秸秆打捆机领域IPC_CPC分类特点和应用.pdf

-15-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Mar.2024中国科技信息 2024 年第 5 期专利分析秸秆用途广泛，但存在松散及贮藏运输不便等问题，利用打捆机进行打捆，既可避免秸秆浪费，又能推动秸秆资源使用的规模化和工业化。秸秆打捆机按成型形状差异可分为整棵、方捆和圆捆，按驱动方式可分为固定式、捡拾式和自走式。国际专利分类（IPC）是国际上目前唯一被普遍应用的专利文献的分类和检索工具，但分类号的准确定位和扩展存在一定难度。联合专利分类（CPC）是由美国专利商标局和欧洲专利局基于 IPC 架构共同开发的新的专利分类体系，其对 IPC 进行扩展及细分，兼具 IPC、UC 和 ECLA 的优点，具有多重分类、细分精细、更新及时等特点。秸秆打捆机领域检索难点秸秆打捆机领域的专利申请量近年呈迅速增长态势，但案件分类号的确定一直是分类和检索的难题，原因有以下两点。（一）IPC 分类以应用为主，功能性兼顾不足秸秆打捆机 IPC 分类号主要分布在 A01D、A01F、A01G、B30B、B65B，具体见表 1。在收割、秸秆处理、林业、打包、包装均具打捆需要，按应用分类会导致分类号分散，功能性兼顾不足，部分通用性强的检索信息分类位置不确定，分类位置的指引难以全面系统，导致检索不全面、不准确。（二）全球相关文献数量巨大、技术类型繁杂，技术持续更新，中国申请量快速增长与秸秆、干草等松软物料相关的打捆专利申请全球共计约 18.4 万项（数据来源于 VEN 数据库，截止时间 2023 年10 月 1 日），技术类型包括割捆机、单独打捆机、压捆机、手动打捆设备、捆扎物件等。以发展较为快速且相关度较高的 A01F15 进行统计分析得到图 1（数据来源于 Himmpat，截止时间为 2023 年 10月 1 日），中国申请量在近十年间基本维持了较高的增长率，新技术层出不穷；欧美等西方国家在打捆机技术领域早期积累深厚，申请趋势较为稳定，新技术持续处于更新发展状态。秸秆打捆机领域 IPC和 CPC分类研究（一）IPC 分类体系技术解读针对秸秆打捆机技术分类繁杂和应用领域较多的特点，行业曲线开放度创新度生态度检索量持续度可替代度影响力行业关联度秸秆打捆机领域 IPC/CPC 分类特点和应用陈胜娜 申江涛陈胜娜 申江涛（等同第一作者）国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心陈胜娜（1990），女，中级知识产权师，硕士研究生，主要从事机械领域专利审查和专利分析工作。申江涛（1988），中级知识产权师，硕士研究生，主要从事机械领域专利审查和专利分析工作。中国科技信息 2024 年第 5 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Mar.2024-16-专利分析亟须对其 IPC 分类体系进行技术解读和重新梳理，以实现对技术知识的更新、分类特点的掌握、分类体系的优化。IPC 分类表中涉及打捆机分类位置的规则给出了一些指引，但通常不涉及功能或功能性体现不明显。打捆机的核心工作部件为成型部件和打结器，成型部件结构因打捆机成型原理不同存在较大区别，而打结器在不同的打捆机中均有应用。根据整体分类原则，若技术主题在于某物的本质属性或功能，且不受某一特定应用领域的限制，则将该技术主题按功能分类。打捆机领域发明改进基础通常集中在三种不同成型部件以及打结器上，故有必要对上述相关分类号进行专门梳理，以利于功能分类和检索。根据打捆机的成型部件和打结器进行功能归类，可更好地定位技术主题，具体见表 2。（二）CPC 分类对重点领域多维度细分，利于检索以 IPC 分类体系中文献量较大、发展较为集中和迅速的大组 A01F15 为例，对其 IPC 分类和相应 CPC 分类进行对比，具体如图 2 所示。对比分析得出：1.A01F15/00 的 CPC 比 IPC 分类号多20 个小组，在 IPC 分类号基础上给出了更详尽的细分，优化了分类标准；2.A01F15/00 在 IPC 与 CPC 分类体系下的文献量分别为 5 553 和 630，相比于 IPC，CPC 分类体系下的文献量明显减少，提高了检索的可读性，更利于检索；3.CPC 分类体系中每个小组文献量均较为适中，同一小组的文献技术关联性更高，各分类位置的文献分布更加合理，提高了检索的准确率。A01F15/00 的 CPC 分类体系涉及“细分”引得码。以“2000”系列细分最多的 A01F15/07 为例，其下的二位点组除 A01F15/0705（连续运转装置）和 A01F15/0765（在地上卷绕草捆）外，还包括多个“细分”引得码，使卷捆式捡拾压捆机按打捆机部件和作业位置进行了多维度细分，包括：缠绕装置（A01F2015/071）、由带和辊形成的压捆室（A01F2015/077）、体积固定的压捆室（A01F2015/0775）、由专用的柔性元件形成的压捆室（例如带）（A01F2015/078）、封闭或锁定卷捆式捡拾压捆机后挡板的装置（A01F2015/0785）、压捆室中辊子的滑架（A01F2015/079）、可变体积的压捆室（A01F2015/0795）。上述“细分”引得码可以对一篇专利进行多维度分类，且不同分类号可相与检索；同时，根据缠绕装置的不同，A01F2015/071 下位点组又包含多个“细分”引得码，使检索指向性更明确，且每个细分下的文献量均较少，适宜直接阅读，利于快速准确找到可用的对比文件，提高了检索效率和准确率。（三）打捆机分类号筛选确定思路和流程根据打捆机 IPC 分类体系的技术解读以及 CPC 分类对重点领域进行了多维度细分的特点，笔者认为在针对秸秆打捆机技术进行检索时，分类号的筛选确定统筹应考虑上述两方面特点，以提高检索的全面性和准确性。同时，A01F15专用于秸秆打捆，且同时涉及圆捆和方捆的成型，而农业领图 1 A01F15 全球专利分布和主要来源局申请趋势图 2 A01F15 大组下的 IPC 及 CPC 细分情况表 1 打捆机 IPC 分类体系A 部B 部A01D（收割相关）A01F（秸秆处理相关）A01G（林业相关）B30B（打包压缩）B65B（包装相关）A01D37A01D39A01F1A01F13A1G23B30B9B65B13A01D59A01D61A01F15A01F17B65B27A01D89A01F19A01F21表 2 打捆机按功能分类涉及的分类号整棵圆捆方捆打结器A01F1/A01F13A01D37A01F15A01D37A01F15A01D37A01D59A01F15A01D39A01D59A01D39A01D59A01D59A01D89B65B13B65B13B65B27B65B27B30B9B65B27-17-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Mar.2024中国科技信息 2024 年第 5 期专利分析图 5 对比文件 CN202138551U图 4 案例 1 附图图 3 打捆机分类号筛选思路和流程域的打捆一般为秸秆打捆，且成型形状多为方捆和圆捆，根据整体分类原则和多重分类原则，涉及打捆机的案件一般都会给出 A01F15 的分类号，该分类号下文献量相对较大。基于此，在进行分类号的选取和扩展时，可以首先区分打捆机的技术主题涉及的是本质属性或功能（整棵、圆捆、方捆、打结器）、特殊用途或应用（收割、收获后、捡拾、林业、打包、包装等）或其上述组合，然后综合考虑上述两方面特点，以文献量相对较大、且具有较多 CPC 细分的 A01F15 为核心，同时考虑应用和功能进行分类号的筛选确定，具体筛选确定的思路和流程可参见图 3。下面通过具体案例探讨打捆机领域 IPC/CPC 分类特点和应用。案例分析（一）统筹考虑功能和应用，准确确定 IPC 分类号案例一背景技术：打结器是捆绳打捆机的核心部件，实际使用过程中存在：1.使用可靠性低；2.装配难度大；3.互换性差。技术方案：本申请提出一种打结器脱结机构（参见图4），包括：打结嘴 1、刀架 2，在打结嘴的圆弧形脊背上加工有长形凹槽 1-1，在刀架 2 上与打结嘴 1 的圆弧形脊背的配合面上具有凸起 2-1，凸起 2-1 配合于凹槽 1-1 中，并能够沿着凹槽 1-1 移动。本申请为一种打结器脱结结构，给出的分类号为A01F15/14（专门适用于压捆机的打捆装置），根据分类流程图中打结器的相关位置，可初步定位 A01F15、A01D59和 B65B13；而通过查阅分类表，A01F15 的细分中并无关于打结器的分类位置，而 A01D59/04 和 B65B13/26 均是与打结器密切相关的分类号，因此优先选用 A01D59/04 和B65B13/26 进行检索。同时“打结嘴的圆弧形脊背上加工有长形凹槽”是关键技术手段，故在检索时将其作为基本检索要素之一，提炼“嘴”和“槽”作为关键词与分类号进行组合。根据上述 IPC 分类号和关键词“嘴”和“槽”在智能检索系统中国专利全文数据库（CNTXT）中进行检索，检索过程见表 3。表 3 案例 1 检索过程序号数据库检索式文献量1CNTXT/ic A01D59/04 or B65B13/264512CNTXT嘴 s 槽261 4823CNTXT1 and 250基于上述 50 篇文献，以权利要求为语义基准排序，可快速得到对比文件 CN202138551U（排序第 3，分类号为B65B13/26），其公开了一种打结器脱结机构（见图 5），在打结嘴的圆弧形脊背上加工有长形凹槽 5，在推扣板 3 上中国科技信息 2024 年第 5 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Mar.2024-18-专利分析与打结嘴 1 的圆弧形脊背的配合面上设有凸起 6，凸起 6 配合于凹槽 5 中并能沿其移动，实现将绳结推脱。（二）充分利用 CPC 多维度细分优势，提高检索效率案例二背景技术：钢辊式圆捆机的打捆室容积固定不变，无法及时形成旋转草芯，后续喂入的秸秆易堆积在打捆室喂入口处，导致堵塞。技术方案：本申请提出一种用于完整稻麦秸秆打捆的圆捆卷捆机构（见图 6），包括打捆前室 3、打捆后室 10 和将稻麦秸秆送入打捆前室 3 内的弹齿捡拾器 13，在打捆前室 3内装配有动力输出链轮 14 和多个卷草钢辊 1，在打捆前室 3和打捆后室 10 的交接处 12 上部安装有主动钢辊 4，主动钢辊 4、卷草钢辊 1、动力输出链轮 14，弹齿捡拾器 13 之间通过传动链 2 相连接，在打捆后室 10 内还安装有限制钢辊6 和从动钢辊 11，在主动钢辊 4、限制钢辊 6 和从动钢辊 11上套装有一长胶带 5，在限制钢辊 6 及从动钢辊 11 之间还设有一调节长胶带 5 张紧度的张紧辊 7，张紧辊 7 的两端各与一压力弹簧 8 一端连接，压力弹簧 8 的另一端固定在打捆后室侧壁 9 上。本申请为一种圆捆机，即成型形状为圆捆，因此，首先考虑 A01F15/00 下面 CPC 分类是否有细分以及圆捆涉及的 IPC 分类号，根据分类流程图可定位 A01F15、A01D37、A01D59 和 B65B27，考虑到 CPC 在 A01F15具有较多细分，优先查阅 CPC 分类表。其次，根据发明点即可变体积的压捆室，压捆室由辊和带形成，经查看 CPC在 A01F15/07 下“2000”系列细分，结合 A01F2015/00的分类体系，可定位到三点组 A01F2015/0795（可变体积的压捆室）和 A01F2015/077（由带和辊形成的压捆室）。根据上述 CPC 分类号在智能检索系统的外国专利全文中文翻译数据库（ENTXTC）中进行检索，检索过程见表 4。表 4 案例 2 检索过程序号数据库检索式文献量1ENTXTC/CPC A01F2015/07953452ENTXTC/CPC A01F2015/0771393ENTXTC1 and 265基于上述 65 篇文献，以申请号为语义基准排序，可得到影响本申请创造性的对比文件 EP3028561A（排序第 13位），其公开由辊和带形成具有第一壳体半部 2 和第二壳体半部 3 的压捆室，压捆室体积可变，由转向辊 18 和拉力弹簧组成的张紧装置设置在第二壳体半部3的压捆室（见图7）。结语分类号的准确筛选以及扩展是提高检索效率的重要手段，目前秸秆打捆机领域文献量最大、CPC 细分最多的重点分类号 A01F15，其 CPC 细分更加精准。鉴于秸秆打捆机技术类型繁杂且应用领域较多的特点，对其 IPC 分类体系进行技术解读和重新梳理具有必要性和可行性，该领域分类号的确定可首先区分技术主题涉及的是本质属性或功能或涉及其特殊用途或应用或其上述组合，然后在分类号选取和扩展时，根据打捆机领域 IPC/CPC 分类特点，以具有较多CPC 细分的 A01F15 为核心，统筹考虑应用和功能两方面确定分类号筛选的思路和流程，可以达到更新技术知识、掌握分类特点、优化现有分类体系的实用性，提高打捆机领域检索效率、全面性和准确性。图 7 对比文件 EP3028561A图 6 案例 2 附图