资产管理计划风险管理委员会评审之政府平台类资料清单.docx

政府融资类业务审批材料清单

项目名称

申请部门

申请人

审核人签名

日期： 年 月 日

1、交易对手基本情况
序号
资料名称
已提供
不适用
没有
备注
1
公司最新的章程

2
公司企业法人营业执照

3
公司最新的验资报告

4
公司组织机构代码证

5
公司的税务登记证

6
公司法定代表人身份证（如系境外居民，则请提供境外身份证明）

7
公司董事长、总经理、财务总监（财务负责人）等高管简历（可以反映在尽调中）

8
公司贷款卡（证）

9
公司情况介绍和说明（可以反映在尽调中）

2、交易对手财务状况
序号
资料名称
已提供
不适用
没有
备注
1
最近3年经审计的财务报告

2
最近一期的财务报告及大额科目明细表

3
银行贷款及其他融资（租赁、信托等）明细表（贷款银行、金额、利率、期限等）

4
最新征信报告

5
交易对手对外担保明细

3、交易对手业务
序号
资料名称
已提供
不适用
没有
备注
1
债券评级及跟踪评级报告（若有）

4、关于本次融资和项目资料
序号
资料名称
已提供
不适用
没有
备注

用款项目的四证、可行性研究报告、发改委批复文件、环评报告等

质押的应收账款资料。包括项目基础BT合同，项目审批文件，竣工验收报告和专项审计报告。

6、担保措施
（1）担保人（企业担保）情况
序号
资料名称
已提供
不适用
没有
备注
1
公司最新的章程

2
公司企业法人营业执照

3
公司最新的验资报告

4
公司组织机构代码证

5
公司的税务登记证

6
公司法定代表身份证（如系境外居民，则请提供境外身份证明）

7
公司贷款卡（证）

8
公司与最终实际控制人的关系图

9
最近3年经审计的财务报告

10
最近一期的财务报告及大额科目明细表

11
银行贷款及其他融资（租赁、信托等）明细表（贷款银行、金额、利率、期限等）

12
最新征信报告

13
债券评级及跟踪评级报告（若有）
Y

14
担保人对外担保明细
Y

（4）抵押
序号
资料名称
已提供
不适用
没有
备注
1
抵押物权利证明（土地证），

2
土地出让合同和缴款凭证

7.当地政府情况
序号
资料名称
已提供
不适用
没有
备注
1
当地总体情况，包括地理位置，交通，经济，人文，财政等情况简介。（可以反映在尽调中）
Y

2
地方政府当年财政收入支出总表，地方政府债务统计表。