万科房地产工程变更签证管理办法及流程DOC.doc

工程变更签证管理办法及流程第一章设计变更管理规定第一条 目的1.1为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。1.2 通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。第二条 设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章， 或者发包单位的有关职能部门（规划设计部）代签。设计变更共分为三类：（一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在5000元（含）人民币以下的；（二）较大设计变更：变更发生费用在5000元以上，100000元（含）以下的；（三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在100000元以上的。第三条 设计变更的体现形式分为四类：（一）由设计单位提出的设计变更；（二）由建设单位、监理单位提出的设计变更；（三）由施工单位提出的设计变更；（四）由客户提出的变更申请。第三条 对上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部（森林湖工程部、新都汇工程部）、规划设计部和成本控制部应认真审查，确定是否进行变更。第四条 设计变更应将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。第五条 设计变更单由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号。并与后附的设计院出具的变更单内容对照。第六条 设计变更的控制1设计变更控制原则：1.1 符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规；1.2 保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；1.3 降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本；1.4 保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；2.变更内容：2.1 原设计中不符合国家规范、法规的内容；2.2 原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合理的内容；2.3 原设计中某些功能要求不能达到或违背销售承诺而需要进行改进的内容；2.4 原设计中存在的遗漏、缺陷等内容；2.5 由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容；2.6 客户提出的变更；3.相关部门职责：3.1 工程部：3.1.1 办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续；3.1.2 对设计变更的施工工艺进行把控；3.1.3 负责变更的实施；3.2 市场营销部：3.2.1 办理客户提出的设计变更的申请手续；3.2.2 跟踪变更的落实情况；3.3 规划设计部：3.3.1 办理设计单位提出的设计变更的前期手续；（包括协调设计院协助出具变更方案）3.3.2 办理根据施工图审查和消防审查意见进行的变更；3.3.3 办理由于规划、功能、立面调整等重大技术方案调整的变更；3.3.4 受理工程部和市场营销部提出的设计变更申请手续；3.3.5 办理正式变更手续并下发工程部或市场营销部；3.4 成本控制部：3.4.1 对拟发生的设计变更进行经济分析；估算变更成本；3.4.2 变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内；3.4.3 跟踪、调整工程动态成本并每月向公司汇报；3.5 总经济师：3.5.1 审核变更技术和经济的合理性；3.5.2 审批较大设计变更；3.5.3 审核重大设计变更；3.6 工程总工;3.6.1 审核变更技术的合理性；3.6.2 审批较大设计变更；3.6.3 审核重大设计变更；3.7总经理：3.7.1 审核变更技术和经济的合理性；3.7.2审批重大设计变更；4.相关流程：4.1 工程部、规划设计部、市场营销部在遇到需要对设计进行调整和补充，即要发生设计变更时，要求在0.5天内填写办理设计变更审批、通知单并提交下一受理部门，确定该变更费用承担单位，出具变更初步方案（物业公司出具现状描述及最终效果描述和可能情况下的技术方案，市场营销部出具现状描述及结果描述，其它要求由工程部、规划设计部帮助完善），（如附有变更图纸请作为本审批单附件一并提交）。4.2 工程部、监理公司提出的设计变更审批、通知单填写完成后，需要报给规划设计部对变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性，时间不能超过1.5天，如需要设计院出具方案，则以实际发生天数为准；4.3 对于已经从技术角度确认可以实施的变更项目，由规划设计总监确认批准，转至成本控制部进行费用估算，在三日内报总经济师，总经济师在一个工作日内确认批准并转至规划设计部，由规划设计部转发至工程总监和成本控制部，成本控制部有对变更经济性进行审查和提出建议的权利； 4.4 所有变更必须由提出部门填写设计变更审批、通知单按流程审批，对于没有填写设计变更审批、通知单的设计变更，成本控制部不予受理；4.5 成本控制部在接到变更单后一般情况下在二个工作日内完成估算。施工单位在收到甲方批准的设计变更审批、通知单实施完成后，经现场监理工程师、项目部专业工程师和项目经理对变更项目的完成情况（工程量、质量、工期）签字认可后，应在工程变更内容完成后7天内将预算书报成本控制部。成本控制部在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单所涉及的费用，核对后的费用进入工程结算。施工单位在变更实施完成后一个月内未向甲方成本控制部报送预算书并进行核对的，以甲方成本控制部单方面计算的金额进入工程结算。4.6 成本控制部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作，对变更通知单按一单一结的原则，每月统计汇总已完设计变更增减费用，变更结算资料双方各自留存，并随时调整动态成本变化情况，每月向公司汇报。4.7 对于经设计单位和公司正常手续批准的设计变更项目，规划设计部同时下发设计变更审批、通知单给成本控制部、工程部和施工单位，工程部组织施工单位实施。所有资料一式四份。4.8 设计变更审批流程图，见图一、图二。5.其他：5.1.对于客户提出的设计变更，经批准后，市场营销部在明确费用承担单位后，通知工程部，属客户承担费用，需预先收取费用；属公司承担费用（需经公司批准），计入项目成本；5.2. 工程部在施工前应仔细审阅图纸，对设计结构问题应提前一个月提出解决申请，建筑问题提前15天提出解决申请，修改意见和材料代用提前7天提出申请，如果没在约定时间内提出变更申请，由此发生的变更要追究相关部门的责任；由于施工技术措施及工艺不当、质量等问题造成的变更，由此发生的费用由施工单位负责。5.3.规划调整或重大设计方案调整（在原招标项目基础上增加新的项目）不在设计变更范围内；须规划设计部提供多种方案，并经成本控制部进行费用测算及方案经济对比分析，经专题会议讨论、总经济师、副总经理、总经理批准后方可实施；6相关附表6.1设计变更审批、通知单6.2设计变更工程量审核单6.3设计变更费用确认单图一 设计变更审批流程（主办单位：规划设计部）变更提出单位（设计单位、工程部、监理公司、施工单位）规划设计部审核变更内容，办理变更审批手续变更不妥总工程师审核变更实施的可能性和施工工艺成本控制部专业预算工程师进行经济分析，核算变更成本总经济师技术、经济合理性审查非重大设计变更总裁技术经济合理性审查重大设计变更规划设计部签署下发设计变更通知单成本控制部市场营销部工程部招标采购部 图二 业主提出的变更申请单审批流程（主办单位：市场营销部）置业顾问受理业主申请不予变更销售经理审核市场营销总监审核规划设计部审核工程部审核成本控制部专业工程师计算变更费用置业顾问业主不同意承担相关费用涉及费用调整不涉及费用调整市场营销部置业顾问业主签字同意承担相关费用费用，办理设计变更审批单规划设计部签署下发设计变更通知单总工程师确认并下发工程建设部执行工市场营销部工程部成本控制部设计变更审批、通知单 编号：项 目 名 称：工 程 名 称：施 工 单 位：费用承担单位：变更提出部门： 规划设计部 市场营销部 工程部 其他变更原因：施工前变更内容原作法及现作法的对比说明：须注明图号、工程量、部位、层数、楼号、房型（如附有变更图纸请注明）等。 提出部门： 经办人： 部门负责人：规划设计部签章专业工程师：规划设计部负责人： 年 月 日 总工程师：年 月 日成本控制部签章专业工程师： 成本控制部负责人：年 月 日总经济师：年 月 日总裁：年 月 日 本单原件甲方项目部、成本控制部、监理公司各一份，施工单位三份.章该单无效。所有变更必须填写设计变更审批单，无审批的变更单无效。设计变更执行完毕后必须填写设计变更回执单后才能进入结算，无设计变更回执单的不予结算。设计变更回执单 编号：项目名称：工程名称：设计变更审批单编号：施 工 单 位：费用承担单位：施工持续时间：自 年 月 日至 年 月 日，共计 日施工后施工内容完成情况（工程量、质量、工期等） 主办工程师： 工程部经理： 年 月 日三方确认施工单位（签章）：施工单位签字确认： 年 月 日监理单位（签章）：监理工程师：项目总监：年 月 日甲方工程部（签章）：主办工程师：工程部经理：年 月 日 备注：本回执单一式四份，施工单位、监理公司、甲方项目部、甲方成本部各一份，本回执单在项目变更执行完毕后7日内完成填写并上报预算，无此回执单的变更成本控制部不予结算；变更回执单必须三证齐全。_年_月份_项目_工程设计变更费用确认单项目名称工程名称施工单位：序号设计变更回执单编号送审金额（元）审定金额（元）安全文明施工费考评费（元）安全文明施工费奖励费（元）备注合 计施工单位：（签章） 施工单位：（签字） 年 月 日甲方成本控制部：（签章） 专业工程师：成本控制部经理：总经济师：年 月 日 备注：此单一式二份，施工单位、甲方成本控制部各执一份，每月20日前甲方成本控制部与施工单位对上月20日至本 月19日所发生且已有回执的设计变更单涉及到的费用进行核算，双方共同确认结算结果。施工单位预算人员签字即视为 完全接受双方最终核对价格。第二章 现场签证管理规定 第七条 签证控制原则：1实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证真实性；2公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确；3可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件； 第八条 相关部门职责：1工程部经办人负责填写签证通知单，并附签证原因、签证草图，并对该单签证的真实性负责；经总工程师审核后应在规定时间内上报公司成本控制部；2工程部经理负责审核签证原始手续的齐全，在对签证发生情况进行了解后断定该签证是否应该发生，并在签证单上签字确认，对该签证发生的合理性负责；对费用调减的签证必须在规定时间内如实上报，否则追究相关人员的责任。3成本控制部专业预算工程师在接到签证单后，应及时完成该签证的审核工作，并对签证发生费用核算的正确性、合理性、准确性负责；4成本控制部经理应安排预算工程师每月对所发生的签证进行统计，并及时对成本变化进行调整，及时向公司汇报； 第九条 相关流程：一、审批流程1按正常流程审批；2紧急情况下非正常流程审批；二、流程图，见图三、图四。三、相关要求1在现场出现需要进行签证的工作内容时，签证经办人先填写签证单并判定该签证费用的承担单位；对需要计量（点、线、面、体）的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本控制部专业工程师参加计量，因通知不及时导致无法准确计量的，追究相关人员的责任； 2签证单应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要的情况下绘制草图，具体填写要求：在内容描述上要有所发生的工作时间、部位、工作依据、工程量或人工工日数量；签证中的工程量计量过程应详尽；计时工的签证一定要有内容，以便进行核算；机械台班的签证，工程部只签台班，由工程部通知成本控制部到现场参加约谈，共同确定台班费用，并签署约谈记录，由成本控制部、工程部、监理公司、施工单位共同签字后生效。安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌；特殊部位还应用节点简图予以说明；要符合结算的要求。（见结算资料整理规定）3成本控制部在接到签证单二个工作日内估算完毕，小于5000元（含5000元），由工程部安排施工单位施工， 5000-20000元（含20000元）的报总经济师审批，20000-50000元（含50000元）的报工程副总审批，50000元以上报总裁审批。4工程部不得以金额的形式签署签证的费用，需要事先约定费用的签证,由工程部提前一天通知成本控制部到现场参加约谈，共同确定签证费用。5施工单位在签证内容实施完成后, 7天内填写现场签证工程量审核单，报监理公司、项目部审核，由项目部报送成本控制部。成本控制部应在收到现场签证工程量审核单后30天内与施工单位完成核对工作，核对后的费用进入工程结算。施工单位在签证实施完成后一个月内未填写现场签证工程量审核单和向成本控制部报送预算并进行核对的，按甲方成本控制部单方面核算的金额进入工程结算。6签证的结算费用和估算费用差额不得超过10%，如果超出10%报总经济师审批。7成本控制部对工程部上报的现场签证按一单一结的原则，每月汇总已完签证增减费用，签证结算资料双方各自留存。8属于合同范围以外新增加的工作内容或合同中明确按实结算的工作内容按工程签证办理，已包含在合同价中的工作内容严禁按签证办理结算。合同中明确按实结算的工程在办理竣工验收时应会同成本控制部共同验收后办理签证，进行结算。9成本控制部应做好每月收到的签证资料整理、存档工作，按月统计签证数量及发生费用，做好动态成本的更新工作，并每月向公司汇报； 第十一条 对工程签证单整理的要求1对工程签证单的内容必须满足结算编制的要求，不能笼统地签认工程量和工程造价，必须将工程名称、签证的原因、时间、签证内容、材料材质、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能满足结算编制的要求，要求附简图，并达到根据签证单可准确计算工程量的要求。2对工程工期的变更以签证的形式办理，工程部应在七天内办理工期顺延签证，并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间，经工程总工、工程总监、总经济师、工程副总确认后转至成本控制部对相应费用进行调整,否则不予认可。3工程签证单按楼号由工程部分专业依发生先后顺序进行编号。并与后附的原始资料顺序对照。第十二条 其他：1由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等，严禁签证；2严禁在未告知成本控制部的情况下办理隐蔽项目的签证，造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题, 一旦发生类似情况,将追究相关人员的责任； 3对于已经完成部分施工，且由于我方原因必须进行更改的，工程部必须通知成本控制部,对已完成部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后的施工；4对于现场出现的紧急、零星工程，按照公司相关规定执行；5禁止为降低额度人为将整体工程拆零操作；6相关附表6.1 现场签证审批、通知单6.2 现场签证工程量审核单6.3现场签证费用确认单 图三 工程现场签证单正常审批流程（主办单位：工程部）工程部根据现场情况填写签证审批单（签证原因、费用承担单位）不予签证总工程师审核成本控制部专业预算工程师核算费用，部门经理审核、签署意见总经济师审核、签署意见（5000-20000） （5000-20000）（20000-50000）工程副总审核、签署意见（20000-50000）份v （20000-50000） （超过50000）总经理审核、签署意见（超过50000）工程部下发各部门执行 成成本控制部施工单位监理公司 图四 工程现场签证单紧急审批流程（主办单位：工程部）紧急情况发生电话工程部告知 电话告知 总经理总工程师总经济师 限额以上电话请示 电话沟通 电话指令 事后及时补办正常审批手续现场签证审批、通知单 编号：项 目 名 称：工 程名 称：施 工 单 位：费用承担单位：签证提出部门： 规划设计部 市场营销部 工程部 其他签证原因：施工前签证内容现场签证情况说明：（可做附页），须注明工作内容、工程量、现场情况等。 提出部门： 经办人： 部门负责人：工程部部签章专业工程师：工程部经理： 年 月 日 总工程师：年 月 日成本控制部签章专业工程师： 成本控制部经理：年 月 日总经济师：年 月 日工程副总：年 月 日总经理：年 月 日本单原件施工单位、监理公司、甲方项目部、成本控制部各一份，无甲方指定印章该单无效。所有签证必须填写签证审批单，无审批的签证单无效。签证执行完毕后必须填写现场签证回执单后才能进入结算，无现场签证回执单的不予结算。现场签证回执单 编号：项目名称：工程名称：现场签证审批单编号：施 工 单 位：费用承担单位：施工持续时间：自 年 月 日至 年 月 日，共计 日施工后施工内容完成情况（工程量、质量、工期等） 主办工程师： 工程部经理： 年 月 日施工单位（签章）：施工单位签字确认： 年 月 日监理单位（签章）：监理工程师：项目总监：年 月 日甲方工程部（签章）：主办工程师：工程部经理：年 月 日备注：本回执一式四份，施工单位、监理公司、甲方项目部、成本控制部各一份，本回执在项目签证执行完毕后7日内完成填写并上报成本控制部，无此签证回执单的签证审批、通知单成本控制部概不结算._ _年_ _月份_ _项目_工程现场签证费用确认单项目名称工程名称施工单位：序号现场签证回执单编号送审金额（元）审定金额（元）安全文明施工费考评费（元）安全文明施工费奖励费（元）备注合 计施工单位：（签章） 施工单位：（签字） 年 月 日甲方成本控制部：（签章） 专业工程师：成本控制部经理：总经济师：年 月 日 备注：此单一式二份，施工单位、甲方成本控制部各执一份，每月20日前甲方成本控制部与施工单位对上月20日至 本月19日所发生且已有回执的现场签证单涉及到的费用进行核算，双方共同确认结算结果。施工单位预算人员签字即 视为完全接受双方最终核对价格。