企业内控审计部年度计划模版.docx

XXXXXX有限公司
内控审计部年度计划（201*）

1、公司价格审计中心自20**年*月份成立以来,在对采购、发外等的价格监控方向发挥了积极有效的作用；随之内审工作也有序进行，20**年*月赴XX交流学习，得到XX同事对XX内审工作的经验分享，为了更好的发挥内审的作用，使先进的内审技术和方法更好的服务于丰彩的发展，拟定20**年度内审工作计划，希望得到公司领导的支持和批准。

2、内控审计制度建设计划和工作计划
时间
工作内容
完成结果
责任人
第一季度
内部审计工作流程
起草、修订及上报审批
内审部
内部审计办法
起草、修订及上报审批
内审部
开展对企业内部控制制度的评审
通过收集资料、审阅初评、 测试、提出评审结果和协助建立合理、有效的内控制度等步骤来进行；
内审部
对企业经营风险进行全面评估
通过对公司内、外部信息包括历史信息和预测信息进行全面、细致调研的基础上，充分辨识、分析、评价公司可能面临的各种风险，主要包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等
内审部
第二季度
采购流程审计
主要识别和评估采购流程存在的风险，目标是符合内部控制制度的各项目标。
内审部
增加项目
根据风险评估结果，报领导，确定审计立项。
内审部
第三季度
发外流程审计
主要识别和评估发外流程存在的风险，目标是符合内部控制制度的各项目标。
内审部
增加项目
根据风险评估结果，报领导，确定审计项目。
内审部
第四季度
仓储审计

内审部
增加项目
根据风险评估结果，报领导，确定审计项目。
内审部
全年
临时项目
管理层授权的其他的临时重要项目
内审部