内控测试资料清单-期货经纪业务.xlsx

业务流程：期货经纪业务资料提供部门：人力资源部、交易部、结算风控部、财务部、合规稽核部、综合管理部序序号号资资料料提提供供部部门门1人力资源部2人力资源部3人力资源部4交易部5交易部6交易部7交易部8交易部9交易部10交易部11交易部12交易部13交易部14交易部15交易部16交易部17交易部18交易部19交易部20交易部21结算风控部22结算风控部23结算风控部24结算风控部25结算风控部26结算风控部27结算风控部28结算风控部29结算风控部30结算风控部31结算风控部32结算风控部33结算风控部34结算风控部35结算风控部36结算风控部37结算风控部38结算风控部39结算风控部40结算风控部41结算风控部42结算风控部43财务部44财务部45财务部46财务部47财务部48财务部49财务部50财务部51合规稽核部52合规稽核部53合规稽核部54合规稽核部55合规稽核部56合规稽核部57合规稽核部58合规稽核部59合规稽核部60合规稽核部61合规稽核部62综合管理部63综合管理部64综合管理部65综合管理部66综合管理部67综合管理部68综合管理部69综合管理部70综合管理部71综合管理部72综合管理部73综合管理部注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。xx内控项目-内控测试资料清单-期货经纪业务所所需需资资料料详详细细描描述述资资料料份份数数中国期货业协会行业信息管理平台员工注册截图继续教育人员信息汇总期货从业人员资格检查工作报告期货交易风险说明书洗钱风险评估评分表客户一般投诉记录表客户一般投诉的处理措施与回复客户开户回访模板与回访录音居间人介绍开户的客户回访模板与回访录音客户变更信息回访模板与回访录音亏损客户回访模板与回访录音客户回访录音电话台账的系统截图开户申请表客户服务提示期货投资者调查问卷期货经纪合同银期转账业务协议书实际控制关系账户申报告知书开户人身份证及银行卡复印件金融期货开户整套资料投资者休眠账户激活申请表公司保证金水平设置的请示公司保证金水平设置的申请手续与审批流程保证金水平设置后更新的期货品种规则简表特殊保证金申请表（结算风控部分管领导权限内）特殊保证金申请表（风控小组权限内）特殊保证金的录入与复核的系统截图特殊保证金客户统计表公司手续费水平设置的请示公司手续费水平设置的申请手续与审批流程保证手续费设置后更新的期货品种规则简表手续费权限表特殊手续费申请表（客户经理权限内）特殊手续费申请表（总经理权限内）特殊手续非的录入与复核的系统截图客户入金单客户出金预约申请单客户出金单保证金金额的日终确认系统截图人力资源部、交易部、结算风控部、财务部、合规稽核部、综合管理部保证金管理每日测算表席位资金划拨单向领导发送可用资金为负的客户名单的邮件截图向领导发送上一交易日强平未成交当日仍超仓的邮件截图风控员风控日志风险控制工作记录月度交易统计表月度交易统计表上报领导的邮件截图客户资金划出的资金审批单客户资金划入的资金审批单自有资金划出的资金审批单自有资金划入的资金审批单恒泰期货有限公司结算会员出金单光大期货有限公司交易会员出金单恒泰期货有限公司结算会员入金单光大期货有限公司交易会员入金单IB营业部开业申请自查报告IB营业部开业申请自查报告的盖章申请IB营业部开业备案资料客户重大投诉记录表客户重大措施的处理措施与回复年度稽核工作计划年度稽核计划的签批记录董事会关于年度稽核工作计划的审议决定稽核报告稽核报告的签批审阅记录被稽核部门反馈的初步整改结果及后续整改计划合规稽核部稽核跟踪记录员工履历信息表期货经纪人员名册对外披露信息以及审批记录印章刻制的请示报告审批单印章刻制启用登记表用章审批表用章登记表印章变更、停用或废止的请示报告审批单印章销毁证明档案归档清单档案交接文件记录资料查阅表注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。资资料料期期间间资资料料类类型型如如不不能能提提供供，请请说说明明原原因因电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质xx内控项目-内控测试资料清单-期货经纪业务电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质