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上海东证期货有限公司2008年度社会责任报告前言2008年是“东证期货元年”。这一年，公司在监管部门的关心指导和股东单位的大力支持下，树立起“持续盈利，合规经营，勇于探索，不断超越”的企业理念，按照“高标准、稳起步”的原则，以积极认真的态度，务实果敢的作风，努力为客户提供更满意的服务，为股东创造更多的价值，为员工搭建更好展现自我的舞台，并积极承担社会责任，力争尽早成为知名度和美誉度较高的优秀企业。作为行业新兵，经过一年的努力,东证期货被上海期货交易所评选为“2008年度交易进步奖第一名”；在大连商品交易所举行的2008年度总结表彰大会上，公司被评选为“最具成长性会员” 。我们深知惟有不断进取、勇于创新才能取得更好的成绩。2008年，东证期货在积极承担股东、客户、员工等利益相关者责任和义务的同时，积极承担社会责任。“5.12”汶川地震发生后，公司在第一时间组织全体员工为灾区人民捐款捐物，同时，在国家就业形势异常严峻的情况下，公司从长远出发，招收应届毕业生，为解决社会就业问题作出了积极贡献。保障股东权益东证期货自成立以来,一贯尊崇“规范经营，求真务实，业绩说话”的企业价值观，并根据相关法律法规的要求，将制度建设工作纳入到2008年年度工作计划当中，根据实际情况有效落实,力争通过有效的制度建设促进股东权益保护。2008年，公司建立独立董事体制，设立首席风险官。董事会共召开三次会议，批准了“公司治理制度”等一批公司基本管理制度，就公司高管人员任免、营业部设立等重大经营活动进行决策。同时，公司建立起规范的报告体系，定期向董事会报告公司经营情况。2008年，公司正在不断完善公司的治理结构，努力实现股东利益最大化。2008年以来,公司积极开拓市场，主要营业收入增长较快，客户资产呈现逐月稳步增长态势，各项任务指标达成年初设立的目标，全年实现盈利。公司从零起步，经过一年的发展，到2008年底，公司在上期所的成交金额排在21名，在行业排名第39位，发展速度较快。同时，公司积极利用股东的资源优势，实现与股东在资源利用上的有效协同。一年来，公司各项制度建设进展顺利,有效落实；每周两次参与东方证券的晨会，全年协调东方证券研究所的研究人员组办大型投资报告会4次，努力借助东方证券的品牌优势传递期货公司的影响力；积极参与东方证券组织的新员工培训、东证讲坛系列培训等，促进员工不断进步；同时，在东方证券相关部门的支持下，公司招聘与培训、薪酬管理、员工关系管理、会议管理、商务合同管理等工作开展的卓有成效，提高了效率，节约了成本。维护员工利益“尊重个性、契约至上、分享成长”,是东证期货以人为本的体现。2008年以来，公司严格按照岗位管理制度、薪酬管理制度、绩效管理理制度、员工手册、员工招聘管理制度、劳动合同管理制度等人事制度实施企业管理,按照规范化、市场化的原则进行员工队伍建设和管理，员工关系顺畅,员工队伍稳定。在劳动用工实践中,公司认真按照劳动合同法以及监管部门的规定和要求，不录用不具备从业资格的人员。2008年，公司通过市场化的方式引进具有业务能力的熟手多人，引进专业背景较好的研究人员若干人，通过“青年员工培训系统”的方式，培养了一批年轻员工。这些措施为公司带来了较大的业务增长，形成了具有一定竞争力的研究团队。同时,后备梯队的建设积极展开，人才强司战略有效推进。公司十分重视员工的培训工作，把员工培训当作一项福利来开展。2008年,公司开展系列培训提高员工业务能力和执业水平，营造良好的学习氛围。针对新员工多、员工工作背景差异大的特点，基本上按照两周一课安排培训，由资深员工编纂课程并担任讲师。通过培训，一方面塑造员工行为，另一方面构筑知识管理内容。同时，每课结束后通过问卷的方式调查员工对于课程内容、讲师表现的评价，积极对培训进行干预，极大地促进了员工素质的提升。2008年，公司成立了工会委员会，夏日“送凉爽”，冬日“送温暖”，让员工时刻感受公司大家庭的温馨。为丰富员工的业余生活，鼓励员工平衡工作与生活，促进工作生活丰富化，公司多次组织滑雪、野外拓展等团队建设活动，受到员工的一致好评。工会还牵头设立了羽毛球、乒乓球、舞蹈、摄影与棋牌五个协会，使员工在工作之余根据个人兴趣爱好，参与体育锻炼，促进身心健康。2009年3月,公司员工林慧被授予“2008年度黄浦区新长征突击手”称号。保护客户权益东证期货认为,客户是公司发展的动力源泉。从市场出发,理解客户需求,为客户提供优质产品和优质服务,积极培育合格投资者,是公司倡导的理念。为此,公司一直把研发实力的不断提升作为企业核心竞争力来加以打造,把保护客户利益作为公司底线来加以坚持。在期货市场同质化竞争日益激烈的今天，唯有提供更多地差异化服务，才能赢得客户的信赖。公司作为中介机构，为客户资产保值增值提供有价值的服务，是期货公司的发展方向。为此，公司力争构建具有行业领先水平的研究理论和研究方法体系，以研发和营销产生良性互动为目标，积极探索研究发展与客户服务模式。2008年，公司推出季报、年报等大型研究产品，持续向客户发送日评等投资分析文章，为客户提供差异化服务，健全公司产品体系，促进公司知名度提升，推进投研结合。2008年,公司主办或参与投资者教育等各类活动二十余起，积极加强与投资者的沟通,树立东证期货在市场的积极影响力。其中，作为上海期货交易所第三届“金融与衍生品市场”的赞助商，在外资机构当中拓展公司品牌和影响；主办“东证-浦发杯股指期货仿真大赛”（跨年），协办“浦发创富杯股指期货仿真大赛”，协办“金融界商品期货实盘大赛”，获得客户的广泛认同。2008年,公司多层次多渠道开展客户服务工作，通过“主题服务月”活动，推进公司投资者教育工作，并推进CRM系统建设，大力提升公司整体服务水平。公司通过向客户每月寄送公司内刊和较有影响的新书，积极维系公司与机构客户的关系，得到证券和商品客户的好评。2008年,在上海浦东发展银行主办的“浦发创富杯股指期货黄金联赛”活动中，公司被评为“杰出组织期货公司”，公司的机构客户荣获“机构套利组收益第一名”，自然人客户获得“个人组收益第一名” ；在金融界主办由中国证券报、CCTV证券资讯频道、证券之星联合推广的“2008领航中国期货”大型选拔活动中，公司荣获“最具服务意识期货公司”称号以及商品期货实盘争霸赛“优秀合作伙伴”称号，公司指导的两名客户分别获得“收益率第二名”和“交易额第一名”两项个人大奖。落实维稳工作，促进科学发展东证期货始终铭记，风险控制是期货公司的生命线。金融机构实质上就是管理风险的机构。因此，防范风险与控制风险一直被摆在工作中的突出位置。2008年，公司的风险管理工作积极有效，全年没有发生一例风险事故，尤其在“十一”长假以来的特大市场动荡中，公司的风险管理经受住了考验，保全了公司资产，实现了客户资产的保值增值。自金融危机爆发以来，公司一方面加强对行情的研判，积极采取措施防范市场风险，协助客户规避市场风险，另一方面，公司组织由国内专家主讲投资报告会，为投资者分析国内外形势，答疑解惑，受到投资者的积极评价。2008年,公司通过与监管部门、交易所等座谈的形式,认真开展学习实践科学发展观活动,将进取和科学发展融入业务发展当中。公司成立维稳工作小组，建立维稳责任制，在营业场所以及公司网站张贴维稳宣传标语，向公司员工宣传维稳的重要意义，站在促进北京奥运会顺利进行的高度，认真开展信息技术等关乎稳定的安全保障工作，积极开展维稳工作，取得良好效果。同时，公司认真制定并落实反洗钱工作制度，成立反洗钱工作小组，落实反洗钱工作责任制，展开有关反洗钱工作培训，提高员工对于反洗钱工作重要性的认识，反洗钱工作贯彻到公司各个业务环节。 同时，公司积极推动企业文化建设工作。经中共东方证券股份有限公司委员会批准，公司党支部于2008年5月8日正式成立。支部通过专题学习、组织活动等增强凝聚力，并带头积极向汶川地震灾区捐款，党员在公司的影响力正在扩大。公司还编辑出版月刊期货视界，建立起公司自己的宣传阵地。目前，期货视界每期发行500份，主要对象是东方证券各总部、东方证券各营业部、各地监管部门和机构投资者，旨在增进沟通了解，宣传公司形象，期货视界的出版取得了积极的效果。以专业精神，履行社会责任为增强民众对期货市场的了解，公司以专业精神，积极履行社会责任。2008年以来，公司以“周末理财大讲堂”、“投资理财下社区”等形式每周末举办投资者培训；有针对性地每月开展一次全国范围的推介活动；同时,公司组织上海高校巡回讲座，普及期货知识，加深大学生对期货市场在国民经济中地位的认识。通过这些活动的持续举行，公司以专业精神，积极宣传期货市场的发现价格和规避风险的基本功能，积极宣传期货市场之于经济发展的积极意义。此外，公司还加大校园招聘力度，缓解社会就业压力。2008金融危机爆发以来，国内就业压力加大。公司加强了在全国各重点高校的招聘工作，与复旦、交大、同济等全国一流大学保持着良好的沟通与合作。公司目前有近三分之一的员工来自于高校应届生，在经济增速放缓、就业形势不容乐观的大背景下，积极承担社会责任，分担社会就业压力。结语上海的“两个中心”建设，尤其是国际金融中心建设，为地处上海的东证期货构筑了更广阔的发展空间，公司要抓住一切机会，从技术手段、服务手段以及业务开展上，不遗余力进行尝试和探索。同时,公司积极关注股指期货动态，探索CTA等创新业务模式，为公司持续发展创造条件。公司认为,企业公民始终是我们发展创新中职责承担的具体体现,也是我们对于企业伦理的深刻认识。未来,公司在抓住机遇，赢得业绩提升的同时，将继续以专业精神以及企业理性，积极承担社会责任，用实际行动努力回报社会。上海东证期货有限公司二零零九年五月十九日