技改综合项目资金申请说明报告模板.doc

附件3
资金申请报告参照格式

申报方向：
□ 重点项目
示例：一、智能制造提高改造-支持以智能装备应用为特性自动化改造
（注：请按照《上海市重点技术改造支持目录》拟定相应申报方向）

□ 普通项目

申报单位：
项目名称：
联系人：
联系电话：

申报日期： 年 月 日
上海市技术改造项目资金申请报告

第一章 总论
（注：第一章总论是第二到第十一章提炼，建议先编写背面章节。）
一、项目基本信息。项目名称、承担单位及地址（涉及注册地和项目建设地），法人代表、项目负责人、联系人及联系方式
二、编制根据
三、项目建设目的、规模、内容、周期
1、重要产品
2、建设规模
3、建设地点、占地面积、建筑面积。
4、劳动定员
5、项目总投入
6、建设周期
四、项目总投入及资金来源
五、经济及社会效益
六、项目重要信息
序号
名称
（单位）
数量
备注
1
产品名称

/
/
2
占地面积（其中，新增面积 ）
平方米

3
建筑面积（其中，新增面积 ）
平方米

4
项目总投入
万元

固定资产投资
万元

建筑工程费
万元

安装工程费
万元

设备购买费
万元

其她费用
万元

其她投入（软件、专利、实验、检测、智能化集成、研发外包服务等）
万元

5
达纲年份

6
达纲年新增生产能力

7
达纲年新增销售收入
万元

8
达纲年新增税后利润
万元

9
达纲年新增税收
万元

10
劳动定员
人

11
新增能耗
原则煤

七、重要结论
1、符合国家和地办法律、法规、发展规划和产业政策（准入）状况
2、工程建设和工艺技术可靠、可行、合理，水平先进
3、市场前景
4、经济和社会效益
5、对产业发展起到作用
八、关于问题阐明
此前承担国家及我市技术改造项目完毕或进展状况，以及与本项目关系阐明
第二章 项目单位概述
一、项目单位概况
涉及项目申报单位注册资本、主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、既有生产能力等内容
二、项目单位经营业绩、发展趋势。
指项目单位项目申报时间之前三年经营业绩和趋势。涉及重要产品类型、产量、技术水平，经济和社会效益等
经营业绩重要基于第三方审计单位出具审计报告，涉及但不限于主营业务收入、主营业务成本、利润、税收、市场占有率等
发展趋势重要基于前三年经营业绩和市场状况对公司过去发展形势作出回顾和总结，并对公司后续发展形势作出预测性判断
三、 项目单位机构设立和重要职责
概述项目单位机构设立和各部门职责
四、项目单位建设本项目优势
项目单位基本设施建设状况及规划，工艺装备水平，销售状况及在行业中地位，获得成果与社会效益，技术研发机构，近三年研发投入等
第三章 项目建设必要性
一、国家和地办法律、法规、发展规划、产业政策（准入）等方面规定
项目与否符合关于国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等规定，项目目的与规划内容与否衔接和协调。项目与否符合关于产业政策规定
产业政策方面，阐述与项目有关产业构造调节、产业发展方向、产业空间布局、产业技术政策等内容，分析项目工程技术方案、产品方案等与否符合关于产业政策、法律法规规定
行业准入方面，阐述与项目有关行业准入政策、准入原则等内容，分析评价项目单位和项目与否符合有关规定
二、技术和产业发展需求
阐述行业现状基本状况以及公司在行业中所处地位，分析项目对所在行业及关联产业发展影响
三、产品技术水平领先状况
产品技术水平领先状况分析，符合国际领先或国际先进或国内领先或国内先进，及其根据，价格优势、技术优势，提供项目依托既有专利、软件著作权等知识产权保护状况
第四章 市场分析
一、项目产品所在行业现状及发展趋势
1、国际、国内本行业现状
2、国际、国内本行业发展趋势
二、行业经济运营状况
概述行业总体状况，涉及近年度行业总体产能规模、产值、利润
三、市场容量
涉及国内外对产品需求现状和发展趋势分析；国内既有同行业生产能力及发展趋势分析；产品销售、价格及竞争能力分析；产品进入市场既有客户和前景分析
四、产业分布和竞争格局
五、产品生命周期和发展预测
第五章 产品方案与生产规模
一、产品方案和建设规模
二、产品产量及销售量
列出详细产品型号、技术指标及达纲后产量和销售量
三、 产品重要性能指标
产品技术水平在国际或国内所处水平、有关根据
四、市场推销战略
五、产品销售收入预测
第六章 生产技术工艺
一、生产技术、技术来源
二、生产工艺流程
三、生产技术水平与特点，竞争力
生产技术水平在国际或国内所处水平、有关根据
第七章 项目建设方案及实行筹划
一、固定资产投资建设方案。
项目在土建、安装、设备采购等固定资产投资方面内容、实行方案。
二、 其她投入状况。
项目在技术创新方面投入状况。简介项目在改造过程中在推动技术创新、流程优化、质量改进、提高效率等方面其她投入状况。详细指除固定资产投资外，与本项目直接有关软件、专利、实验、检测、智能化集成、研发外包服务等方面体现创新投入内容和状况。
三、项目实行各阶段筹划、项目实行进度表
第八章 节能、环保、消防和职业卫生办法
一、 节能
分析项目能源消耗总量和能效水平，在优化用能构造、控制生产工艺能源消耗，满足有关政策、设计原则及产业政策等方面规定，所采用节能降耗详细办法，并依照项目特点，分析节能效果。
二、 环保
分析项目重要污染源和污染物，项目拟采用环保原则，治理环境方案，进行环境影响评价结论，环保投资估算。
三、 消防
消防办法和设施方案建议。
四、 职业卫生
生产过程中职业危害因素分析，职业安全卫生重要设施(职业安全卫生配套设施)。
第九章 投资估算及使用筹划
一、项目总投入
项目总投入估算（按附表填写）
序号
名称
投资金额
投资比例
1
固定资产投资

建筑工程费

安装工程费

设备购买费

其她费用

2
其她投入

软件

专利

实验

检测

智能化集成

研发外包服务

。。。

共计

（一）固定资产投资
①.建筑工程：重要与申报项目关于建筑工程和投资估算（注：不涉及土地购买费用）。重要涉及与申报项目实行有关厂房、仓库、办公室等建筑物投资以及列入房屋工程预算内暖气、卫生、通风、照明、煤气等基本设施及装饰油饰等工程投资，列入建筑工程预算内各种管道( 如蒸汽、压缩空气、石油、给排水等管道）、电力、电讯电缆导线敷设工程等。
需附总图。
②.安装工程：安装工程内容和投资估算（不得涉及被安装设备自身价值）。
重要涉及生产、动力、起重、运送、传动和医疗、实验等各种需要安装设备装配和安装，与设备相连工作台、梯子、栏杆等装设工程，附属于被安装设备管线敷设工程，被安装设备绝缘、防腐、保温、油漆等工作。
③.设备、工具、器具购买：涉及建设单位自制或购买达到固定资产原则设备、工具、器具。列出设备明细清单和价值。
设备清单需要达到初步设计或实行方案尝试，涉及设备名称、型号规格、制造商、产地、价格、数量、国产/进口、与否工艺专用设备、与否全新等。对于重大核心设备（单个设备价值超过300万元设备）需进行论证，并提供论证意见，涉及设备名称、技术参数、必要性、拟选供应商、设备询价文献、环境影响、配套条件等。
已投资某些设备，请申报单位提供购买发票、报关单等单据复印件。
④.其她费用：建设用地费。
（二）其她投入
①.软件：用于技术改造项目软件购买费用。
②.专利：用于技术改造专利申请费用、专利允许使用费、专利技术引进费、专利技术转让费。
③.实验：用于中间实验和产品试制达不到固定资产原则模具、样品、样机及普通测试手段购买费、委外检查检测费用。
④.检测：设备各项检查检测费用、试制产品各项检查检测费。
⑤.智能化集成：用于智能化改造过程中设计、征询、安装、集成等费用。
⑥.研发外包服务：公司委托第三方开展产品、技术、材料、工艺等方面研发服务费用。
二、资金筹措
（一）资金来源
自筹资金、银行贷款、其她资金来源等金额及比例。
（二） 项目筹资方案
银行贷款、其她资金来源等贯彻方案和进展。
三、投资使用筹划
（一）投资使用筹划
（二）借款偿还筹划
第十章 财务分析、经济和社会效益评价
从社会资源优化配备角度，通过经济费用效益或费用效果分析，评价项目经济合理性。对于经营性项目，财务分析应通过编制财务分析报表，计算财务指标，分析项目赚钱能力、偿债能力和财务生存能力，判断项目财务可接受性，明确项目对财务主体及投资者价值贡献，为项目决策提供根据。
一、生产成本和营业收入估算
（一）生产成本
涉及可变成本和不变成本、折旧、所得税率、资本公积等
其中可变成本：涉及原材料、外协加工、动力燃料、直接人工，依照关于技术资料及公司财务资料测算。
固定成本：涉及制造费用、管理费用、销售费用及财务费用,依照公司生产现状结合发展规划进行测算。
（二）营业收入预算（销售收入）
达纲年重要财务数据预算，涉及收入、税收、利润等等。
二、财务评价
财务评价，重要是进行财务赚钱能力和债务清偿能力分析。
估算历年钞票流量表。

项目财务净钞票流量表
单位：万元
项 目
经济效益计算分析期（年）
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
生产负荷（%）

一、钞票流入

（一）产品销售收入

（二）回收固定资产余值

（三）回收流动资金

二、钞票流出

（一）固定资产投资

（二）流动资金

（三）经营成本

（四）销售税金及附加

（五）所得税

三、所有投资净钞票流量

四、合计增量净钞票流量

估算内部收益率
内部收益率计算表
项 目
经济效益计算分析期（年）
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
净钞票流
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
折现系数(测试1)
X%

净现值（万元）

合计净现值（万元）

折现系数(测试2)
X%

净现值（万元）

合计净现值（万元）

内部收益率=

折现系数差额

合计净现值比例

财务净现值:依照基准收益率计算。
投资利润率（ROI）=年平均利润/总投资X100%
投资回收期。依照项目投资钞票流量表，分别计算静态投资回收期和动态投资回收期。
贷款还款期。涉及贷款总额和还款来源等信息，筹划还款周期等。
三、不拟定性分析
不拟定性分析重要涉及盈亏平衡分析和敏感性分析。经济风险分析应采用定性与定量相结合办法，分析风险因素发生也许性及给项目带来经济损失限度，其分析过程涉及风险辨认、风险预计、风险评价与风险应对。
盈亏平衡点分析，估算年度利润为零时生产并销售产品数量。
敏感性分析，单因素敏感性分析。涉及建设投资、销售价格、经营成本、产量等因素变化后内部收益率变化状况。
四、社会效益和经济效益分析
（一）社会效益
社会影响效果分析，应阐述与项目建设实行有关社会经济调查内容及重要结论，分析项目也许导致各种社会影响效果，如增长就业、社会保障、劳动力培训、卫生保健、社区服务等。
（二） 经济效益
项目经济效益应计算项目投资利润率，投资利税率，在增长品种，提高质量、减少消耗、扩大产量、增长出口创汇等方面进行计算和评价等。
第十一章 风险分析及规避办法
一、 建设项目风险
分析也许影响项目实现预期经济目的风险因素。涉及法律法规及政策、市场供需、资源开发与运用、技术可靠性、工程方案、融资方案、组织管理、环境与社会、外部配套条件等一种方面或几种方面。
二、建设项目风险规避办法
依照风险评价成果，研究规避、控制与防范风险办法，为项目全过程风险管理提供根据。涉及
1.风险应对原则:应具备针对性、可行性、经济性，并贯穿于项目评价全过程。
2.决策阶段风险应对重要办法:强调多方案比选;对潜在风险因素提出必要研究与实验课题;对投资估算与财务(经济)分析，应留有充分余地;对建设或生产经营期潜在风险可建议采用回避、转移、分担和自担办法。
三、结论与建议

附件：（“*”为必选项）
*1.公司营业执照和税务登记证复印件；
*2.公司投资项目固定资产投资核准或备案批准文献；
*3.新增用地项目出具建设用地规划允许证；零增地项目提供房地产权证；非自有房产提供租房证明；
*4.环保部门出具环境影响评价文献审批意见（规定为本项目单项环评）；
*5.项目资金来源证明，单位与关于金融机构订立贷款合同、公司银行存款证明；
*6.项目单位对资金申请报告内容和附属文献真实性负责声明；
*7.项目尚未获得我市其她专项支持声明；
*8.项目开工进度证明材料，涉及项目已投入资金汇总表及清单（注明发票时间、发票号或者合同）；此前承担过国家及我市技术改造验收等材料；
*9.设备清单；
*10.项目单位前三年财务审计报告；
*11. 公司法人代表信用查询授权书；
*12. 项目负责人信用查询授权书；
13.建设部门出具建筑工程施工允许证（涉及新增土建内容项目）；
14.产品成果鉴定、技术检测报告、专利证书、顾客使用意见等证明文献；
15.上海市经济信息化委规定提供其她文献。

项目总投入状况表
项目基本信息
项目编号

项目承担单位

项目名称

一、建筑工程费用
共计金额

共计已付金额

费用编号
费用名称
金额
已付金额
备注
1-1
房屋工程费

1-2
设备基本费

1-3
场地布置费

1-4
整治工程费

1-5
其她费用

二、安装工程费用
共计金额

共计已付金额

2-1
装配及安装费

2-2
设备试运营费

2-3
其她费用

三、设备购买费用
共计总价

共计已付金额

费用编号
设备名称
设备型号
单价
数量
总价
已付金额
与否全新
3-1

3-2

…

四、其她费用
共计金额

共计已付金额

费用编号
费用名称
金额
已付金额
备注
4-1
建设用地费

五、其她投入
共计金额

共计已付金额

费用编号
费用名称
金额
已付金额
备注
5-1
软件

5-2
专利

5-3
实验

5-4
检测

5-5
智能化集成

5-6
研发外包服务