不符合纠正和预防专项措施控制程序.doc

EHSP-11 JNS
江南造船(集团)有限责任公司原则

JNS06–10.2.11–

不符合、纠正和防止办法控制程序
The Control Procedure Of Non-conformity
Correction And Prevention

.6.3实行
江南造船(集团)有限责任公司原则化委员会·发布
江南造船(集团)有限责任公司原则
不符合、纠正和防止办法控制程序
The Control Procedure Of Non-conformity
Correction And Prevention
JNS06–10.2.11–
1 目和范畴
消除由监测、测量所发现不符合状态，采用纠正办法以防止相似不符合再次发生，并且通过防止办法实行，消除潜在不符合因素，以实现公司EHS目的、指标。
本程序合用于公司所构筑EHS管理体系及从业人员业务活动。
2 定义和缩写
本程序采用公司EHSM《环境、职业健康安全管理手册》关于定义和缩写及下述定义。
3 职责
3.1 管理者代表
负责纠正与防止办法实行中组织、协调、监督工作。
3.2 安保部
负责定义和辨认EHS不符合，并对有关部门提出整治办法进行跟踪和验证。
3.3 公司责任部门
负责不符合因素调查与解决，制定纠正与防止办法并有效实行。
4 工作程序
4.1 不符合解决及因素调查
4.1.1 针对监测、测量所发现不符合以及近邻等外部有关方所投诉不符合项目，安保部规定有关部门负责人对这些状态进行确认，发出《EHS整治告知单》，并按公司关于规定进行解决。
4.1.2 有关部门负责人应在《纠正办法报告书》中详细记录对不符合解决办法。
4.2 纠正办法
责任部门应分析不符合因素，针对《EHS整治告知单》制定纠正办法避免类似不符合

编制 张善财 校对 郭江威 审定 邱祖发 标检 潘坚红 编制单位 安保部
标审 杨安礼 复审 白 磊 会签 邹元晶 批准 张海森 实行日期 .6.3
再次发生，对需要编制《纠正办法报告书》部门，实行纠正办法前必要对纠正办法进行风险评价，记录在《纠正办法报告书》中。
4.3 防止办法
安保部对各种EHS记录进行分析，针对潜在不符合因素，组织制定相应《防止办法报告书》，采用防止办法应与问题严重性和环境影响/职业安全健康风险相适应，经管理者代表批准后实行。
4.4 各部门在批准纠正防止办法前，应考虑办法实行风险和所需耗费成本，必要时应先参照安保部意见才决定批准与否。
4.5各部门在实行纠正防止办法后由其主管部门对办法实行成果进行检查，安保部对办法实行效果跟踪验证，成果报告给管理者代表。
4.6 当纠正防止办法涉及到EHS程序文献、管理方案以及应急办法筹划等文献修改时，按EHSP-07《文献和资料控制程序》执行。必要时，还需按EHSP-04《培训控制程序》实行必要教诲、培训工作。
4.7 纠正防止办法实行完毕后，安保部对其实行效果进行确认。
4.8 不符合、纠正防止办法记录原件由安保部统一保存。

5 工作流程图
5.1与法律法规关于解决流程见图

5.2 与目的、指标关于解决流程见图

5.3 与运营控制关于解决流程见图

6 有关文献
6.1 EHSP-04《培训控制程序》
6.2 EHSP-07《文献和资料控制程序》
6.3 EHSP-08《应急准备和响应控制程序》
6.4 EHSI-20-06《安全生产奖惩条例》
6.5 EHSI-20-40《环保管理规定及奖惩条例》
6.6 EHSI-20-44《消防工作管理规定及奖惩条例》
7 记录
7.1 “EHS整治告知单”、“纠正办法报告书”、“防止办法报告书”由安保部负责保存，保存期为2年。
8 附录
8.1 附录1：EHS整治告知单（FEHSP-11-A）
8.2 附录2：纠正办法报告书（FEHSP-11-B）
8.3 附录3：防止办法报告书（FEHSP-11-C）

FEHSP-11-A
江南造船（集团）有限责任公司
EHS整治告知单
江安管（ ）字第 号

发生部门

发生日期
年 月 日
不符合来源
□ 内部EHS审核 □ 现场检查 □ 投诉 □ 事故 □ 公司内通报 □ 其她

[不符合状况]

[解决意见]

□ 自即日起限于 年 月 日前整治完毕；

□ 自即日起停止使用；

与否需要编制纠正办法报告书 □否 □要
纠正办法报告书编号

[整治办法反馈]

整治单位：

整治日期： 年 月 日

[复查状况] □完毕 □未完毕

复查人：

复查日期： 年 月 日

一式三份：1. 送整治单位； 填单人
2. 整治单位回执； 年 月 日
3. 告知部门留存。 安保部主管签章
年 月 日

FEHSP-11-B
江南造船（集团）有限责任公司
纠正办法报告书
编号：
发生部门

发生年月日
年 月 日
[不符合概要及因素]（工段班组）
1．概要
2．因素分析

3．纠正办法

纠正办法实行日期 年 月 日
审 核
执 行

[纠正办法评价意见] （车间）

评 价

年 月 日

[办法实行成果] （事业部）

年 月 日

审 核

[效果·防止再次发生确认·跟踪审核] （安保部）

审 核
验 证

年 月 日

FEHSP-11-C
江南造船（集团）有限责任公司
防止办法报告书
编号：
发生部门

发生年月日
年 月 日
[潜在不符合及因素]

[防止办法]

防止办法实行日期 年 月 日
审 核
执 行

[防止办法评价意见]

评 价

年 月 日

[办法实行成果]

年 月 日

审 核

[效果确认]

批 准
审 核
验 证

年 月 日