上半年广西基金从业资格期权合约概念考试题.doc

2015年上半年广西基金从业资格：期权合约概念考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级2.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 4.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人 5. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 6. 根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 7. 我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 8. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A0.5% B1% C1.5% D2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 9. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 10. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售服务费；印花税B基金交易费；印花税C基金销售服务费；佣金D基金交易费；佣金 11. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 12. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 13. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划 14. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80% 15. 基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险 16. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 17. 货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 18. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D30 19. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 20. 以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费 21. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1B2C3D5 22. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销 23. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 24. 下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金 25. 基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险26.下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构 27.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法 B成功概率法C二次项法 D夏普指数法 28.客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 29.基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露 B预期信息披露C运作信息披露 D临时信息披露 30. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告31. 基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则32. 上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分33. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 34. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 35. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A经营风险 B管理水平风险C职业道德风险 D合规风险 36. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司37. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件38. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%39. 根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)40. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3% B5% C10% D20%41. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进行预测C违规承诺收益或者承担损失D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构42. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。A3B6C9D1243. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划 D银行定期存款44. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权45. 企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券46. 赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则47. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A股息B等额资产C等额资金D红利48. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同49. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金50. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来