非煤矿山企业构建双重预防机制基本流程.doc

非煤矿山公司构建双重防止机制基本流程双重防止机制构建工作基本流程涉及：策划与准备、安全风险评估（涉及安全风险辨识、安全风险分析、安全风险评价）、安全风险管控、检查与考核、改善提高。一、策划与准备为保证构建双重防止机制工作顺利开展，非煤矿山公司要精心组织策划，做好相关准备工作。重点应做好以下几个方面的工作：（一）建立工作制度。要制定完善本公司双重防止机制建设的相关制度，明确工作内容、职责分工、保障措施等相关内容；明确各级负责人、部门管理人员和班成员工的具体职责，避免职责不清、互相推诿。工作制度应当具体、有针对性和可操作性，为公司双重防止机制常态化运营提供制度保障。（二）全面培训人员。全体人员风险管理的意识和技能是双重防止机制建设的基础，非煤矿山公司特别是中小型矿山公司，要根据基础薄弱、技术人员匮乏、员工特别是外包队伍员工整体素质较差的客观实际，对涉及重要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理及作业人员在内的全体人员进行有针对性的连续培训。要组织开展关于风险管理知识、风险辨识评估和双重防止机制建设方法等内容的培训，使全体员工真正树立起风险意识，掌握双重防止机制建设相关知识，具有参与风险辨识、评估和管控的基本能力。（三）收集相关信息。要充足挖掘确认相关资源信息，为构建双重防止机制提供必要的外部和内部基础资料。1.外部信息。公司合用的非煤矿山安全生产有关法律、法规、规章、标准、规范性文献以及安全监管规定；公司所处区域的自然环境状况；矿山公司供应商、承包商以及矿山周边公司、居民等相关方和矿山公司的关系，相关方的诉求和安全风险承受度；国内外同类公司发生过的典型事故情况。2.内部信息。公司管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验；普通员工的知识结构、年龄结构等；生产工艺流程、作业环境和设备设施情况；建设、生产运营过程中形成的勘查、设计、评估评价、检测检查、专项研究、实验报告等；公司成立以来的事故情况。二、安全风险评估（一）合理划分评估单元。为便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现漏掉，一方面要对整个生产系统进行合理划分，拟定评估的基本单元。单元划分应当分层次逐级进行，一般可以将整个生产系统依次划提成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。主单元可以结合矿山生产工艺流程，按照矿山生产系统划分（见表1），岗位（设备、作业）单元是安全风险评估的最基本单元。非煤矿山公司在实行过程中，可以根据自身生产工艺复杂限度、设备设施分布状况和管理需要等情况灵活增减单元划分的层级和数量，以金属非金属地下矿山为例（见表2）。表1 非煤矿山主单元例表序号矿山类型主单元1地下矿山开拓、采矿、提高运送、防排水、通风防尘、供配电、充填、压气、通信、供水消防、工业场地、排土场。2露天矿山开拓运送、采矿（穿孔爆破）、边坡、供配电、防排水、排土场、工业场地及周边环境。3尾矿库放矿筑坝、坝体（涉及排渗）、排水、回水、周边环境。表2 金属非金属地下矿山安全风险评估单元划分例表序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元1开拓2采矿3提高运送竖井（罐笼）机房操作台提高装置提高机制动装置工作制动保护装置过卷保护装置4通风防尘（二）选择合用的评估方法。风险评估方法可以是定性的、半定量的、定量的，或者是这些方法的组合。常用的定性方法涉及头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法、检查表法、预先危险分析法（PHA）等；常用的定量方法涉及失效模式和效果分析法（FMEA）、决策树分析法等；常用的半定量方法涉及风险矩阵法、因果分析法、事故树分析法（FTA）等。各种风险评估方法的合用范围、技术特点等可以参考风险管理 风险评估技术（GB/T27921-2023）。非煤矿山公司应当根据自身安全风险评估的目的、范围、专业技术力量、获取评估所需信息的难易限度等因素，选择适合自身特点的、简朴易行的、便于操作的评估方法。各种评估方法对于安全风险评估各阶段而言合用性各不相同，非煤矿山公司可以在安全风险评估各阶段选用合用的风险评估方法。对于重要的环节和场合，可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相补充、互为验证，以提高评估结果的准确性。（三）安全风险辨识。安全风险辨识是安全风险分级管控的前提和基础，其目的是要辨认出公司生产活动中存在的各种危险有害因素、也许导致的事故类型及其因素、影响范围和潜在后果。非煤矿山公司开展安全风险辨识时，要充足运用现有安全生产标准化、安全评价及安全专项研究等工作的成果，对这些工作中辨识出的危险源（危险有害因素）认真梳理，在此基础上，进一步从不同的角度和层次充足挖掘也许存在的风险，拓展风险辨识的深度和广度，同时提高辨识准确性和效率。为提高安全风险辨识的完整性和准确性，要充足调动员工的积极性和发明性，发动全体员工特别是生产一线作业人员参与安全风险辨识，运用岗位人员对作业活动熟悉的优势，对单元中的作业活动、作业环境、设备设施、岗位人员、安全管理等方面进行全面的安全风险辨识。要突出关键岗位或危险场合，特别是凿岩工、提高机司机、爆破工和通风工等关键岗位和大面积采空区、头顶库、高陡边坡、排土场、水文地质条件复杂和与煤伴生矿采掘工作面、深部矿井岩爆区域等危险场合的安全风险辨识，将风险影响因素、成因、也许的影响范围和事故类型查明，将其作为管控风险、遏制重特大事故的重点。（四）安全风险分析。安全风险分析就是要在安全风险辨识的基础上，对事故发生也许性及其后果严重性进行分析，为安全风险评价分级和管控提供支持。分析过程中要充足考虑现有安全风险管控措施的有效性。对于事故发生也许性及其后果严重性，可以通过对事故或事故组合的结果建模拟定，或通过实验研究推导拟定，也可以通过对行业内同类型事故的分析拟定。在建模、实验和工程风险类别分析时，应一方面满足非煤矿山领域相关技术标准、规范和规定的强制性规定，如对尾矿库、排土场稳定性模拟分析结论应符合相应规范规定；同时，应关注非煤矿山公司生产系统或场合因矿体赋存条件、工程地质结构、矿岩性质、生产单元或系统布置形式、周边自然环境地理条件等因素的差异也许导致的风险的显著变化。在研究分析时，应尽量获取现场实测的勘察、实验、检测、设计等基础性数据，保证分析的准确性和可靠性。由于叠加或累积效应，矿山采空区、边坡、尾矿库、排土场等场合随着规模的增大，其安全风险敏感度也在加大，所以在分析时，不仅要掌握其当前风险的后果和也许性，更要全面研究分析这些敏感场合此后的风险变化趋势。要重点关注也许导致发生重特大事故的风险，如乘载人数30人以上的提高罐笼、边坡高度200米以上的露天矿山高陡边坡、堆置高度200米以上的排土场边坡、下游一公里以内居民超过30人的“头顶库”、暴露面积大于5000平方米的独立采空区、工程地质水文地质条件复杂的地下矿山采掘工作面等的安全风险，并高度关注此类安全风险影响范围内的人员分布情况。（五）安全风险评价。安全风险评价就是要将安全风险分析的结果与公司拟定的安全风险准则比较，拟定每一项安全风险的等级，以便做出安全风险应对的决策。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。安全风险评价完毕时，要形成公司安全风险评估结果表（见表3）。表3公司安全风险评估结果表序号岗位（设备设施/作业活动）单元安全风险辨识安全风险分析安全风险评价危险有害因素事故类型因素后果影响范围也许性严重性现有措施有效性安全风险等级注：危险有害因素分类按照生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13816-2023）执行。在对单元风险进行评价的基础上，还要对公司各生产区域的风险进行综合评价。对于每个生产区域，可以根据安全风险关联或组合情况，按照短板原理选择单元安全风险的最高等级作为该生产区域的安全风险等级，也可采用综合加权的方法拟定其区域安全风险等级。（六）绘制安全风险空间分布图。非煤矿山公司要根据风险评估分级的结果，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示重大风险、较大风险、一般风险和低风险的生产区域，在矿区总平面布置图、井上井下工程对照图、尾矿库周边环境图等图纸上绘制全矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并用信息化手段将矿山内部各生产区域的安全风险等级展示出来。对于重要单元或区域，可根据风险管控的需要绘制单独的风险分级分布图，如对大型复杂系统，可按生产中段平面分层绘制。非煤矿山公司可充足运用先进的电子技术、矿山地理信息系统等，建立公司安全风险数据库，不断积累和完善风险评估基础数据，并据此绘制风险分布电子图，可从多角度观测各级风险在公司的分布及变化情况，并可与相关风险信息、避灾线路、应急预案紧密联系到一起，提高风险管控的效能。非煤矿山公司要认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特点，有针对性地制定管控措施，实行差异化管理，特别要加大对较大以上风险区域的安全风险管控力度。（七）建立非煤矿山公司安全风险管控信息平台。为提高安全风险管控的效率，非煤矿山公司应充足运用现有安全管理信息系统，建立公司安全风险管控信息平台，构建完整的安全风险数据库，开发与安全风险管控相适应的解决模块和表单，将风险类型、风险等级和相应管控措施清单，以及安全风险管理制度、安全风险辨识技术支撑体系信息（安全风险事件库、安全风险辨识方法模型库、相关标准等）包含其中，并逐步将信息平台与相关单位和政府监管部门的信息终端通过互联网连接，实现公司安全生产信息与本地政府及有关部门互联互通、信息共享，逐步实现政府及有关部门对公司风险分级管控和隐患排查治理情况的实时监控，以及对公司安全风险的实时感知，实现事故后治理向事故前风险管控的转变。同时，信息平台的数据应及时更新。三、安全风险管控非煤矿山公司要根据安全风险评估的结果，制定和完善安全风险管控措施（涉及减少事故发生也许性或者减小事故后果的措施），保证将安全风险控制在可接受范围。（一）制定安全风险管控措施。针对辨识出的每一项安全风险，非煤矿山公司都要从管理、制度、技术和应急等方面综合考虑，制定完善有效的管控措施；单独的措施局限性以有效管控安全风险时，应考虑选择多种措施组合使用，并拟定实行这些措施的优先顺序。可以通过消除、终止、替代、隔离等措施消减风险，如露天矿高陡边坡的削坡、减载，井下矿山采空区的充填治理、水患矿井的帷幕堵水。也可以通过改造、修理等工程技术手段或个体防护手段减少风险，如井下员工配备自救器。非煤矿山公司要采用管理和监控手段监控风险，如高陡边坡的稳定性监测系统，井下通风系统远程集中监控系统，尾矿库在线监测系统。制定管控措施时，要与各岗位、车间和部门相关人员进行交流，充足论证，保证管控措施的合规性、可行性和有效性。要注重先进合用技术的应用，加强远程监测预警、自动化控制和紧急避险、自救互救的能力建设，积极推动“机械化换人、自动化减人”，严格执行设备定期更新，及时淘汰落后工艺装备。如金属非金属矿山严禁使用的设备及工艺目录中所列的淘汰工艺、设备和材料，必须在规定的时间内淘汰。拟定的管控措施必须紧密结合生产实际，与现有的生产管理各个环节及现有管控措施充足融合，并符合现有标准对设备设施及作业活动的技术和管理规定。（二）实行安全风险分级管控。非煤矿山公司要对现有管理流程进行梳理，优化完善安全管理体系相关规定、标准和制度，将安全风险分级管控整合到现有管理体系特别是安全生产标准化体系中，融入到公司的整个生产活动与业务流程中，使之成为公司管理过程中的一部分。要根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相相应的公司、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的领导、部门、车间、班组的每个人，形成公司安全风险分级管控表（见表4）。特别要重点关注和管控较大以上安全风险，对于重大风险和较大风险应实行多级联合管控，保证管控措施贯彻到位，有效遏制重特大事故。表4 公司安全风险分级管控表序号岗位（设备设施/作业活动）单元危险有害因素安全风险等级管控措施责任部门负责人岗位风险管控是公司安全管理的核心和基础，在员工进入作业岗位时，必须按照安全风险分级管控表对岗位的安全风险状况和各项管控措施进行安全确认，并进行班组安全风险预知、设备检查等活动，消除不规范行为，做到任务到人、责任到岗、管控到位。公司现场安全管理人员要做好安全风险预知预控的复核检查，保证管控措施有效贯彻。对岗位出现的异常情况或临时生产活动应立即进行现场风险分析，制定相应对策措施，在管控措施贯彻后方可进行后续相关活动。对于金属非金属矿山采掘工作面、生产巷道、运送道路、边坡、尾矿坝等处在不断变化中的场合，其安全风险也是动态变化的，因此，要对这类场合的安全风险随变动情况适时进行评估，并及时调整管控措施。（三）安全风险公告警示。非煤矿山公司要建立完善的安全风险公告制度，在矿山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重点区域分别设立安全风险公告栏（样式见表5）。将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急措施、负责人、有效期、报告电话等信息标记清楚，公告内容应及时更新和建档。要制作重点岗位安全风险告知卡（样式见表6），标明岗位安全操作要点、重要安全风险、也许引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。要将岗位安全风险告知卡作为岗位人员安全风险教育和技能培训的基础资料之一，并在应用中不断补充完善。表5 非煤矿山公司安全风险公告栏序号环节或部位危险有害因素事故类型后果影响范围风险等级管控措施应急措施负责人有效期报告电话表6非煤矿山重点岗位风险告知卡岗位名称： 工作内容工作场合危险有害因素事故类别管控措施应急措施四、检查与考核（一）强化检查督促贯彻。非煤矿山公司要根据工作实际规定和职责分工，从矿级负责人、车间（部门）负责人直至班组长，层层带头示范，级级传导压力，逐月对安全风险管控措施和责任贯彻情况进行检查，在平常管理中对相关单位、负责人通过查阅相关记录、抽样检查、现场考试等方式，对其安全风险管控认知、岗位风险辨认、管控措施贯彻等方面进行检查，并认真做好检查记录，检查记录应真实、准确、可追溯，保证各项风险管控措施落到实处，避免出现重形式、轻实效的问题。（二）及时排查治理隐患。对于检查过程中发现的生产安全事故隐患，非煤矿山公司要进一步完善隐患排查治理制度，明确重要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务，完善现有的隐患排查治理工作流程，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账的闭环管理。要制定并实行严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五贯彻”，保证隐患得到及时治理。对于重大隐患，要按照相关规定报送安全监管部门。金属非金属矿山公司应重点关注以下重大隐患：1.金属非金属地下矿山。（1）多个矿山的通风系统互联互通，且未采用相应措施。（2）露天转地下开采，地表与井下形成贯通，且未按照设计规定采用相应措施。（3）地表水系穿过矿区，且未按照设计规定采用防治水措施。（4）相邻矿山开采错动线重叠，且未按照设计规定采用相应措施。（5）开采错动线以内存在居民村庄、重要设备设施，未按照设计规定采用相应措施。（6）安全出口不符合规程及设计规定。（7）使用明令严禁使用的设备、材料、工艺。（8）矿井（中段、分段、井筒）保安矿柱未按照设计规定留设，且形式及参数劣于设计值；或者擅自开采各种保安矿柱。（9）未按照设计规定对生产形成的采空区进行解决或解决不到位。（10）具有严重地压条件，但未采用防止地压灾害措施（如卸压等）。 （11）排水系统重要排水设施与设计规定不符，且排水能力减少。（12）井口标高在本地历史最高洪水位1米以下，且未采用相应防护措施。（13）未按设计留设或者擅自开采各种防隔水矿柱。（14）水文地质类型为中档及复杂的矿井没有设立专门防治水机构、配备专门（兼职）探放水作业队伍和配齐专用探放水设备。（15）水文地质类型复杂的矿山中段（分段）防水门位置、型号、数量等与设计规定不一致。（16）在突水威胁区域或可疑区域进行采掘作业，未按规定进行探放水。（17）受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间，不实行停产撤人。（18）矿井未建立或未按照设计规定建立机械通风系统，或风速、风量、风质不符合规定规定。（19）未配齐具有矿用产品安全标志的便携式气体检测报警仪和自救器。（20）提高系统的防坠器、阻车器等安全保护装置和信号闭锁措施失效；未按规定进行定期实验或者检测检查。（21）一级负荷没有采用双回路或双电源供电，或者单一电源不能满足所有一级负荷需要。（22）向井下供电的变压器和井下使用的变压器违规采用中性接地。（23）没有及时填图，现状图纸与实际严重不符。（24）不稳定巷道、采场顶板未采用支护措施。2.金属非金属露天矿山。（1）地下转露天开采，未探明采空区及未对采空区实行专项安全技术措施而进行作业。（2）使用明令严禁使用的设备、材料和工艺。（3）未采用自上而下、分层或分台阶的方式进行开采。（4）开采或破坏设计规定保存的矿(岩)柱、挂帮矿体。（5）雷雨天气实行爆破作业。（6）边坡存在滑移现象。（7）工作帮坡角大于设计工作帮坡角，或者台阶（分层）高度超过设计高度。（8）封闭圈深度30米及以上的凹陷露天矿山，未按照设计规定建设防洪、排洪设施。（9）危险级排土场。（10）高度超过200米（含）的边坡或排土场未按照标准规定进行在线监测。（11）上山道路坡度大于设计坡度10%以上。3.尾矿库。（1）库区存在乱采、滥挖、非法爆破等活动。（2）坝体出现贯穿性横向裂缝，且出现较大管涌，水质混浊，挟带泥沙或坝体渗流在堆积坝坡有较大范围逸出，且出现流土变形。（3）坝外坡坡比陡于设计坡比。（4）坝体超过设计坝高，或超设计库容储存尾矿。（5）尾矿堆积坝上升速率大于设计堆积上升速率。（6）浸润线埋深小于控制浸润线埋深，并被鉴定为险库。（7）安全超高或干滩长度小于设计规定。（8）排水系统、排洪系统构筑物严重堵塞、坍塌，导致排水能力急剧下降。（9）设计以外的尾矿、废料或者废水进库。（10）多种矿石性质不同的尾砂混合排放时，未按设计规定进行排放。（11）未按规程规定对坝体稳定性进行评估。（12）尾矿库冬季未采用冰下放矿作业。（三）强化实行绩效考核。非煤矿山公司要制定安全风险分级管控绩效考核办法和经济责任制考核细则，依据检查结果，重点从风险评估与实行职责贯彻、风险管控流程覆盖的深度和广度、风险管控措施贯彻情况、事故隐患排查治理情况、公司实际安全绩效等方面进行综合考核，并对相关负责人进行必要的奖惩激励，保证按进度计划完毕风险管控任务，实现风险管控绩效。五、改善提高（一）及时纠正偏差。针对平常和定期检查中发现的生产安全事故隐患以及安全风险管控措施贯彻不到位的情况，非煤矿山公司要认真分析因素，剖析安全风险分级管控体系中存在的制度漏洞和管理缺陷，对发现的偏差及时逐项纠正，保证实现双重防止机制的连续改善和闭环管理。（二）动态评估风险。非煤矿山公司要根据内部和外部条件的变化情况，对安全风险进行动态评估。特别是在实行改扩建工程项目、应用新设备设施或工艺技术、大型设备安装与检修、停产复工、发现重大不符合项、地质条件出现显著变化，以及发生生产安全事故等方面后，必须对安全风险重新进行评估，并根据评估结果制定实行新的管控措施。