上半年山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

2017年上半年山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A．15%

B．10%

C．5%

D．1%

2.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤

B．②①③④⑤

C．③②①④⑤

D．③①②④⑤

3.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会

4.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。

A．口头报价

B．书面报价

C．电脑报价

D．人工报价

5. __是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A．公司内部自有资金

B．银行贷款筹资

C．股票筹资

D．债券筹资

6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

7. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统

B．交易所电脑主机

C．营业部终端处理机

D．场内交易员

8. 在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员

B．投资者

C．证券经纪商的代表

D．证券交易所工作人员

9. 外资股国际推介的对象主要是__。

A．政府机构

B．机构投资者

C．证券公司

D．个人投资者

10. 以下哪种基金我国目前尚不存在__

A．交易型开放式指数基金

B．上市开放式基金

C．基金中的基金

D．货币市场基金

11. 上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日

B．2003年4月3日

C．2003年5月8日

D．2004年5月8日

12. 上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。

A．冻结期

B．交易期

C．等候期

D．封闭期

13. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日

B．T+3日

C．T+2日

D．T+1日

14. 《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。

A．30%

B．50%

C．65%

D．70%

15. 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3

B．0.3＜|r|≤0.5

C．0.5＜|r|≤0.8

D．0.8＜|r|＜1

16. IB制度起源于__。

A．日本

B．中国香港

C．美国

D．德国

17. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

18. 在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A．5

B．7

C．10

D．14

19. 我国公募发行的股票采用的是（）方式。

A．预缴款

B．先申购后缴款

C．先部分缴款后申购

D．部分预缴

20. 反映企业变现能力的财务指标有__。

A．或有负债和担保负债

B．流动资产和获利能力

C．固定资产和流动比率

D．流动比率和速动比率

21. 根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式

B．法律形式

C．投资对象

D．投资目标

22. 资产评估报告的有效期为（）。

A．评估基准日起的1年

B．评估报告日起的2年

C．评估基准日起的2年

D．评估报告日起的1年

23. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．开户和签订证券协议

C．证券交易过户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

24. 中央银行采取宽松的货币政策时__

A．将从多方面促使股价上升

B．将从多方面促使股价下降

C．对股价没有影响

D．企业运行成本加大

25. 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3

B．0.3＜|r|≤0.5

C．0.5＜|r|≤0.8

D．0.8＜|r|＜1

26.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。

A．财务风险

B．信用风险

C．购买力风险

D．经营风险

27.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。

A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户

B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户

C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’

D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户

28.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

29.收入型证券的收益几乎都来自于__

A．债券利息

B．优先股股息

C．资本利得

D．基本收益

30. 某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先般

B．参与优先股

C．股息率可调整优先股

D．累积优先股

31. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A．客户

B．证券公司

C．证券交易所

D．证券业协会

32. 以下关于证券投资基金的正确表述是__。

A．证券投资基金主要投资于证券市场

B．证券投资基金是一种股票

C．私募证券投资基金可以向社会公开发行

D．证券投资是一种获取固定收益的证券

33. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。

A．及时性

B．准确性

C．完整性

D．真实性

34. 关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方

B．原先收取

C．由中国证监会核准

D．由母公司核准

35. 政府发行证券的品种仅限于（）。

A．银行票据

B．基金

C．债券

D．股票

36. 股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__，24个月流通量不超过__，在其之后，成为全部可上市流通股。

A．1%，5%

B．1%，10%

C．10%，20%

D．5%，10%

37. 目前，我国证券投资基金托管费按__计提。

A．日

B．周

C．月

D．季

38. 工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。

A．4 10

B．5 10

C．4 15

D．10 4

39. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。

A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

40. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.15

41. __是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A．研究部

B．交易部

C．监察稽核部

D．市场部

42. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

43. 1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。

A．减少国债发行量

B．实行“利改税”

C．降低再贴现率

D．大量发行国债

44. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

45. 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A．期末基金份额净值

B．期末可供分配基金份额利润

C．加权平均基金份额本期利润

D．净值增长指标

46. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

47. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司

B．资产管理公司

C．信托公司

D．基金公司

48. 在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1个完整的会计年度

49. 下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。

A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

50. 企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3

B．每周；5

C．每月；3

D．每月；5