人力资源流程-控制矩阵模板.xlsx

末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果LCXX.01人才规划编制与审核LCXX.01-F1人才规划不当，人才缺乏或过剩、结构不合理，可能导致企业发展战略无法实现。LCXX.01-K1单位成立人力资源规划管理组，主要负责本单位人力规划的编制工作（根据单位实际情况进行调整，如成立小组，需明确小组成员及权责，如未成立小组，由归口部门负责，需明确权责分工等）。人力资源规划管理组依据上级单位下发人才规划提纲，并结合本单位自身业务战略发展等因素，编制本单位人才规划依权限逐级上报本单位最高决策机构审批，通过后报上级单位审批（审批上报层级需根据企业实际情况进行调整，但需符合集团公司、上级直属单位、公司章程等规定）。LCXX.02.01人力资源计划编制与审批LCXX.02.01-F1人力资源计划制定管理不当，可能导致年度人力资源工作目标不明、实施无序，影响人力资源战略规划的实现。LCXX.02.01-K1人力资源管理部门招聘管理岗（根据实际情况调整岗位名称）按年度根据集团公司关于编制XX年度人力资源需求计划的通知，组织本单位各部门及所属成员单位编制年度人力资源需求计划（包括需求岗位、岗位要求、人员数量、拟招聘时间、拟招聘对象范围等内容），依权限进行上报审批后提交至人力资源管理部门。人力资源管理部门招聘管理岗对各用人部门人员需求计划进行汇总分析，结合生产经营实际需要和用人部门实际情况进行统筹及调整，拟定本单位年度人力资源需求计划，依权限进行上报审批，通过后上报上级单位进行审批。人力资源管理部门根据审批通过后的年度人力资源需求计划组织实施招聘工作，并将相关需求计划反馈给各部门。LCXX.02.02人力资源计划评估LCXX.02.02-F1缺乏人力资源计划评估机制，可能导致其偏离企业战略方向或实际发展需要而不能及时更新，影响企业战略的实现。LCXX.02.02-K1每年末，人力资源管理部门部门负责人对本年度人力资源计划执行情况进行评估，分析年度人力资源计划执行情况，指出执行中存在的主要缺陷和不足，总结人力资源管理经验，为编制下一年度人力资源工作计划提供参考，出具人力资源管理部门年度工作总结，依权限进行上报审批。LCXX.03.01员工招聘LCXX.03.01-F1招聘方式选择不合理，可能导致因渠道受限，而错失更为合适的人才，甚至可能出现招聘人员无法更好胜任对应岗位要求。LCXX.03.01-K1.1校园招聘：根据集团公司统一安排，本单位人力资源管理部门招聘管理岗按年度根据年度人力资源需求计划，制定校园招聘方案，依权限进行上报审批，审批通过后执行。人力资源管理部门招聘管理岗对通过简历筛选人员发出面试通知，组织用人部门对应聘人员进行面试，面试过程中根据应聘人员表现情况填写应届生面试评估记录、面试情况呈报表（表单名称根据实际情况进行调整）。人力资源管理部门招聘管理岗汇总全部面试过程材料，填写应届生面试结果审批表，依权限进行上报审批后，确定录用人选。（对应单位需根据自身情况对审批程序、岗位名称需根据企业实际情况进行调整）LCXX.03.01-F1招聘方式选择不合理，可能导致因渠道受限，而错失更为合适的人才，甚至可能出现招聘人员无法更好胜任对应岗位要求。LCXX.03.01-K1.2社会招聘：人力资源管理部门招聘管理岗根据年度人力资源需求计划制定社会招聘方案，依权限进行上报审批。招聘管理岗在单位网站或人才网站上发布招聘信息，对通过简历筛选人员发出面试通知，组织用人部门对应聘人员进行面试，面试过程中根据应聘人员表现情况填写应聘人员面试评估记录、面试情况呈报表、社招面试结果审批表，依权限进行上报审批后确定录用人选，人力资源管理部门招聘管理岗通知录用人员办理入职手续。LCXX.03.01-F2未实行招聘过程的关联岗位回避原则，可能出现招聘过程有失公平情况，可能导致到岗人员不符合岗位需求或出现错失人才情况。LCXX.03.01-K2建立招聘管理办法，并明确规定招聘执行过程中关联岗位人员的回避机制：用人部门负责人或招聘工作人员在执行人员选聘时，涉及与该工作人员有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的应聘人员，应当回避（不可违反集团公司规定）。LCXX.03.01-F3未与员工建立合法劳动关系，未签订劳动合同；劳动合同条款违反劳动法规定及相关行政法令规定，可能导致不必要的人事劳务纠纷。LCXX.03.01-K3人力资源管理部门招聘管理岗与新入职人员签订劳动合同，确定劳动关系。劳动合同一式两份，单位与员工双方签字或盖章后生效，签章双方各执一份。人力资源系统对未签订劳动合同的情况，有预警信息提醒。LCXX.03.01-F4未签订保密协议，可能导致企业机密泄露丧失核心竞争力，产生严重的运营风险。LCXX.03.01-K4建立保密工作管理制度，明确规范了关键岗位范围，保密事项内容等，对于关键岗位人员的聘用管理时，需由招聘管理岗组织该人员在签订劳动合的同时，还需签署保密协议，明确员工的保密义务。LCXX.03.02干部选拔LCXX.03.02-F1可能导致因渠道受限，而错失更为合适的干部人选，甚至可能出现选拔干部无法更好胜任对应岗位要求。LCXX.03.02-K1人力资源管理部门根据本单位发展需要、干部职数编制和干部队伍建设情况，提出干部选拔动议，依权限进行进行审议后，动议确定干部选拔方案，明确干部选拨的职位、任职资格、符合任职资格的人员范围、选拨方式及具体实施内容等，人力资源管理部门根据动议意见及干部选拔方案，组织实施干部选拨工作。LCXX.03.02-F2聘用干部不具备制定企业长远发展战略的目光，对国内、国际形势和宏观政策的分析判断能力欠缺，可能导致企业战略难以实现。LCXX.03.02-K2.1民主推荐：人力资源管理部门组织召开民主推荐大会（结合实际情况，需明确参会人员，及各层级所占比例要求等）。人力资源管理部门在民主推荐大会上发布推荐的职位、任职资格、符合任职资格的后备人选等信息，参会人员进行投票，根据投票结果产生民主推荐人选，并征求纪检监察部门的意见（对被考察对象在党风建设和廉洁从业情况），依权限进行上报审批后确定考察对象名单。由人力资源管理部门牵头组成考察组（根据单位实际情况进行调整，需明确参与的部门及人员级别），通过个别谈话的方式，对考察对象业绩、素质、能力和廉洁从业等方面的情况进行考察，形成考察报告，经党委扩大会审议确定拟聘干部，进行任前公示（7天），未发现影响任用问题的，发出聘任通知，办理任职手续；如员工意见较大的，由党委指定部门/专人负责调查核实，由党委扩大会议复议（根据单位实际情况进行调整）决定是否撤销拟任用职务。如聘用干部为组织、人事、财务、审计、纪检、监察等部门的主要负责人，需报上级单位进行备案。LCXX.03.02-F2聘用干部不具备制定企业长远发展战略的目光，对国内、国际形势和宏观政策的分析判断能力欠缺，可能导致企业战略难以实现。LCXX.03.02-K2.2内部竞聘：公司人力资源管理部门制定内部竞争上岗工作方案，并在公司内部进行发布竞聘公告，竞聘人员填写报名表，包括个人信息、竞聘岗位、工作经历等信息。人力资源管理部门负责汇总整理报名信息，进行初步资格审查，编制竞聘人员信息表，组织竞聘人员进行面试，根据面试结果整理初步意见，并征求纪检监察部门的意见（对被考察对象在党风建设和廉洁从业情况），依权限进行上报审批确定考察对象名单。人力资源管理部门组织相关部门组成考察组（需明确参与部门及人员），通过民主测评和个别谈话的方式，对考察对象业绩、素质、能力和廉洁从业等方面的情况进行考察，形成考察报告，经党委扩大会审议确定拟聘干部后，进行任前公示（7天），未发现影响任用问题的，发出聘任通知，办理任职手续；如员工意见较大的，由党委指定部门/专人负责调查核实，由党委扩大会议复议决定是否撤销拟任用职务。如聘用干部为组织、人事、财务、审计、纪检、监察等部门的主要负责人，需报上级单位进行备案。LCXX.03.02-F2聘用干部不具备制定企业长远发展战略的目光，对国内、国际形势和宏观政策的分析判断能力欠缺，可能导致企业战略难以实现。LCXX.03.02-K2.3公开招聘：人力资源管理部门制定干部公开招聘工作方案，在公司网站或人才网站公开发布招聘职位、任职资格等信息，并附应聘申请表。人力资源管理部门招聘管理岗收到应聘材料后，进行初步审核，审核应聘人员学历、专业、工作经历等条件是否符合招聘职位的任职资格，审核通过后送至用人部门进行二次筛选。招聘管理岗根据筛选结果编制应聘人员信息表，报人力资源管理部门负责人审核。人力资源管理部门组织应聘人员进行面试，根据面试结果整理初步意见，依权限进行上报审批。人力资源管理部门对拟聘干部进行背景调查，调查通过后进入试用期，试用期满后进行任前公示（7天），未发现影响任用问题的，发出聘任通知，办理任职手续；如员工意见较大的，由党委指定部门/专人负责调查核实，由党委扩大会议复议决定是否撤销拟任用职务。如聘用干部为组织、人事、财务、审计、纪检、监察等部门的主要负责人，需报上级单位进行备案。LCXX.03.02-F3未实行招聘过程的关联岗位回避原则，可能出现干部选拔过程有失公平情况，可能导致选拔人员不符合岗位需求或出现错失人才情况。LCXX.03.02-K3建立干部选拔任用管理规定，明确规范干部选拔过程中的关联人员回避管理要求：本单位通过民主推荐、内部竞聘和公开招聘选拨中层干部，选拔任用过程中实行回避制度，回避范围为亲属关系（包括夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系）。LCXX.04.01.01培训计划编制LCXX.04.01.01-F1未建立长效的培训机制，无法营造尊重知识、尊重人才和关心员工职业发展的文化氛围，可能造成后备人才队伍建设不足，无法有效促进全体员工的知识、技能持续更新，影响企业发展战略的实现。LCXX.04.01.01-K1建立培训管理办法，明确培训归口管理部门及其职能（根据单位实际情况进行权责明确），针对不同培训对象、涉及层级不同，针对性开展不同组织形式、内容的培训，执行培训计划编制、监督执行程序及培训结果，并进行经费管理（需根据企业实际情况进行描述）。LCXX.04.01.01-F2员工培训计划不完善或未得到有效执行，导致员工胜任能力不足，无法满足企业业务发展的需求。人员培训时间/内容与业务需求不相匹配，可能导致无法有力支持业务发展。LCXX.04.01.01-K2每年末，各部门负责人根据本部门人员状况和工作需要提出下一年度培训需求，编制本部门年度培训计划申请表及培训经费预算，由人力资源管理部门培训管理岗对各部门培训需求及预算情况进行汇总分析，根据本单位人才战略发展规划、预算总额控制、业务需求、人员素质、岗位需求、人员岗位能力评价或考核重点等内容，制定本单位年度培训计划及年度培训经费预算，依权限进行上报审批，通过后，上报上级单位及集团公司审批。LCXX.04.01.02培训计划执行LCXX.04.01.02-F1培训流于形式，不能满足员工需求，或未执行培训监管，出现员工对培训不重视，未达到预期效果。LCXX.04.01.02-K1.1外出（外聘）培训：各部门在进行外出（外聘）培训项目前，填写外出（外聘）培训审批表（包括培训时间、地点、参训人员、培训课程、预期效果、培训师资情况、费用等信息），依权限进行上报审批后，报至人力资源管理部门，由培训管理岗依权限进行上报审批，通过后方可外出培训。培训结束后，参培人员填写培训有效性评价记录表，并将培训材料和培训报告交至人力资源管理部门进行统一归档。（对于年度计划范围外的外聘培训项目需详细介绍更改培训计划说明）LCXX.04.01.02-F1培训流于形式，不能满足员工需求，或未执行培训监管，出现员工对培训不重视，未达到预期效果。LCXX.04.01.02-K1.2内部培训：单位内部培训按照培训内容分为通用性培训及专业性培训。其中，通用性培训包括：新员工入职培训、人员素质教育、企业文化培训等适用于本单位全员的培训内容；专业性培训为专业部门为提升自身部门人员或某级别人员专业技能开展的培训内容。（1）对于通用性培训，由人力资源管理部门按照年度培训计划开展培训项目，安排培训场次、时间、场地、讲师、课程等，并组织人员参加培训。（2）对于专业性培训，由对应需求部门按培训计划执行，由人力资源管理部门负责对培训的执行情况进行监督检查。培训结束后填写培训记录和培训有效性评价记录表。LCXX.04.01.02-F2未对培训效果进行有效的评估工作，可能导致培训无后期跟踪，无法收集培训反馈信息，难以确保培训质量或未下一年度培训提供调整参考。LCXX.04.01.02-K2培训结束后，由人力资源管理部门组织参培人员对培训效果进行满意度反馈，填写培训有效性评价记录表（对于由各部门自行开展的专业性/特殊性培训，需由人力资源管理部门组织开展培训效果的检查及反馈信息收集），人力资源部进行信息收集，根据参培人员意见、培训效果反馈、培训记录等内容，按年度对培训计划的完成情况和培训的效果进行总结，出具培训有效性评价报告，依权限进行上报审议后，将审议意见纳入下一年度培训计划编制的参考中（频率、表单名称需根据企业实际情况进行调整）。LCXX.04.01.03培训经费管理LCXX.04.01.03-F1员工教育培训经费不足或使用缺乏计划性，可能导致培训项目开展困难。LCXX.04.01.03-K1人力资源管理部门为职工教育培训经费的归口管理部门，负责培训经费的使用和管理。各部门按年度编制本部门培训计划需求时，需对应制定培训经费预算，与部门培训需求一同上报人力资源管理部门，汇总统筹形成本单位年度培训经费预算，具体审批程序按照“LCXX.04.01.01培训计划编制”流程执行。LCXX.04.01.03-F2培训费用使用不合理或不合规，影响职工教育经费支出的合法性、及时性、完整性。LCXX.04.01.03-K2（1）对于通用性培训费用报销，由人力资源管理部门培训管理岗提出报销申请，并附培训费发票/差旅费发票等原始单据按本单位财务规定履行报销审批程序。（2）对于专业性培训费用报销，由对应部门提出报销申请，并附培训费发票/差旅费发票等原始单据，经人力资源管理部门审批后，依权限进行上报审批。具体详见“LCXX 资金营运-资金收支管理”流程执行（需根据企业实际情况确认是人力资源管理部门统一进行报销，还是分部门进行报销，并对应调整程序内容）LCXX.04.02职业技能鉴定LCXX.04.02-F1职业技能鉴定计划编制不合理、审核不到位，导致鉴定结果不真实。LCXX.04.02-K1人力资源管理部门根据员工需求，组织相关部门及所属成员单位开展职业技能鉴定。人力资源管理部门培训管理岗负责发布考试信息，包括：报名条件、报考程序和要求、考试范围、考试时间等。本单位员工按照要求提交报名材料至人力资源管理部门，人力资源管理部门培训管理岗对报考人员进行资格审查后，组织培训和考试，并将考试结果报集团职业技能办公室审批。LCXX.04.03职称评定LCXX.04.03-K1职称评审申报材料核实不到位、评审程序不合规，可能导致评审结果不真实。LCXX.04.03-K1人力资源管理部门招聘管理岗每年根据集团公司下达的关于做好XX年度专业技术职务任职资格考评工作的通知，及本单位专业技术职务评聘管理规程编制专业技术职务评聘通知，依权限进行上报审批，通过后，组织开展评定工作。招聘管理岗对申报人员的资格、材料等进行审核后，组织中级职称评审委员会进行答辩，答辩结束后，由中级职称评审委员会提出答辩意见，填写答辩意见表，上报上级单位进行审批认定。正高级和副高级职称分别由版块公司及集团公司组织评定。LCXX.05.01.01干部交流LCXX.05.01.01-F1未建立成员单位领导干部交流与轮岗机制，不利于领导干部管理经验与水平的提升，不利于各单位管理弊端的发现与整治。LCXX.05.01.01-K1建立干部选拔任用管理规定，明确干部交流管理机制，结合单位实际情况，明确进行交流的干部范围，规范轮岗级别或岗位、轮岗频率、程序，及轮岗执行的相关管理要求（需根据单位实际情况进行详细描述）。LCXX.05.01.01-F2轮岗方案制定不当，可能导致轮岗流于形式或工作交接过渡困难，影响企业正常运营。LCXX.05.01.01-K2人力资源管理部门XXX岗定期（至少每年一次）统计本单位中层干部任职时间，确定轮岗干部名单，拟订干部交流方案，明确轮岗范围、时间、方式等内容，依权限进行上报审批，通过后由人力资源管理部门发布正式干部交流方案。各部门严格按照干部交流方案规定的时间节点，安排工作交接，人力资源部XXX岗监督工作监督执行，按时完成岗位交流交接工作，并填写工作交接单。LCXX.05.01.02关键岗位人员轮岗LCXX.05.01.02-F1未对关键性岗位进行轮岗，不利于员工全面成长；员工长期接触业务往来单位或工作配合人员，可能导致舞弊风险增加。LCXX.05.01.02-K1根据单位实际情况、业务需求、专业要求等内容，制定关键岗位轮岗机制，明确进行轮岗的关键岗位员工范围、轮岗周期、轮岗方式、程序，及轮岗执行的相关管理要求（需根据单位实际情况进行详细描述）。LCXX.05.01.02-F2轮岗方案制定不当，可能导致轮岗流于形式或工作交接过渡困难，影响企业正常运营。LCXX.05.01.02-K2人力资源管理部门人事管理岗每年度按照公司轮岗制度的规定，结合各部门及岗位具体情况，制定员工轮岗方案，依权限进行上报审批，通过后实施。轮岗员工根据员工轮岗方案规定的时间节点，安排工作交接，人力资源部XXX岗监督工作监督执行，按时完成岗位交流交接工作，并填写工作交接单。LCXX.05.02员工内部调动LCXX.05.02-F1职工内部调动未经严格的审批，导致职工随意调动，对企业发展造成影响。LCXX.05.02-K1员工提出内部调动申请，须本人向人力资源管理部门提交书面申请，由人力资源管理部门负责协调调入、调出部门负责人意见，双方同意后，由人力资源管理部门XXX岗填写员工内部调动审批表基本调转信息，员工本人签署意见后，依权限进行上报审批，审批通过后，调动员工填写员工内部调动交接单，办理调动手续。LCXX.05.02勤假管理LCXX.05.02-F1劳动组织和工作时间管理不当，可能不利于企业规范工作秩序，无法保证各项工作的有效进行。LCXX.05.02-K1.1考勤管理：建立考勤与假期管理办法，明确考勤归口、各协同部门权责，考勤统计方式、奖惩情况等（具体需结合企业制度进行明确）。人力资源管理部门负责按月统计公司员工出勤情况（在此需明确考勤统计方式，打卡统计或线下签到等），统计部门员工病假、事假、迟到早退、婚假等，月末编制考勤统计表，经考勤人员所在部门负责人进行确认后，提交至人力资源管理部门，由人力资源管理部门人事管理岗对迟到、早退、旷工、病假、事项等情况按本单位考勤与假期管理办法进行处理。LCXX.05.02-F1劳动组织和工作时间管理不当，可能不利于企业规范工作秩序，无法保证各项工作的有效进行。LCXX.05.02-K1.2假期管理：公司普通员工休假前，需提交员工请假审批表，经所在部门负责人审核后，提交至人力资源管理部门，人事管理岗审核员工请假事项是否符合公司规定，审批通过后准许休假，员工休假结束后，返回工作岗位时，需到人力资源管理部门人事管理岗办理销假手续。本单位中层干部休假前，需提交中干请假审批表至人力资源管理部门，人力资源管理部门人事管理岗审核领导干部请假事项是否符合公司规定，依权限进行上报审批，审批通过后准许休假，并通报领导班子成员。（具体执行程序需现场根据企业实际情况进行调整）LCXX.06.01员工考核LCXX.06.01-F1未建立完善的绩效考核运作机制或考核机制未得到有效执行，可能导致考核效率或效果不佳，无法有效激励约束员工工作。LCXX.06.01-K1制定考核管理办法，明确员工考核机制（根据单位实际情况，进行完善和细化）。组织成立考核管理小组，由各部门负责人组成，总经理任组长（根据单位实际情况进行调整）。根据年度全面预算、年度经营发展计划及集团公司的考核要求，研究确定年度绩效考核指标，包含考核指标、考核标准和权重等，依权限进行上报审批。LCXX.06.01-F2对普通员工的考核体系设置不合理，可能导致考核结果有失偏颇，影响员工积极性。LCXX.06.01-K2依据本单位实际考核类别（月度、季度、年度）进行分开描述。需明确考核执行的归口部门/考核小组成员、权责、方式、考核内容、结果审批程序等。如下以年度员工考核为例做示例（仅供参考）：各部门负责人根据年度全面预算、年度经营发展计划，研究确定年度考核指标，依权限进行上报审批后，部门员工根据年度考核指标，进行自我评价，包括考核期内的工作任务完成情况、工作效果等，填写个人评价表上报部门负责人。部门负责人对员工在考核期内的工作任务完成情况、工作态度、工作效果等进行多维度评价，填写员工综合评价表。人事劳资岗负责收集、整理和汇总各部门考核结果，确保考核结果的真实性、准确性，形成公司年度员工工作考核表，依权限进行上报审批。LCXX.06.01-F3对普通员工考核结果的反馈如果实施不合理，可能导致员工工作积极性下降，工作质量下降。LCXX.06.01-K3建立考核管理办法，建立员工考评沟通机制，规范当员工对绩效考核结果存在异议时，填写绩效考核申诉表，向人力资源管理部门提出申诉。绩效管理岗根据申诉内容进行调查，提出初步的处理意见，提交本单位绩效管理领导小组。绩效管理领导小组根据人力资源管理部门的调查情况和初步处理意见决定最终的申诉结果，并由人力资源管理部门将最终处理意见反馈给提出申诉的被考核人及其所在部门。LCXX.06.02干部考核LCXX.06.02-F1未对中层管理人员进行严格考核与评价，可能导致人力资源的激励约束机制运行不顺畅，也无法为确定员工薪酬、职级调整和解除劳动合同等提供重要依据，更不能有效的确保员工队伍处于持续优化状态。LCXX.06.02-K1领导班子副职及本单位中层管理干部年末/任期届满时，由本单位领导班子组成的干部综合考核评价管理小组（执行考核的组织需根据企业实际情况进行调整）组织对进行综合考核评价。领导班子副职和单位中层管理干部填写干部（任期）综合考核评价登记表，编制干部/任期述职报告，分别由相应的考核人对其进行民主测评、履职绩效测评，测评结果由人力资源管理部门统计，统计结果记入干部（任期）综合考核评价登记表，人力资源管理部门将考核结果反馈至本单位领导班子，通过个别谈话的方式向被考核人反馈考核结果，如被考核人对考核结果无异议，需本人在干部年度考核评价登记表上签字确认。LCXX.06.02-F2考核结果未及时与被考核人沟通，可能导致考核中单方评价的主观性及片面性等因素无法得到补偿。LCXX.06.02-K2领导班子副职及中层管理干部如对年度/任期考核评价结果存在异议，在接到考核结果通知之日起五日内向人力资源管理部门提交干部综合考核测评申诉单，申请复核。人力资源管理部门和干部综合考核评价小组进行沟通，并在XXX个工作日内向本人反馈复核意见。LCXX.07薪酬发放LCXX.07-F1薪酬计算不准确或不完整、代扣代缴存在错报，可能导致财务报告产生错报。LCXX.07-K1基本工资发放：人力资源管理部门薪酬福利管理岗，按月根据员工所聘岗位核定工资标准、社会保险、住房公积金和企业年金缴费基数，结合各部门考勤统计表等核算员工工资，编制工资发放单和劳务派遣人员工资发放单，由人力资源管理部门独立于薪酬福利管理岗的人员复核工资发放单和劳务派遣人员工资发放单，就工资计算和代扣代缴的准确性进行复核，复核无误后依权限进行上报审批，通过后提交至财务部进行个税计算、工资发放和账务处理。LCXX.07-F2薪酬绩效计算不准确，或不完整，可能导致财务报告产生错报。LCXX.07-K2绩效工资发放：人力资源管理部门薪酬福利管理岗按月汇总审核上个月各部门绩效工资分配方案表，核实各部门月度绩效工资总额是否超过下达额度，编制本单位绩效工资发放表，依权限进行上报审批后，提交至财务部进行个税计算、绩效工资发放和账务处理。LCXX.08人员退出LCXX.08-F1人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。LCXX.08-K1建立员工离职管理办法，明确员工退出机制，规范员工异动管理和退出管理的程序。公司在实际操作过程中，综合管理部严格依据该办法实施具体的员工辞职、辞退、退休离职程序。LCXX.08-F2未按规定处理员工辞职事项，可能造成相关法律风险或者导致企业人员管理混乱。LCXX.08-K2劳动法规定辞职员工应当提前三十日以书面形式向所在部门负责人提出书面辞职申请，部门负责人在收到员工辞职申请XX个工作日内与辞职员工进行面谈，了解退出原因，人力资源管理部门人事管理岗开具员工离职审批表，依权限进行上报审批后，由人力资源管理部门人事管理岗组织辞职人员办理手续并进行工作交接。LCXX.08-F3未按规定处理员工退休事项，可能造成相关法律风险或者导致企业人员管理混乱。LCXX.08-K3人力资源管理部门人事管理岗负责提前半年向达到退休年龄的员工告知退休事项，并汇总审核退休人员信息，依权限进行上报审批，通过后，由人事管理岗下发退休通知单至退休员工所属部门负责人，并督促退休员工办理相应的退休交接工作。LCXX.08-F4未按规定处理员工辞退事项，可能造成相关法律风险或者导致公司人员管理混乱。LCXX.08-K4辞退或开除员工，按照劳动法规定应提前三十日以书面形式通知劳动者本人，由部门负责人向人力资源管理部门提交书面辞退申请表及相关事实资料（考核材料、违纪材料等），人事管理岗会同相关部门负责人与辞职员工沟通解除劳动合同事项，形成违规员工处理意见表，经本人确认签字后，依权限进行上报审批。人力资源管理部门人事管理岗负责组织辞退员工办理离职交接手续（如：员工被辞退前给企业造成经济损失的，应当按照合同及企业有关规定向企业支付一定的经济赔偿）。LCXX.08-F5未对企业核心人员进行离职保密协议的签订，可能导致企业核心技术或者机密泄露导致企业丧失核心竞争力，发生严重的运营风险。LCXX.08-K5建立保密管理机制或在员工退出机制中明确了关键岗位员工离职时签订离职保密协议，其中规定离职需要保密的内容以及限制进入的行业、保密期限等内容，此控制点需结合企业实际情况，进行详细描述。LCXX.08-F6未建立关键岗位人员离任审计管理规定，可能导致无法及时发现由于离任人员产生的遗留事项，可能出现潜在风险无法及时发现的可能。LCXX.08-K6单位经营管理层在离任时，由人力资源管理部门（及内审部门）对离任人员进行审计，同时可聘请第三方公司对其进行离任审计，单位根据审计结果对其离任提出意见。LCXX.09.01人力资源统计LCXX.09.01-F1对于人力资源统计的理论和方法使用不明确，可能导致无法很好的掌握人力资源的特征、变动规律和趋势。从而不能为企业人力资源的开发与管理，合理的分配和使用人力资源，制定可靠的依据。LCXX.09.01-K1人力资源管理部门XXX岗根据集团公司下发关于做好年度劳动工资年报统计工作的通知、关于建立农民工工作信息定期报送制度工作的通知等，按月编制劳动工资统计表，上报上级单位审批。LCXX.09.02劳动合同管理LCXX.09.02-F1未与员工建立事实劳动关系，未及时签订有效劳动合同，货劳动合同条款违反劳动法规定及相关行政法令规定，可能导致人事劳务纠纷。LCXX.09.02-K1劳动合同订立：人力资源管理部门按照中华人民共和国劳动法和中华人民共和国劳动合同法、劳动合同管理办法（暂行），自用工之日起与员工签订劳动合同，并办理有关手续。劳动合同续签：人力资源管理部门人事管理岗根据劳动合同统计情况，对劳动合同到期员工所在部门下发劳动合同续签意向书、续签劳动合同员工部门意见依权限进行上报审批，通过后向续签劳动合同员工下发续签劳动合同意向通知书，经员工本人回执后，同意续签的续签订劳动合同。劳动合同解除/终止：解除/终止劳动合同的，按人员退出流程办理有关手续，解除/终止劳动合同。LCXX.09.03档案管理LCXX.09.03-F1未建立和维护员工信息文档，可能导致员工信息不完整、不准确，企业员工信息管理混乱。LCXX.09.03-K1人力资源管理部门档案管理岗负责员工信息档案的接收和更新，主要包括员工姓名、学历、职称、在职岗位、职称级别等信息（具体内容详见“LCXX档案管理“流程）。备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据制制度度索索引引关键控制人工预防性五年规划归口管理部门人才规划战略管理办法关键控制人工预防性年度人力资源管理部门关于编制XX年度人力资源需求计划的通知、年度人力资源需求计划XX单位员工招聘管理办法一般控制人工检查性年度人力资源管理部门人力资源管理部门年度工作总结XX单位员工招聘管理办法一般控制人工预防性年度人力资源管理部门校园招聘方案、应届生面试评估记录、面试情况呈报表、应届生面试结果审批表招聘管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门社会招聘方案、应聘人员面试评估记录、面试情况呈报表、社招面试结果审批表招聘管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门招聘管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门劳动合同招聘管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门保密协议保密工作管理制度一般控制人工预防性随时人力资源管理部门干部选拔方案干部选拔任用管理规定一般控制人工预防性随时人力资源管理部门初步意见、考察对象名单、会议纪要干部选拔任用管理规定一般控制人工预防性随时人力资源管理部门内部竞争上岗工作方案、初步意见、会议纪要干部选拔任用管理规定一般控制人工预防性随时人力资源管理部门干部公开招聘工作方案、初步意见、会议纪要干部选拔任用管理规定一般控制人工预防性随时人力资源管理部门干部选拔任用管理规定一般控制人工预防性年度人力资源管理部门培训管理办法一般控制人工预防性年度人力资源管理部门年度培训计划申请表、年度培训计划、年度培训经费预算培训管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门外出（外聘）培训审批表、更改培训计划说明、培训有效性评价记录表、培训材料、培训报告培训管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门培训记录、培训有效性评价记录表培训管理办法一般控制人工预防性年度人力资源管理部门培训记录、培训有效性评价记录表、培训计划完成情况统计表培训管理办法一般控制人工预防性年度人力资源管理部门、培训需求部门年度培训经费预算培训管理办法关键控制人工预防性随时人力资源管理部门报销申请、发票等原始凭证货币资金管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门报名材料、考核结果一般控制人工预防性年度人力资源管理部门关于做好XX年度专业技术职务任职资格考评工作的通知、中核控制关于职称考评工作的通知、答辩意见表专业技术职务评聘管理规程一般控制人工预防性年度人力资源管理部门中核控制干部选拔任用管理规定干部选拔任用管理规定关键控制人工预防性年度人力资源管理部门干部交流方案、工作交接单干部选拔任用管理规定一般控制人工预防性年度人力资源管理部门关键岗位轮岗管理办法关键控制人工预防性年度人力资源管理部门员工轮岗方案、工作交接单轮岗管理办法关键控制人工预防性随时人力资源管理部门员工内部调动审批表、员工内部调动交接单员工内部调动及岗位调整管理办法一般控制人工检查性月度人力资源管理部门考勤统计表 考勤与假期管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门员工请假审批表、中干请假审批表考勤与假期管理办法关键控制人工预防性随时人力资源管理部门考核管理办法关键控制人工检查性年度人力资源管理部门年度员工工作考核表、个人评价表、员工综合评价表年度考核指标一般控制人工预防性随时人力资源管理部门绩效考核申诉表、处理意见表考核管理办法关键控制人工检查性年度人力资源管理部门干部（任期）综合考核评价登记表、干部/任期述职报告、干部（任期）综合考核评价登记表、干部年度考核评价登记表考核管理办法一般控制人工预防性年度人力资源管理部门干部综合考核测评申诉单考核管理办法关键控制人工预防性月度人力资源管理部门、财务部考勤统计表、工资发放单、劳务派遣人员工资发放单薪酬管理规定关键控制人工预防性月度人力资源管理部门、财务部绩效工资分配方案表、绩效工资发放表薪酬管理规定一般控制人工预防性随时人力资源管理部门员工离职管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门辞职申请、退出审批表员工离职管理办法一般控制人工预防性年度人力资源管理部门退休通知单 员工退休管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门辞退申请表、违规员工处理意见表员工离职管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门保密协议保密管理办法、员工离职管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门离任审计报告员工离职管理办法一般控制人工预防性月度人力资源管理部门劳动工资统计表关于做好年度劳动工资年报统计工作的通知关键控制人工预防性随时人力资源管理部门劳动合同、劳动合同续签意向书、续签劳动合同员工部门意见、续签劳动合同意向通知书劳动合同管理办法一般控制人工预防性随时人力资源管理部门员工档案登记簿、员工档案档案管理办法备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述