兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿安全标准化评审报告资料.doc

兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿 安全标准化评审报告
目 录
前言 1
1 概述 2
1.1 安全标准化评审的目的 2
1.2 安全标准化评审范围 2
1.3安全标准化评审程序 2
1.4 安全标准化评审时间 3
1.5企业概况 3
1.5.1 企业建设情况 3
1.5.2地理位置 3
1.5.3企业证照 3
1.5.4矿山概况 4
1.5.5工艺过程 5
1.5.6设备设施及人员 5
1.5.7企业安全管理状况 7
2 安全标准化评审依据和办法 9
2.1 评审依据与标准 9
2.1.1安全标准化有关的法律法规和标准 9
2.1.2企业提供的相关资料 10
2.2评审办法 10
2.3安全标准化等级 11
3 安全标准化评审 13
3.1目标与承诺 13
3.2 安全生产法律法规与其他要求 14
3.3安全生产组织保障 15
3.4 风险管理 22
3.5安全教育与培训 25
3.6生产工艺系统安全管理 27
3.7 设备设施安全管理 30
3.8作业现场安全管理 32
3.9安全投入与工伤保险 37
3.10检查、处理与应急 38
3.11事故、事件报告、调查与分析 40
3.12 绩效测量与评价 43
4存在的问题及整改建议 45
4.1存在问题 45
4.2改进措施及建议 46
5安全标准化评审结论 49
5.1安全标准化评审得分汇总 49
5.2安全标准化评审综述 49
5.3安全标准化评审结果 50

甘肃省建设项目咨询中心 Add：兰州市城关区定西南路438号 Tel：[phone]
49
前言
为贯彻落实国家安全生产监督管理总局《关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一[2011]104号）、甘肃省安全生产监督管理局关于印发《甘肃省非煤矿山安全标准化推进工作方案的通知》（甘安监管一[2011]75号），全面加强金属非金属矿山安全标准化建设，不断提高金属非金属矿山本质安全程度和安全管理水平，兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿根据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》及《小型露天采石场安全生产标准化评分办法》，对本企业的安全标准化工作进行了自查和自评，并形成了安全标准化自评报告。
2012年10月10日，我中心受兰州定威物资有限公司榆中分公司委托，对其来紫堡榆树沟建筑石料矿安全标准化工作进行外部评审。接到委托后，我中心组成评审组，前往该企业进行现场调查。
在评审过程中，评审组依据《小型露天采石场安全生产标准化评分办法》和《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》，根据现场检查和调查了解的实际情况，对该企业粘土矿安全标准化工作进行了客观公正和实事求是的评审，最后得出安全标准化评审结论，编制完成安全标准化评审报告。

1 概述
1.1 安全标准化评审的目的
促使矿山企业逐步建立以风险控制为核心，全员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系，实现对矿山各个环节的风险进行辨识、预控，最大限度地消除在作业过程中可能产生的事故隐患，有效降低事故总量，防范重特大事故发生。实现依法治安，促进金属非金属矿山企业进一步落实安全生产主体责任，逐步建立起自我约束、自我完善、持续改进的安全生产长效机制，实现安全生产形势稳定好转。
1.2 安全标准化评审范围
根据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》，本次安全标准化评审的范围为：目标与承诺、安全生产法律法规与其他要求、安全生产组织保障、风险管理、安全教育与培训、生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理、安全投入与工伤保险、检查、处理与应急、事故、事件报告、调查与分析、绩效测量与评价共12个方面。
1.3安全标准化评审程序
安全标准化等级采用企业自评和安全监管部门组织评定相结合的方式，主要程序如下：
1）企业自评。已取得安全生产许可证，生产活动满足安全生产法律、法规、规章、标准要求，按照《规范》要求建立并良好运行标准化系统6个月以上的企业，可成立自评组织机构，应用评定软件自评确定相应等级，形成安全生产标准化自评报告。
2）外部评审。企业按照自身类别和自评等级，选择符合规定条件的评审机构进行外部评审。评审机构依据《规范》、相应评分办法要求组织专家进行评审，形成评审意见并向企业反馈。评审工作结束后，向企业提交标准化评审报告。企业自评与评审机构评审的等级不一致的，应以评审机构评定的等级为准。
3）等级认定。企业根据评审结果，向具有相应评审职能的安全监管部门提出申请。安全监管部门组织对企业申报的资料进行审核，符合条件的，予以认定；不符合条件的，退回申请。
4）发布公告。安全监管部门要对已认定等级的企业进行公告，公告期满向企业颁发标准化等级证书和牌匾。
1.4 安全标准化评审时间
2013年3月5日。
1.5企业概况
1.5.1 企业建设情况
兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿于2011年8月筹建，2012年11月建成投产，法定代表人: 乔林茳。经济类型：个体经营。经营范围：建筑用花岗岩石露天开采、加工、销售。
2012年11月底矿山基本完成了道路建设、工业场地建设、矿山前期剥离等基础工作。目前矿山建成花岗岩石料矿开采工作面一个，石料破碎加工生产线一条以及供配电、供排水系统，建有办公、生活、宿舍等砖混结构房屋120m2。
表1-1企业基本情况表
企业名称
兰州定威物资有限公司榆中分公司
地址
兰州市榆中县来紫堡乡西坪村
邮编
730000
企业牲质
私营
主要负责人
乔林茳
联系电话
13909424649
所属行业
非煤矿山
开采方式
露天开采
1.5.2 地理位置
兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿地处兰州市榆中县来紫堡乡西坪村，行政区划隶属兰州市榆中县来紫堡乡所辖，地理坐标为：东经103°58′48″，北纬36°04′30″。矿山距榆中县城34km，距兰州市区5.8km，距312国道8.8km。东（岗）～金（崖）公路自黄河以南通过，矿区有2.8km简易公路与之相通，交通便利。
1.5.3 企业证照
企业爆炸物品储存、使用证正在办理中，企业证照概况见表2-3所示。
1-2 企业证照概况一览表

证照名称
证照编号
颁证机构
有效期
1
营业执照
620123200002960（1-1）
榆中县工商行政管理局

2
采矿许可证
C6201232010017120063991
榆中县矿产资源管理办公室
2013年1月
1.5.4 矿山概况
1) 开采范围;
根据企业提供的采矿许可证为该企业设立的矿区范围，矿山境界各拐点坐标如下：共有4个拐点坐标圈定。
点号
X
Y

1
3994610.20
35408000.50

2
3994580.90
35408081.60

3
3994511.40
35408057.60

4
3994513.80
35408026.10

矿区面积为0.0047km2，开采深度：由1639m至1590m。
2）储量及服务年限：根据企业提供的《兰州定威物资有限公司榆中分公司建筑用石料矿地质报告》，该矿可采储量总计为24.88万m3，按年产2.0万m3生产能力计算，矿山服务年限12.44a。
1.5.5工业场地布置
矿区属中低山地形。石料加工破碎场等工业场地布置在矿区南部山坡台地布置，办公室布置在沟谷出口，距黄河畔约1km处，北部距离矿山约2km，视野较开阔，在工业场地上部布置有配电室，工业场地占地约15亩。整体布置利用地形较为合理，交通联络方便。
1.5.6供配电、给排水
1）供配电
矿山电源引自10kV农电，经架空线引至矿区工业场地250kVA变压器，10kV高压经变压器降为380V/220V后供生产、生活用电。
矿区供电系统目前已形成，运行正常，根据矿山目前实际情况，主要为石料破碎系统用电、办公区内照明、爆破材料库监控、照明用等。
2）给排水
矿山生产过程不用水，生活用水由附近西坪村拉运。
矿山为山坡式露天矿，采场内生产废水及大气降水通过各阶段自然排出。各阶段平台均设置向外倾斜的平台，保证各平台不积水，平台外倾坡度0.5～1.0%。
1.5.7矿山压风、排土场
1）矿山现有2台空压机，主要为潜孔钻机提供压风动力。
2）矿山未修建规范的排土场，而是根据周围地形条件，在采场附近西侧堆放，其它均用于矿山筑路及采面回填。
1.5.8生产工艺过程
1）矿山开拓方式
该矿山采用露天开采，依据矿石赋存条件，结合矿山地形地貌，水平梯段布置，机械开采，区内降段下行式布置，由上而下依次根据地形分设阶段平台，水平推进开采。
2）采矿方法
该矿山按照设计阶梯布置，采用潜孔钻打眼，中深孔爆破。每一个开采平台即为一个工作面，一个台阶能够满足是生产期间的产量。开采工作面按照正常作业循环组织安排工序间的作业。工艺流程：剥离—穿孔—装药—起爆—装运—破碎—成品储存—销售。目前该矿山为水平梯段布置，工作面形成1个台阶，台阶高度4～5m，边坡角约60°，工作面推进长度9m，走向15m，工作面宽8m，采场坐北朝南。
爆破材料为岩石粉状乳化炸药、瞬发电雷管起爆。每次装药完毕后，由安全员、爆破员检查现场安全情况，放炮前设立警戒岗哨，撤出警戒范围内的机械和人员，确认警戒区内安全后，发出起爆信号，由爆破员负责起爆。
3）矿石运输
主运输以石料自溜为主，平台内辅以装载机进行水平短距离移动，垂直运输靠重力下落。辅助运输采用矿山已有的简易公路，实施装载机装矿，汽车运输的方式。成本较低，安全可靠，是较为理想的运输方式。
4）爆炸材料库
爆炸材料库位于矿山以南的山坡台阶地，距采场约1km处，雷管与炸药库为混凝土结构，两者间距相距30m，目前库房无爆破器材储存。库房四周设库区围栏，库房背后山坡建有截水沟和防火隔离带。
1.5.9主要设备设施
表1-3主要机电设备名细表
序号
设备名称
型号
功率（kW)
数量
备注
1
变压器
250kVA

1

2
颚式破碎机
PE600×900
55
1

3
锤式破碎机
1012型
132
1

4
振动筛
160×1800
11
1

5
皮带运输机

4
9

6
潜孔钻
KQY-70型

1

7
装载机
临工50F

1

8
空压机
CVFY3∕3

2

9
配电柜

3

1.5.10 矿山人员
矿山现有员工8人，管理人员3人，员工均来自当地农村富余劳动力。矿山白天作业，工作制为8h/d，正常生产时间为二班作业。
企业培训安全负责人1名，爆破员、爆破安全员、爆破器材保管员各一名。安全管理人员及特种作业人员概况见表1-4所示。
1-4 安全管理及特种作业人员概况一览表

姓名
类别
证照编号
颁证机构
1
乔林茳
主要负责人
A-K201100966
甘肃省安全生产监督管理局
2
王 杰
爆破员
兰公爆字11256号
兰州市公安局
3
乔青兰
爆破器材保管员
兰公爆字11258号
兰州市公安局
4
刘永俊
爆破安全员
兰公爆字11254号
兰州市公安局
1.5.9投资及固定资产
该企业投资共计约150万元，形成固定资产120万元，其中：矿山道路整修约10万元，房屋、爆破器材库等土建26万元，破碎系统投资建设30万元，矿山设备购置费用50万元，电力系统投资10万元，其它费用24万元。
1.5.10 安全设施明细表及投资
安全设施明细表见表1-5所示。
表1-5 安全生产专项费用投入表
序号
设备名称
单位（万元）
备注
1
安全设施
3.2
矿区安全设备设施建设
2
急救物品
0.1
矿区设立临时医疗点
3
安全教育费
0.5
特殊工种培训、从业人员内部培训
4
安全管理费
0.5
安全宣传、劳保用品
5
其他安全保障
0.5
应 急 备 用
合计
4.8

企业用于安全专项方面的资金约4.8万元，主要用于安全设施建设、厂区道路整修，员工安全培训、劳动保护用品和安全防护用品购置等。
1.5.11企业安全管理状况
1）安全领导机构
该厂成立了安全领导小组, 乔林茳任组长； 刘永俊任副组长；成员由王培玉、周永信、王杰、宋生福组成。
2）各项安全规章制度的建立和完善
企业建立有安全生产检查制度、安全生产培训教育制度等17项安全规章制度；电、焊工、爆破工、破碎工、装载机司机等工种特种作业安全技术操作规程；矿长、安全员等的安全生产岗位责任制。企业编制有生产安全事故应急预案；经调查；各项安全管理规章制度均能针对本厂实际，不断修改、补充和完善，并能认真贯彻执行。符合金属非金属矿山安全规程要求。
3）劳动合同、工伤保险的建立和完善
该厂已和安全管理人员、特种作业人员部分工种签定了劳动技术服务合同，全员用工工伤保险正在办理过程中（因冬季休工停产，恢复生产前全员签定劳动合同、办理工伤保险）。
4）医疗救护
该厂成立有兼职救援小分队,距兰州市5.8km, 距榆中县城34km, 医疗救护工作由县、市医疗救护机构承担。但未签订医疗救护协议。
2 安全标准化评审依据和办法
2.1 评审依据与标准
2.1.1安全标准化有关的法律法规和标准
1）《中华人民共和国安全生产法》（2002.11.1）
2）《中华人民共和国矿产资源法》（1997.1.1）
3）《中华人民共和国消防法》（2009.5.1）
4）《中华人民共和国劳动法》（1995.1.1）
5）《中华人民共和国职业病防治法》（2011.12.31修改后即实施）
6）《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006）
7）《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）
8）《金属非金属矿山安全规程》（GB16423－2006）
9)《安全生产许可证条例》（国务院令第397号）
10)《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第20号）
11）国家安监总局《关于加强砖瓦粘土矿山安全生产工作的通知》（安监总管一[2009]161号）
12）国务院关于《进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）
13) 国务院安委会《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号）
14《国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知》（安监总厅管一[2011]177号）
15国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知（安监总管一【2011】104号文）
2.1.2企业提供的相关资料
1）企业提供的营业执照、采矿许可证、矿长安全生产资格证
2）企业提供的《兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿安全验收评价报告》
3）企业提供的《兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿开采方案设计》
4）企业提供的《兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿开采方案设计安全专篇》
5）企业出具的安全标准化评审委托书
6)评价组现场调查收集的有关资料
2.2 评审办法
本评分办法主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效。
安全标准化系统由12个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。
依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合性、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将12个元素所得分值相加，便得到小型露天采石场的安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：
表2-1 标准化系统元素及其分值分配明细表
元素
分值分配
1. 目标与承诺
1.
60

2. 安全生产法律法规与其他要求

70

3. 安全生产组织保障
2.
350

4. 风险管理
3.
200

5. 安全教育与培训
4.
120

6. 生产工艺系统安全管理
5.
150

7. 设备设施安全管理
6.
100

8. 作业现场安全管理
7.
400

9. 安全投入与工伤保险
8.
100

10. 检查、处理与应急
9.
250

11. 事故、事件报告、调查与分析
10.
100

12. 绩效测量与评价
11.
100

总分
2000

表2-2 各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
项目
各项目权重（%）
元素的策划与资源、标准及程序的准备
10
系统、标准与程序的执行
20
对建立的系统、标准及程序的依从程度
30
安全生产绩效
40
合计
100
标准化工作评定得分总分为2000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷2000×100。
2.3 安全标准化等级
小型露天采石场安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产事故的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下:
表2-3 小型露天采石场安全生产标准化等级划分表
评审等级
标准化得分
一级
≥90
二级
≥75
三级
≥60
3 安全标准化评审
3.1 目标与承诺
目标与承诺得分明细表（60分）
一、目标（20分）
策划（2分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否指定了负责安全生产目标管理的人员？
2

2
执行(4分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否每年设立了量化的安全生产目标？
2

2
·  是否为安全生产目标的实现提供了下列资源：
2
☆  人员；

0.5
☆  资金；

0.5
☆  物资；

0.5
☆  技术。

0.5
符合(6分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？
2

2
·  安全生产目标中是否只有伤亡指标？
2

2
·  是否定期向员工通报安全生产目标的完成情况？
2

2

绩效(8分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否完成了所有安全生产目标？
2

2

·  是否对目标的完成情况进行了系统分析，并提出了改进措施？
2

2
·  员工是否知道其个人的行为对企业安全生产目标的完成会有影响？
1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
4

2
2
小计
20

6
14
二、承诺（40分）
策划（4分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否建立了主要负责人安全生产承诺机制，针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效向全体员工做出承诺？
4

4

执行(8分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改进安全绩效做出的书面承诺？
4

4

·  是否建立了确保员工了解并监督主要负责人履行承诺的渠道和平台？
4

4

符合(12分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  主要负责人的承诺是否体现：
8
☆  遵守法律法规的要求；
2

2
☆  提供足够的安全生产所需的人员、资金、物资、技术等资源；
2

2
☆  按规定开展持续风险评价；
2

2

☆  持续改进安全生产绩效。
2

2
·    员工是否了解主要负责人的承诺？
4

4
绩效(16分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·   主要负责人履行承诺的有效性：
16
☆  无违章指挥或强令冒险作业现象；
2

2
☆  保证安全生产投入有效实施；
2

2
☆  组织开展员工的安全生产教育培训；
2

2
☆  组织开展安全生产检查与隐患排查，及时整改事故隐患；
2

2
☆  听取员工的安全生产意见和建议，并做出积极响应；
2

2

☆  及时组织研究和解决安全生产问题；
2

2

☆  保障员工劳动防护用品的配备符合法定要求；
2

2
☆  按规定做好员工的健康监护工作。
2

1
1
小计
40

19
21
合计
60

25
35

3.2 安全生产法律法规与其他要求
安全生产法律法规与其他要求得分明细表（70分）
一、需求识别与获取（30分）
策划（3分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？
1

1
·  是否指定人员定期向当地安全生产监督管理部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求？
2

1
1
执行(6分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否定期了解了员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？
3

3

·  是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单？
3

3

符合(9分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括:
9
²       法律；
1.5

1.5
²       行政法规；
1.5

1.5
²       地方法规；
1.5

1.5
²       部门规章；
1.5

1.5
²       国家和行业标准；
1.5

1.5

²       规范性文件及其他要求。
1.5

1.5

绩效(12分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  获取安全生产法律法规与其他要求的充分性：
12
²   与企业安全生产相关的法律法规与其他要求均已列入清单；
4

4
²   所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；
4

4
²   在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。
4

4

小计
30

14
16
二、融入（40分）
策划（4分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作？
4

4
执行(8分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否已将获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
5

5
·  是否根据员工的需求为其提供了相关安全生产法律法规与其他要求的培训？
3

3
符合(12分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·   获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：
1.90%-100%（6分）2.75%-90%（3分）
3.60%-75%（1分）4-60%以下(0分)
6

3
3
·   相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：
1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
6

3
3
绩效(16分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：
16
²       将其规定融入安全生产责任制与规章制度；
4

3
1
²       将其规定融入作业指导书或安全操作规程；
4

3
1
²       将其规定写入员工安全培训材料；
4

3
1
²       将其规定融入风险评价、检查等活动或过程中。
4

3
1
小计
40

18
22
合计
70

32
38

3.3 安全生产组织保障
安全生产组织保障得分明细表（350分）
一、安全生产责任制（40分）
策划（4分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
· 是否制定了安全生产责任制？
4

4
执行(8分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
· 安全生产责任制是否规定了主要负责人、安全生产管理人员和其他岗位人员的职责？
8

8
符合(12分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全生产责任制是否符合安全生产法律法规与其他要求的规定？
6

6
·  主要负责人的安全生产职责是否包括：
6
☆   建立、健全安全生产责任制；
1

1
☆   组织制定安全生产规章制度和操作规程；
1

1
☆   保证安全生产投入的有效实施；
1

1
☆   督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
1

1
☆   组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；
1

1
☆  及时、如实报告生产安全事故。
1

1
绩效(16分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全生产责任制规定的职责是否：
4
☆    明确；
1

1
☆    具体；
1

1
☆    便于执行；
1

1
☆    易于考核。
1

1
·  安全生产责任制考核的有效性：
12
☆    至少每季度考核1次；
2

2

☆    要针对岗位的职责逐项进行量化考核；
2

2

☆    考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；
2

2

☆    考核过程认真细致；
2

2
☆    考核结果客观公正；
2

2
☆    针对考核发现的问题要提出整改措施。
2

2
小计
40

6
34
二、安全机构设置（50分）
策划（5分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否有安全生产管理机构设置或专职安全生产管理人员任命的文件？
3

3
·  是否有专业技术人员的聘用文件？
2

2

执行(10分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否按文件规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？
3

3
·  是否按规定配备或聘用专业技术人员提供技术服务？
3

3

·  主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安全生产培训？
4

4
符合(15分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全生产管理人员的配置是否符合相关规定，并满足安全生产管理需要？
3

3
·  专业技术人员的配备或聘用是否符合相关规定，并满足生产技术管理需要？
3

3

·  主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全生产资格证书？
3

1
2
·  安全生产管理人员是否具备下列能力：
6
☆   了解有关安全生产法律法规；
2

2
☆   掌握安全管理的基本方法；
2

2
☆   熟悉事故、事件的预防、调查和分析技术。
2

2
绩效(20分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全生产管理人员是否理解其职责与义务？
4

4
·  安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性：
12
☆   编制年度安全生产工作计划；
4
部分
2
2
☆   按计划组织开展相关安全生产活动；
4

4
☆   按规定实施安全生产监督检查；
4

4

☆  听取和反馈员工对安全生产工作的意见和建议。
4

4

· 是否发生过因专业技术人员缺乏而导致的事故、事件？
4

4
小计
50

19
31
三、安全生产规章制度（50分）
策划（5分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否对安全生产规章制度的制定、评审作出了规定？
3

3

·  上述规定是否明确了责任人员？
2

2

执行(10分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否依据安全生产管理需求建立了安全生产规章制度？
3

3
·  是否每年评审安全生产规章制度？
2

2

·  出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度？
2

2

·  安全生产规章制度是否分发到相应的员工？
3

2

符合(15分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·   安全生产规章制度是否包括：
12
☆   安全检查制度；
1.5

1.5
☆   重大隐患上报与整改制度；
1.5

1.5
☆   安全教育培训制度；
1.5

1.5
☆   事故、事件管理制度；
1.5

1.5
☆   边坡管理制度；
1.5

1.5
☆   职业危害防治管理制度；
1.5

1.5
☆   设备安全管理制度；
1.5

1.5
☆   安全生产奖惩制度。
1.5

1.5
·  是否建立并保持安全生产规章制度的执行记录？
3

3

绩效(20分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·   安全生产规章制度的管理是否做到：
12
☆   需求响应及时；
2

2

☆   内容精练、正确；
2

2
☆   不同制度的规定协调一致，无冲突或矛盾；
2

2
☆   制度分发充分；
2

2

☆   制度培训充分；
2

2
☆   制度执行记录齐全。
2

2

·  对安全规章制度执行情况实施检查、考核的情况如何？
8
☆   至少每季度检查、考核1次；
2

2

☆   考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；
2

2

☆   考核过程认真细致；
2

2
☆   针对考核发现的问题要提出整改措施。
2

2
小计
50

24
26
四、安全会议（30分）
策划（3分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否建立了全员参加的安全会议制度？
3

3
执行(6分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全会议是否每季度至少召开一次？
3

3

·  安全会议是否讨论重大安全生产问题？
3

3
符合(9分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·   主要负责人是否每次都参加安全会议？
3

3
·   员工参与安全会议的比例：
1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
6

3
3
绩效(12分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全会议的效果：
12
☆   评估安全生产状况；
2

2
☆   研究解决重大安全生产问题；
2

2
☆   就员工所关心的安全问题进行讨论、沟通；
2

2
☆   对下一阶段安全生产工作作出部署；
2

0
2
☆   会议成效得到员工普遍认同并积极响应；
2

2

☆   会议形成的决议得到有效落实。
2

2
小计
30

8
22
五、安全记录和档案管理（50分）
策划（5分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否有安全记录与档案管理制度？
3

2
1
·  上述制度是否明确了责任人员及其职责？
2

2
执行(10分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否有针对主要生产过程、事件、活动的安全记录？
4

4
·  是否建立了安全生产档案？
3

3
·  是否定期对安全记录与档案进行清理？
3

3

符合(15分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否建立、健全下列安全记录：
15
☆  管理评审报告；
1

1

☆   事故、事件记录；
1

1
☆   风险评价记录；
1

1

☆   安全培训记录；
1

1
☆   标准化系统评估报告；
1

1
☆   安全生产责任制、规章制度评审与考核记录；
1

1
☆   安全检查记录；
1

1
☆   健康监护记录；
1

1
☆   劳动防护用品发放记录；
1

1
☆   安全会议记录；
1

1

☆   检测检验记录；
1

1

☆   资质证书和许可文件；
1

1
☆   应急管理记录；
1

1

☆   隐患整改记录；
1

1

☆   法律法规要求的其他记录。
1

1
绩效(20分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  安全记录管理的有效性：
20
☆   内容真实、准确、清晰；
4

4
☆  填写及时、签署完整；
4

4

☆   标识明确、编号清晰；
4

4

☆   完整反映相应过程；
4

4
☆   明确保存期限，并按期限保存。
4

4
小计
50

19
31
六、外部联系与内部沟通（40分）
策划（4分）
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否已指定与外部联系和协调安全生产事项的人员？
2

2
·  是否建立内部沟通机制？
2

2
执行(8分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  是否已识别外部联系对象？
1

1
·  是否保存外部安全投诉的记录？
1

1

·  是否收集并处理员工关心的安全生产问题和合理化建议？
2

2

·  是否对已采纳的合理化建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？
2

2

·  是否及时向员工通报和向外界披露重大安全生产事项？
2

2
符合(12分)
标准分
扣分说明
扣分
得分
·  对员工关心的安全生产问题进行调查和处理的比例：
1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
4

2
2
·  员工是否熟悉合理化建议的受理程序及处理要求？