股票实验报告.doc

证券投资实验报告一、 总体情况1) 时间期间：2017年9月8日至2017年12月8日2) 投入总资金：总资产：203149.54 股票市值：23540.00 3) 收益：总盈亏：3157.54 浮动盈亏：4361.61实现盈亏：-1204.074) 业绩： 资金余额：179609.54二、 选股策略：1) 策略：1. 行业前景评估：选择成长速度最快的行业（from now 2-3年），选符合国家经济发展趋势的行业，选择符合人们未来生活，工作需要的行业，找出其中成长最快的公司； 2. 选择行业中存在痛点或瓶颈的地方，优先选择。比如新能源上游锂资源，6f，高镍ncm，nca，ic行业，高端制造；3. 选择身边开始雨后春笋般出现的新产品，新服务，如优衣库，名创优品等优质低价产品； 4. 涨幅榜选股，每个十倍股都是先从涨一倍开始，经常关注涨幅榜，理解上涨的逻辑； 5. 选择创始人，关注创业精神，胸怀情怀，战略规划，执行能力； 6. 选择商业模式，竞争优势突出的企业，拥有核心专利，专项许可等定价权的公司； 7. 选择困境反转，加速成长的公司； 8. 根据季报，中报，年报预增，定期报告，选择大幅超越市场预期的个股，短期爆发力强； 9. 优选量价齐升，优选弹性最大，优选需求侧爆发，优选市值小；2) 理论： 运用波浪理论选股：波段操作把握以下几个原则： （1）必须对该股的月线周线甚至更长一些的周期K线图，进行综合分析； （2）不但要分析趋势还要分析强弱，优选那些要走主升浪的个股； （3）技术分析所选用的技术指标，平时使用的KDJ、RSI、MACD、MA完全适用，当然在此基础上的一些新编指标，比如多头防线、价格天梯等好使也应当参考。 （4）波段操做的买点，不应该是最低点，我们也不刻意去追求什么最低点，只要是底部起稳，就可以介入，这时候应当参考小周期的K线图，诸如日线，60分线，30分线等等。 （5）波段操作的卖出点，不要追求卖的是最高点。 运用道氏理论持股：1.道氏理论的基本要点根据道氏理论，股票价格运动有三种趋势，其中最主要的是股票的基本趋势，即股价广泛或全面性上升或下降的变动情形。这种变动持续的时间通常为一年或一年以上，股价总升（降）的幅度超过。对投资者来说，基本趋势持续上升就形成了多头市场，持续下降就形成了空头市场。在三种趋势中，长期投资者最关心的是股价的基本趋势，其目的是想尽可能地在多头市场上买入股票，而在空头市场形成前及时地卖出股票。投机者则对股价的修正趋势比较感兴趣。他们的目的是想从中获取短期的利润。短期趋势的重要性较小，且易受人为操纵，因而不便作为趋势分析的对象。人们一般无法操纵股价的基本趋势和修正趋势，只有国家的财政部门才有可能进行有限的调节。基本趋势：即从大的角度来看的上涨和下跌的变动。其中，只要下一个上涨的水准超过前一个高点。次级趋势：它是主要趋势运动方向相反的一种逆动行情，干扰了主要趋势。在多头市场里，它是中级的下跌或“调整”行情；在空头市场里，它是中级的上升或反弹行情。短期变动，它们是短暂的波动。很少超过三个星期，通常少于六天。它们本身尽管是没有什么意义，但是使得主要趋势的发展全过程富于了神秘多变的色彩。道氏理论的其他分析方法（1）用两种指数来确定整体走势著名的道琼斯混合指数是由种铁路，种工业和种公共事业三部分组成的。据历史的经验，其中工业和铁路两种分类指数数据有代表性。因此，在判断走势时，道氏理论更注重于分析铁路和工业两种指数的变动。其中任何单纯一种指数所显示的变动都不能作为断定趋势上有效反转的信号。（）据成交量判断趋势的变化成效量会随着主要的趋势而变化。因此，据成交量也可以对主要趋势做出一个判断。通常，在多头市场，价位上升，成交量增加；价位下跌，成交量减少。在空头市场，当价格滑落时，成交量增加；在反弹时，成交量减少。当然，这条规则有时也有例外。因此正确的结论只据几天的成交量是很难下的，只有在持续一段时间的整个交易的分析中才能够做出。在道氏理论中，为了判定市场的趋势，最终结论性信号只由价位的变动产生。成产量仅仅是在一些有疑问的情况下提供解释的参考。2.道氏理论的缺陷道氏理论主要目标乃探讨股市的基本趋势（PrimaryTrend）。一旦基本趋势确立，道氏理论假设这种趋势会一路持续，直到趋势遇到外来因素破坏而改变为止。好像物理学里牛顿定律所说，所有物体移动时都会以直线发展，除非有额外因素力量加诸其上。但有一点要注意的是，道氏理论只推断股市的大势所趋，却不能推动大趋势里面的升幅或者跌幅将会去到那个程度。a) 道氏理论每次都要两种指数互相确认，这样做已经慢了半拍，走失了最好的入货和出货机会。b) 道氏理论对选股没有帮助。c) 道氏理论注重长期趋势，对中期趋势，特别是在不知是牛还是熊的情况下，不能带给投资者明确启示.三、 选股及调整过程9月8日-10月8日买入：卖出：成交数量成交金额手续费印花税其他杂费发生金额汇总170035718.00035.7507.8401.000235730.430选股依据：1.中国国旅：国旅总社在海外10多个国家和地区设有14家分社，在全国122个城市拥有20多家控股子公 司和122家国旅集团理事会成员社，与全球1400多家旅行商建立了长期稳定的合作关系，拥有稳定的销售网络和完整的接待体系。 “中国国旅、CITS”已成为品牌价值高、主营业务突出、在国内外享有盛誉的中国旅游企业，品牌价值115.27亿元，居旅游业第一。国旅总社是WTO（世界旅游组织）在中国的第一家 企业会员、中国旅行社协会会长单位，还先后加入PATA（太平洋亚洲旅行协会）、IATA（国际航空运输协会）、 ASTA（美国旅行代理商协会）等国际组织。 2000年，国旅总社通过了ISO9001 国际质量体系认证。 2004年3月，经国务院批准，中国国际旅行社总社有限公司（国旅总社）与中国免税品（集团）总公司强强联合进行重组，成立了中国国旅集团有限公司。购买该支股票时已经是9月中旬，距十一黄金周已经不到半月。十一黄金周是我国人民旅游的最火爆时期，所以认为购买该股票应该会赚。从K线图来看，秃头赤脚阳线”的分时走势图,从图中的报价走势可以或许看出,股价收盘后整个买卖日的光阴里,报价都浮现繁多的上涨走势。正如推测那样，甚至比推测的时间更靠前，该股票从九月初就开始缓慢增长，到十一月底，到达波峰。但我没有选择合适的时间卖掉，现在仍然留在手中。中国国旅K线图2.鄂尔多斯：因为这个是与稀土有关的行业，所以在这个现代科技发展的现在，这个稀土类的稀缺资源应该不会弱势了，所以购入100股试试水，没想到购入的第二天，股票开始下跌，与之相伴的是罚款公告的发布。因为国家发改委对氯碱分公司2016年应邀参加“西北氯碱联合体”会议涉嫌参与聚氯乙烯树脂（以下简称“PVC”）价格垄断进行调查，最终认定：氯碱分公司在 2016 年销售 PVC 过程中，涉嫌存在达成并实施价格垄断协议的违法事实。并处以氯碱分公司 2016 年度 PVC 产品相关市场销售额十九亿三千七百五十 五万元百分之一的罚款，计一千九百三十七万五千五百元。此公告对鄂尔多斯造成了重创，其股价不断下跌，一度跌到了12.39。鄂尔多斯K线图我从9月8日买入股票，但价格已经临近最高点，有经验的投资者已经开始抛售。更甚，在2017年9月9日，内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 关于收到行政处罚事先告知书的公告发出，自此，股票一路狂跌，到2017年11月8日跌到最低点。我在9.22出售股票，但仍损失374。没有及时脱身，抱有侥幸心理，才会导致那么多损失。3.小天鹅A：临近双十一，而小天鹅作为老牌家电企业，自然不会落于下风。自九月八日起，此股票就有上涨苗头。在到双十一的时间中，一直稳涨，没有跌落，在双十一后虽然有所跌落，但又以无比迅猛的速度增长（不知原因）。在9月25日，其发布了关于开展远期外汇交易的公告，又为其股票增长提供了依据。 小天鹅K线图10月9日-11月8日买入：卖出：成交数量成交金额手续费印花税其他杂费发生金额汇总4006404.0006.4103.0600.4006401.23011月9日-12月29日 无交易四、 业绩与比较9月-12月自身盈亏与沪深300的表现比较在九月初到十月下旬之间，我一直都有跟着大盘买卖股票，所以自身盈亏和沪深300的表现走势基本相同。这是最近一月的盈亏曲线与沪深300的比较。可以明显看出在12月11日，当大盘走势低迷的时候，我的盈利还在不断上升，虽然盈亏与大盘相差较远，但总体走势基本相同。因为没有在低迷的时候卖掉股票，所以等到了他回暖。五、 得失总结经过我的努力，我的资产一直在震荡上升，我也知道了我是一个风险规避者。也有了很多 的心得体会和收获学习过证券投资后，我才明白其实炒股不等于赌博，它是需要很多科学知识。当然，其 中也有运气的因素，正如老师讲的“七分技术，三分运气”。炒股主要是“基本面分析+技术面分析”。基本面分析是很重要的，是关于上市公司的行业及行业地位，产品的供求关系，财务状况等。基本面状况好的上市公司才有上涨的潜力、动力。一个基本面很好的公司的股票价格也有起伏，那么就应该依据技术面分析来决定买入和卖出的价位。做股票可以是炒底和追涨两种。同时也要注意仓位控制，不要一下子就把资金全部押上去，万一套住了就没有补救的机会。技术面分析中我觉得“价量分析”是非常重要的，往往分析一个股票是否要涨了，看看它的交易量是否放大是很准的，交易量放大股价往往就要上涨了。技术面分析还有很多方法，如W底、M头、切线法、均线法、黄金分割线、指标法等。还有通过书本或网上搜索掌握了一些技术分析方法，运用RIS指标、MACD指标等分析我们所购买的股票。 炒股最主要的是要懂得规避风险。不会止损，就可能巨亏；不会空仓，就会来回做过山车，利润无法保住。两者相比较，不会止损危险更大，一棍子下去，几年都爬不起来。大盘趋势向下，不断的补仓，抢反弹，只会越陷越深，不要猜测何处是底，而是要顺势而为，趋势向上，顺做一次，趋势向下或横盘，空仓观望。谨记风险。六、 结论 通过这次的模拟交易，我了解到了股票交易的一系列手续，从买入到卖出中间过程产出的一些手续费的计算等，亦了解到了股票交易的一些规则，专业术语。同时，通过不断进行的股票交易，我知道了紧随国家宏观调控的步伐，要时刻了解国家的一些政策的导向，列入融资融券的开展，对于一些银行以及一些上市公司的影响，同时也要时刻关注自己买卖的上市公司的基本情况，了解他们是否是政策导向型的企业，是否是国家发力扶持的企业，同时也要了解自己所关注的企业的财务报表，如有可能进行一些分析，来确定该企业将来的导向。最为重要的是时刻关注大盘的走向，了解大盘各个板块发展趋势，避免高买低卖。还有一点很重要，就是要有足够的耐心。实际操作和想象是不一样的，由于自己并不是天天盯着大盘，所以有很多时候自己都错过了买卖股票的时间，有些股票虽然后面发展和自己的预测还是有一定的相似的，但是由于没有及时的进行买卖，总感觉这次的模拟并没有预期的来的好。 总之，这次实训，给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理念产生重大的影响。这次实训操作使我迈出了投资第一步，今后我会继续努力，在实践中总结经验，不断地提高自己。通过本次实训更是增加了我对金融业务的感性认识，培养我综合运用专业知识分析、解决实际 问题的能力，同时也为我提供了接触、了解及适应社会的机会，增强学生的事业心和敬业精神。我坚信通过以后的学习和实践，我会很好的融入这个领域的。有人说：炒股就像做人，只有你的方法正确了，策略正确了，沿着正确的道走，你才会走到成功的彼岸。如果走上“旁门左道”永远也不会有最大的成功！希望通过我们的不断学习和努力实践，我们每个投资者都能驰骋于这片领域。