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第 卷 第 期安全 年 月 引用格式：王学文，江维，何磊 承包商 管理体系研究：以油气管道行业为例 安全，（）：作者简介：王学文（），男，甘肃天水人，硕士，工程师，主要从事油气储运技术、安全环保管理等方面的研究工作。：承包商 管理体系研究：以油气管道行业为例王学文工程师 江维 何磊（国家管网集团安全环保监督北方分中心，辽宁 沈阳 ）【摘要】承包商的活动直接影响到企业的安全环保管理，尤其在高危行业，承包商的 管理是企业安全环保管理工作的重点和难点。本文以油气管道行业为例，分析当前油气管道承包商 管理存在的主要问题，借鉴国外模式提出油气管道行业承包商的 管理体系，包括承包商风险评估、资格预审、选择评定、开工前审查、作业过程管理和 业绩评估等 项管理流程。并以某管道公司为例，总结承包商 管理体系的应用效果，提炼出承包商 管理的经验，为其他领域的承包商 管理提供思路和借鉴。【关键词】承包商；管理；油气管道企业；风险预控；过程监管中图分类号：；文献标识码：文章编号：（）（，）：，?：；经验分享 年第 期?引言随着经济发展，我国石油化工产业正处于蓬勃的发展期。石油化工企业产业链长、业务繁多，规模也越来越大，因此，企业在日常生产运作中需要很多承包商来分担各项工作 。油气管道作为石油化工行业的重要组成部分，很多生产原料具有高温高压、易燃易爆、有毒有害等危险特性，施工作业的危险性较大。而且，在施工过程中经常涉及交叉作业，作业空间狭小，施工人员聚集，稍不注意就会出现爆炸、火灾或有毒气体泄漏等事故，从而造成严重的事故后果。承包商在油气管道企业的日常生产经营中起着非常重要的作用。承包商经常会从事安全风险较高的作业，但很多承包商为了追求自身企业的经济效益，对作业过程中的安全管理工作不重视；同时，很多承包商作业人员的安全技能差，对作业现场不熟悉，导致与承包商相关的事故时有发生 。尤其是动火作业、高处作业、吊装作业、受限空间作业和临时用电作业等高风险作业，不可预见因素多、管理难度大，一旦对工程施工承包 商 （）监管不到位，极易发生火灾、爆炸、环境污染等事故。近年来，石油行业承包商事故屡有发生，并呈现上升趋势，承包商的安全管理已成为 管理瓶颈 。统计分析承包商作业过程中发生的事故，大部分是典型的“三违”事故，主要有高处坠落、闪爆、中毒窒息、物体打击及坍塌等事故 。因此，有必要对施工承包商实施全过程、系统化的 监管模式。本文通过分析当前大多数企业在承包商 管理工作中的现状，提出一套完整的、适应于油气管道行业的承包商 管理体系，从承包商风险评估、资格预审、选择评定、开工前审查、作业过程管理和 业绩评估 个方面，系统性地阐述承包商 管理过程中的关键环节，为企业承包商 管理工作指明工作重心，有助于构建有效的、符合自身实际的 管理体系。承包商 管理现状分析目前，大多数企业已建立承包商安全环保管理制度，但在承包商安全管理方面还存在着很多问题。本文梳理了油气管道行业承包商 管理现状，发现存在的共性问题主要包括：主体责任落实不到位；现场安全管理混乱；安全投入不足；企业对承包商的考核机制不健全、监管不到位等 。在承包商管理方面始终存在着短板。一方面，由于部分制度仅重视资质入围、现场检查等管理环节，没有形成科学完善、闭环控制的承包商 管理体系，监管措施有限，监管过程不规范、不严格；另一方面，没有对准入审查、招投标、开工前审查、过程监督、业绩评估等全环节施行 监管，以包代管、以罚代管等现象依然存在。未完全按照谁主管、谁负责，谁引进、谁负责，管业务必须管安全的要求落实主体责任 。这些现象的存在导致生产安全事故频发，给油气管道企业的安全管理带来极大挑战，亟需建立一套行之有效的管理模式，加强承包商安全管理，避免生产安全事故发生。为有效解决此问题，改善承包商 管理状况，本文借鉴国外管道公司先进管理模式，形成系统的承包商 管理模式。以施工作业风险评估为基础，责任落实和风险预控为主线，构建包括风险评估、资格预审、选择评定、开工前审查、作业过程管理和 业绩评估 个管理环节的承包商 管理体系，该体系的提出对减少生产安全事故，提高健康安全环保管理水平具有重要意义。承包商 管理体系 作业风险评估和等级划分在作业前进行潜在风险评估，确定作业的风险级别，并根据风险级别确定建设单位对承包商的安全环保监管程度，针对辨识出的风险制定并落实安全管控措施，确保施工过程安全风险可控。作业风险评估主要根据施工作业的作业影响后果、作业性质、作业地点、作业期限及作业经验 个权重因素，计算该作业的风险分值。风险级别依据分值划分为低、中、高 档，根据评分准则，个评估项目的矩阵乘积相加，即为该作业风险分值，其中，分值大于 为高风险，分值在 ，区间为中风险，分值小于 为低风险，评分准则，见表 。对于低风险作业建设单位可适当减少后续监管环节，例如，某承包商阶段性为办公场所提供办公设备维修服务，通过评估可知该作业属于低风险作业，对这类承包商就可减少 资格预审、作 年第 期经验分享?表 作业风险评估准则 评估项目权重作业影响后果对公司 业绩没有影响对公司 业绩没有影响，但可能会影响到正常生产经营活动对公司 业绩有影 响，但 是 后 果 比较小直接影响到公司的 业绩作 业 后 果 会 直接 导 致 人 员 死亡 或 生 产 运 行故障停车作业性质办公区域的低风险作业，如内务、办公设备维 护 和 维 修、服务等常规设施的维护保养且不属于危险作业或特种作业各类检验检测作业，如特种设备检查检验、重大设备检查、无损探伤等生产运行设施的维护保养，生产区域内的辅助作业重 要 设 备 的 保养和维修，危险作业，特种设备操作作业地点在公司的生产生活区域以外在公司生活区或独立的办公区域内在站场内，但是通常不在生产区域内的作业在输油气管道中心线 以内作业在 公 司 生 产 区域内作业作业期限短于 周 周 月 月 月多于 月作业经验长期为某某管道公司工作，熟悉某某管道公司的要求定期为公司提供服务，但是不常驻不定期为某某管道公司工作有相关经验，但是没有为公司工作过没 有 石 油 天 然气 行 业 承 包 商的工作经验评分准则：个评估项目的矩阵乘积相加，即为该作业风险分值：，高风险；，中风险；，低风险举例：一个承包商在某输油气站场进行射线作业，时间为一周风险的权重分值为：，风险级别为高风险 一个承包商在某输油气站场提供清洁服务，为长期服务商风险的权重分值为：，风险级别为中风险业前的检查和作业期间的 监管等控制环节；对于中风险作业的承包商可以在资格预审和作业前的检查方面选择是否进行；高风险作业的承包商必须严格执行后续 项管理步骤。需要说明的是，这里的风险评估是一种宏观评估，方法和意义都不同于工作前安全分析（，）等的风险识别与控制。承包商的 资格预审对承包商的 资格进行预审。对承包商的水平、工作经验及安全高效完成作业的能力进行审查，从而筛选出具备参与工程投标或列入合格承包商名录资格的承包商。对承包商的 资格预审必须在工程招标前进行，只有通过 资格预审的承包商才能列入投标者名单，获得投标资格。资格预审要求承包商提供 能力方面的有关资料，包括单位资质、技术能力、近年来的 工作业绩、健康安全环保管理体系现状、数据统计等。评审小组对承包商预审资料进行审核，通过者进入合格承包商名录，没有通过资格预审的承包商，会收到审核小组的反馈信息，告知不合格原因及整改建议，待其 管理水平提高后再进行资格预审 。承包商 资格预审工作流程，如图 。图 承包商 资格预审工作流程 经验分享 年第 期?承包商的选择评定进行承包商的选择评定。作为承包商的选定依据，管理评估可以在工程招投标过程中进行。为使承包商及时准确地提供相关素材，建设单位在招标文件中应明确安全标准与要求、执行的工作标准、人员的专业要求、行为规范及安全工作目标，以及项目可能存在的安全风险、安全生产施工保护费用项目清单，同时应明确 职责。管理评估得分在技术标评定总分中的权重应在 。承包商 管理评估的主要内容：一是审核承包商在相关文件中是否对安全高效施工、遵守各项 相关要求作出承诺；二是审核承包商的健康安全环保管理机构是否健全，职责是否明确清晰，违约处罚标准是否明确；三是审核承包商 管理程序或制度是否健全，对工程中已经预知的各项风险是否能够提供有效的保证措施；四是审核承包商提供的员工的作业资格、健康体检证明、社会保险证明、安全教育培训资料和承包商安全生产责任险缴纳证明，以确认作业人员有能力安全地完成施工作业；五是审核承包商对特种作业、危险作业、应急准备与响应以及事故（事件）管理等关键环节的控制是否与建设单位的管理流程相吻合。如果工程中存在分包商，则对分包商也要按照管理评估程序进行独立审查，同时，总承包商对项目安全生产负总责，安全责任不能分包 。承包商开工前的准备施工开始以前，建设单位和承包商应共同开展健康安全环保准备工作，以确保工程中的风险、危害因素和其他 注意事项得到有效传达，人员、机具和管理控制措施落实到位 。准备工作主要包括入场前的培训、开工准备会议和开工前的检查，主要完成施工条件确认、人员培训、技术交底和风险预控等工作。承包商作业过程的 管理承包商作业过程中的健康安全环保监管是确保不发生事故的重点环节，本文从以下 个方面对承包商作业过程实施管控。承包商作业人员胜任能力的监管在项目开展前期就应进行承包商作业人员 能力检查与评估，主要检查作业人员对施工现场“两书一表”和作业现场风险的掌握情况，以及特定生产区域内的规章制度执行情况，对检查评估不合格的人员及时撤换。对于新增和替换人员，必须进行工程项目的入门培训，经考核合格，安全意识和技术能力满足施工要求后才能正式作业。施工现场的健康安全环保监管为核实承包商的 现场管理是否到位，在作业过程中必须进行定期检查。检查职责应由承包商、监理单位和建设单位共同完成。检查形式可采取检查表法，根据现场可能存在的施工风险或管理缺陷预先编制检查表，然后在现场对照消项。检查中发现承包商违反有关规定时，承包商必须按照要求及时整改，出示黄牌警告，扣罚 元履约保证金，整改合格并经监督检查人员确认后方可复工，一年内或整改验收合格前不得参与公司投标，不得参与公司内特级动火等高风险作业。发现存在事故隐患无法保证安全的情况，或者发现危及员工生命安全的紧急情况时，应当立即停止作业，出示红牌警告，扣罚全部履约保证金，将其纳入承包商黑名单。高风险作业监督管理为进一步强化施工现场作业安全监督管理，落实现场监护人员责任，促进现场安全监管措施实施到位，涉及高风险作业（含特殊作业）的项目，建设单位应严格执行作业监督管理制度，作业安全监护人员未到现场的或能力不具备的一律禁止开展作业，待监护人员按要求配备到位后，方可开展后续工作。加强沟通，共同完成应急管理工作承包商的作业地点大多处于建设单位的生产生活区域内，因此承包商和建设单位的应急管理工作必须共同开展。首先，对承包商的应急程序进行审查，并与建设单位的应急文件进行对照、衔接、修订完善；其次，对作业人员进行紧急演习的指导和培训，使其熟悉建设单位生产区域内的所有报警和应急系统；必要时建设单位和承包商可以共同组织应急预案的桌面演练或实战演练。事故（事件）的报告、调查与处理所有与承包商现场作业有关的事故（事件）应第一时间向建设单位报告并做好记录，同时承包商应采取措施防止事故扩大，由双方共同调查处理。承包商 业绩评估项目建设单位对承包商 表现的评估分为 年第 期经验分享?作业期间的中期评估和作业完成的 业绩评估。评估过程也是对建设单位管理系统的审核，可以达到共同持续改进 业绩，提高管理水平的目的。中期评估项目管理单位每月对承包商的 表现给出评估，并及时向承包商反馈评估结果，以便承包商改进 作业表现。对于连续 个月不能达到评估最低标准的承包商（低于 分），建设单位有权暂停或终止其施工资格。业绩评估所有工程施工结束后，承包商按要求提交 业绩报告。报告内容包括施工中的健康安全环保表现、事故（事件）发生情况、采取的 保护措施以及取得的经验教训等，均作为 业绩评估的重要因素。按照本单位管理要求，建设单位根据承包商施工期间 承诺履行、人员安全履职能力、设备设施本质安全性能、现场文明施工（现场标准化）、日常安全管理（包括奖惩）、作业计划书执行、安全教育培训落实、安全生产施工保护费用使用、“三违”查处和事故隐患整改、事故（事件）管理等 个方面情况，对承包商的 业绩进行评估，每项按照很好（分）、较好（分）、好（分）、一般（分）、较差（分）的评分标准进行打分，形成承包商安全绩效评估得分。根据承包商年度安全绩效得分情况，将承包商分为优秀、合格、观察使用和不合格 个等级，并公开评估结果。得分 的为优秀，得分 ，）的为合格，得分 ，）的为观察使用，得分 的为不合格。评估结果经与承包商交流沟通并确认后，录入承包商 业绩统计数据库，作为今后承包商资格预审和选择的重要依据。将 业绩评级为不合格的承包商及其主要负责人、项目主要负责人纳入黑名单，并从承包商备选名单中移除，自黑名单公告日起 年内或在其整改合格并通过评估验收前，不得以任何其他方式在建设单位范围施工作业。承包商 管理体系应用 应用效果某管道公司自 年开始应用承包商 管理体系，通过规章制度的形式在公司范围内全面推行，收到了良好的效果。近 年来，共组织工程施工承包商完成 条油气管道建设项目，次油气管道改造一级动火作业。在作业过程中均未发生安全环保事故（事件）；通过 业绩评估，将 家不合格承包商从备选名录中移除，由承包商造成的生产异常事件每年不足 起，且均未造成人员、经济损失，也对公司 业绩未产生影响，应用效果显著。应用经验承包商 管理体系在应用时应结合油气管道行业承包商专业性强、业务类型多等特点，综合考虑承包商专业类型的竞争性和同类入围公司的数量，对竞争性强的专业类型承包商，要通过承包商 业绩评估环节建立适当的淘汰机制，促进承包商之间形成良性竞争氛围；对竞争性弱，专业性强的承包商公司，要以促进承包商 管理自主提升为主，强化作业过程中的 规范管理，建立定期沟通协调的监督工作机制。通过承包商选择、开工前审查、过程监督等关键环节的系统管理，最终环节对承包商公司开展评估。通过对承包商综合评估数据的分析，每年对各业务类型承包商评估结果、排名和各项指标分数进行公布，不仅提升了承包商 管理的积极性，还可以更有针对性地提升承包商 管理水平。承包商 管理体系对公司内部承包商也是适用的，内部承包商多数承担的是风险较高的作业，但黑名单、红黄牌警示等管理制度不适用于内部承包商，因此，必须将内部承包商纳入承包商管理的统一范围。在企业内部建立建设单位对内部承包商日常监督检查与业绩考核的保障机制，落实建设单位的属地监管职责，将建设单位对内部承包商的绩效评估结果与内部承包商的年度考核等挂钩，不断强化企业对内部承包商 管理体系的应用。结论承包商 管理体系的核心是通过科学系统的管理流程，突出承包商和施工 项管理特征，强调作业前的预防准备、作业中的实施落实和作业后的持续改进，规范承包商施工过程监管，减少和控制作业风险，使施工过程处于受控状态。（）本文提出一套完整的、适用于油气管道行经验分享 年第 期?业的承包商 管理体系，该体系以风险评估为基础，责任落实和风险预控为主线，以风险评估、资格预审、选择评定、开工前审查、作业过程管理和 业绩评估 个管理环节为核心。（）在某管道公司多年应用该体系的基础上，总结承包商管理过程中的应用经验。本文提出的承包商 管理体系既可以适用于公司内部承包商，又可以有针对性地提升承包商 管理水平。承包商 管理体系的有效实施，可以对承包商 管理起到积极作用，最终达到降低承包商事故数量的根本目的。本文提出的承包商 管理体系初步应用于油气管道行业，在今后还可以应用到其他领域，为石油化工行业等相近领域提供思路与借鉴。参考文献 李超峰 石油化工企业承包商安全管理问题及对策 化工管理，（）：赵宏展，徐向东 承包商管理 职业安全健康管理中的重要环节 中国安全科学学报，（）：李振军，彭栋栋，赵辉 承包商安全管理存在问题及对策 安全，（）：刘晓清，王晓艳，金星龙 年不安全行为研究可视化分析 安全，（）：刘伟，刘丰伟，杜敏睿，等 油田企业承包商安全管理现状和对策 现代职业安全，（）：杨江宇，饶明久，李相坤，等 油田企业安全生产管理现状及对策研究 石化技术，（）：李国栋 石油化工企业承包商安全管理存在的问题及对策 安全、健康和环境，（）：代海军，邵国 新修 安全生产法 对生产经营单位安全生产保障义务的新要求 安全，（）：王海燕，杨艳春，叶彤，等 承包商安全管理存在的问题及对策 安全、健康和环境，（）：好书推荐 安全信息学书名：安全信息学作者：王秉、吴超出版社：机械工业出版社 出版时间：年 月 日定价：元 安全信息学 是中南大学王秉与吴超合著出版的学界首部以“安全信息学”命名的学术著作，所属丛书“十三五”国家重点出版物出版规划项目。它是一本专门介绍和研究安全信息学的专著，是一本适用于“安全信息学”的教学用书。全书基于大安全（）视角，面向安全管理，聚焦安全信息学基础理论（同时涵盖安全信息学学科基础理论与应用基础理论）研究。主要内容包括：绪论、安全信息基本问题、安全信息学学科建设理论、安全信息学核心原理、基于安全信息的安全行为干预理论、安全情报基本理论、基于安全信息的典型安全管理方法与安全信息学学科分支。它的出版对完善安全信息学学科理论体系、推动安全信息学研究与实践具有重要意义。作者简介彩插.indd 12023/6/12 18:25:14