初步法律尽职调查文件清单目录.docx

XX项目初步法律尽职调查文件清单-2（厦门xx仓储有限责任公司）编号描述已提供不适用备注1. 主体资格1.1最新的公司章程1.2最新的企业法人营业执照1.3有关中介机构出具的公司最近一期验资报告 1.4自公司注册地工商行政管理局调取的公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章” 项目于2016年4月1日正式收购，此项工作需对接当地部门后，根据实际情况开展。1.5请说明公司是否正在或即将进行清算、托管、破产或注销，如是，则请提供，相关公司董事会和股东会决议、公告文件、工商登记机关或法院文件是否1.6请说明公司股权是否存在质押、代持、托管、查封情况，并提供相关文件是否1.7请说明公司股东所持有的公司股权是否存在限制分红，对外转让或其他权利限制的情形，如有，请提供相关资料是否1.8公司2015和2016年审计报告2. 证书和经营许可（如下证书均请附年检情况）2.1根据公司从事相关业务经营的法律法规要求，请提供下列证照：1. 组织机构代码证2. 税务（国税和地税）登记证3. 海关登记证（如有）4. 外汇登记证或IC卡（如有）5. 国有资产产权登记证(或登记表或年检表，如有)6. 房地产开发企业资质证书7. 外商投资企业批准证书（适用于外商投资企业）8. 其他与公司的设立和存续有关的、经营业务所需的、现在有效的所有批复、登记及证书、资质证照、许可文件2.2请确认公司是否已经取得了经营其业务所需的一切证照、批复、许可及授权，是否已在相关政府部门做了所有必需的登记和备案，以拥有、租赁、许可及使用其主要物业及资产、开展业务、进行相关投资是否2.3请确认公司有无违反其企业法人营业执照、章程、其他公司组织文件、或其他政府颁发的任何登记、许可、批准、备案的行为是否2.4请确认公司是否正在进行或涉及任何可能导致政府颁发的相关登记、许可、批准、备案被暂停、吊销的程序，或可能涉及前述程序（如收到相关通知）。是否2.5请确认公司目前实际从事的业务内容及其他各方面有无违反适用法律及公司已经取得的证照、批复、许可及授权的情形，可能导致其遭受有关行政机构的处罚、调查、问询或可能在有关诉讼或仲裁活动中败诉，从而对其生产经营情况产生重大不利影响是否3. 融资文件和重大合同3.1现行有效的且仍在履行的金额在【5】亿元以上的人民币或外汇贷款和借款（无论有担保与否）协议（以及它们的修改/补充协议、附件、同意和/或弃权证明文件）的复印件，包括贷款协议、转贷协议、委托贷款、授信协议、信用协议、付款承诺、资产融资贷款等，及对应的担保合同3.2请确认公司是否存在任何借款合同项下的违约行为是否有违约？是否3.3从公司开户的商业银行电脑系统中打印出来的人民银行征信报告3.4公司对第三方（包括但不限于，关联公司、股东、董事、雇员、客户）的现行有效的责任和/或负债提供的担保文件，包括主债务合同、担保合同及登记备案证明文件（如适用）等3.5请确认公司是否存在任何担保合同项下的违约行为是否有违约？是否3.6一份总结公司关于上述融资和担保的一览表，并列明各项下的债务人、债权人、融资本金、利息率、担保人、担保范围、到期日以及登记情况3.7除上述合同外，公司尚未履行完毕的其他重大合同（以及任何本条提及的协议的修改/补充协议、附件、违约通知、解约通知、同意和/或弃权证明文件）：(1) 公司作为一方的金额在【3】亿元人民币以上的合同，包括但不限于销售合同、采购合同、房地产开发合同、特许经营合同、咨询服务合同、总承包合同、代理合同、商品房买卖合同等。(2) 所有未包括于前述各项的将会对或可能会对公司的经营及财务状况产生实质性影响的或涉及公司的非正常业务的任何其他合同、协议或安排。3.8公司是否存在针对上述重大合同的重大违约行为以及具体违约情形的描述是否有违约？是否4. 土地、房产、知识产权及工程项目（包括但不限于房地产项目）土地(1)出让土地：国有土地使用权证(2)划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件、划拨土地使用权证(3)从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同(4)请确认公司是否存在违反土地租赁合同的情形是否有违约？是否(5)涉及上述物业抵押、查封、留置或其他权利限制的相关登记文件（如有）房产(1)房屋所有权证(2)从第三方租赁取得房产，提供房屋租赁合同及房屋所有权证(3)请确认公司是否存在违反房屋租赁合同的情形是否有违约？是否(4)涉及上述物业抵押、查封、留置或其他权利限制的相关登记文件（如有）工程项目/建设项目/生产项目(a)一份简要说明公司全部工程项目/建设项目/生产项目情况的列表（在该列表中，请说明工程项目/建设项目/生产项目的名称、建设主体、建设进度（即该等建设项目处于何种建设阶段（例如，用地规划阶段、工程规划阶段、施工阶段、竣工验收阶段）、是否已投入生产或使用）(b)立项核准或备案文件(c)环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复(d)土地预审意见(e)建设用地规划许可证(f)建设工程规划许可证(g)建筑工程施工许可证(h)工程竣工验收证明(i)环保验收批复其他(1)公司自有的土地使用权及/或其上建筑物和附着物上存在纠纷、行政或司法强制措施（如征用、查封等）等证明文件（不包括已出售物业）知识产权(1)公司已注册的商标清单，并提供商标注册证(2)公司已取得的著作权的清单，并提供著作权登记证(3)公司已取得的专利清单，并提供相应的专利证书5. 劳动5.1公司过去三年是否发生重大劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼、劳动仲裁或行政程序或者罢工）。如在过去三年里有员工向公司及子公司提出过任何重大索赔，请提供相关文件是否5.2公司是否与其全部员工签署劳动合同是否5.3社会保险登记证、住房公积金开户证明5.4公司现行的标准的劳动合同、集体劳动合同范本5.5公司自2014年1月1日至今是否已按照有关法律法规规定按时、足额为全体员工缴纳社会保险（养老保险、工伤保险、失业保险、生育保险和基本医疗保险）与住房公积金，未曾违反过中国任何有关五险一金的法律、法规、法令或者规定，并因此受到主管部门的处罚。是否5.6公司是否存在可能对公司或下属机构生产经营和财务状况构成重大不利影响的劳资或员工纠纷或潜在纠纷以及罢工等的情形（包括但不限于劳动仲裁、劳动诉讼等）是否6. 保险6.1请提供所有有效的财产保险保单（汽车保险除外）6.2公司是否按照有关法律法规，已签订与其资产或经营相关的保险合同，上述保险是否能足额涵盖自有和租赁房产及与公司经营相关的所有重大资产。并确认公司对外签署的以上保险合同合法有效并正处于有效期内是否7. 环境保护7.1请说明公司自2014年1月1日至今是否有因违反环保法律、法规或涉及环保问题（包括适用的空气污染法规或任何空气质量许可）而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或行政处罚，如有，请提供有关文件（如行政处罚通知书、处罚决定书、判决书、裁决书）。是否7.2请确认公司是否：一直在遵守健康及安全、环境、危险、有毒物质或废水、废渣、废气以及其他污染物质方面的法律法规；已经取得上述法规方面的所有批复、许可或执照；一直在遵守取得的上述所有批复、许可或执照并履行相关义务；未发生任何可能导致前述批复、许可或执照终止、撤销、吊销、无效的情形、事件或收到任何与前述事项相关的通知是否8. 税8.1请提供公司应缴纳的税种、有效的税率、及其依据的清单8.2公司自2014年1月1日至今享受的国家或地方政府给予的各种税收减免或各种形式的财政补贴、返还等及相关的政府批准文件8.3请确认公司享受的税收减免等税收优惠是否符合相关法律、法规的要求是否8.4公司自2014年1月1日至今是否因违反税收法规而被处罚（包括关税）的情况以及相关文件（如行政处罚决定书、补缴税款及罚金凭证）。是否8.5请确认公司自2014年1月1日至今是否依法、按时、足额缴纳税款，是否曾有或者至今还有逾期未缴或者欠缴的税款，请说明逾期未缴或者欠缴的原因、税种、金额及处理方式，如有，请提供所收到的由税务部门签发的欠税通知或者滞纳金罚单，以及补缴的证明是否9. 诉讼与仲裁9.1尚未完结的或可能发生的针对公司或会对公司产生影响的所有诉讼、仲裁及行政诉讼或政府调查或询问的清单及情况说明（包括但不限于针对公司自身、公司任何董事或高级行政管理人员以及公司任何资产的任何诉讼、程序或调查），并提供相关文件，包括：起诉状、申请书、答辩状、通知、判决、裁决、决定等9.2请说明是否存在涉及公司任何财产并由任何行政机关、司法机关或在该类机关存在的冻结的措施或程序是否9.3请说明公司最近三年内是否曾经或正在遭受任何监管部门的行政调查及/或行政处罚，包括但不限于立项、建筑、规划、安全生产、卫生、消防、工商、税务、环保、外汇、海关、劳动、社会保险和住房公积金等部门等；如有，请说明处罚的原因、金额以及目前的进展情况，并请提供相关文件。如无前述方面的违规处罚情形，请提供当地建设、规划、安监、卫生、消防、工商、国税和地税、环保、外汇、海关、社保、住房公积金等部门出具的无违规证明。项目于2016年4月1日正式完成收购，此项工作需与当地对接后，根据实际情况开展。是否9.4请说明公司自2014年1月1日至今是否违反或存在其他不遵守任何法院或政府机关所发出的命令、裁决或者判决的情况，如果有，请说明情况并提供有关资料是否9.5公司知悉有可能在未来引起诉讼或仲裁或其它法律程序或行政诉讼的事实或情况9.6请确认公司是否因本次发债而需向社保基金或其他政府机构或政府设立的基金支付任何资金或转让任何资产是否8