3第c08条认定不良行为一次；未经许可证擅自进行临近营业线基坑开挖造成基坑变形、坍塌等不良后果的，一经发现立即清退该单位工程负责人，认定责任项目经理施工不良行为一次并扣除安全风险抵押金10000元；未经许可擅自进行临近营业线基坑开挖造成安全事故后果的一律升级处理，路局将在铁道部处罚的基础上延长取消责任施工单位在上海铁路局的投标预审资格，并按路局相关文件规定扣除责任项目经理全部安全风险抵押金直至清退项目经理。
本通知自发布之日起实行。
附件：上海铁路局临近营业线基坑开挖施工许可证

二○一一年二月六日

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附件：
上海铁路局临近营业线基坑开挖施工许可证
（编号：XX-0-XX-XXX-0000）
施工单位： 监理单位： 项目名称: 施工里程：
序号
签认 项目
检查内容
施工
单位
监理
单位
日期
备注
自检结果
检查人
验收结果
验收人
1
审批完成
1. 临近既有线基坑施工方案是否经过路局审查批准，施工现场是否按照原定方案做好各种料具准备。

2
人员到位
2.营业线施工安全防护员及驻站联络员是否经过路局培训。

3
交底清楚
3.施工单位完成对现场作业人员的安全、技术交底，完成与设备单位现场交底和对既有设备状况的确认。

4
措施落实
4.基坑开挖地段的现场管线是否已迁改或保护措施已经按照原定方案实施到位。

5
料机到场
5.基坑围护桩是否已经按原定方案实施到位，围檩支护材料准备到位。

6
监控保障
6.临近营业线基坑开挖对既有线路基沉降观测基点是否已设置完成。

7
协议签订
7.施工单位与相关运营管理单位的安全协议是否签订完成。

8
时间明确
8.临近营业线基坑开挖及回填的具体时间是否明确。

9
监管到岗
9.设备管理单位人员是否到场监督。

签发
情况
经检查，现已具备建设基坑开挖条件，特申请DK + 基坑进行开挖，该基坑回填时间： 年 月 日，请予批准。

申请人：（单位工程负责人）
年 月 日
经验收，同意施工单位在该处基坑开挖申请。

签发人：（总监或其授权人）
年 月 日
备注：施工、监理的自检、验收结果需简明填写各检查项目的具体数据,本表格已现场检查签认为准。

主题词：基本建设 施工 安全 通知
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抄送：路局安监室，机务、工务、电务、建设处。
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上海铁路局办公室 2011年2月8日印发
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