三体系内审表样本.doc

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三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 财务部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2
5.4、 5.5

5.5.4
环境和职业健康安全目标分解、 环境因素识别、 危险源辨识和风险评价清单、 法律法规及其它要求清单

信息交流
抽查

抽查
查《 财务部环境职业健康安全目标分解》, 签字、 日期齐全;
《环境因素识别登记表》132项;
《危险源辨识、 风险评价记录表》162项;
《适用的职业健康安全法律法规及其它要求清单》482项;

查发票: 天津市安科商贸有限公司, 发票号 01902259,
开票日期: .8.17

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 人力资源部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2
5.5

6.2
员工年度培训计划、 员工岗位能力考核评价、 特种作业人员取证年检管理记录

员工年度培训计划完成情况
员工绩效考核制度、 方法
抽查

抽查
查: 《 员工培训计划》, <培训申请表>编号No.12, 七大员取证, 内容齐全, 签字、 日期齐全;
《员工续签合同考核鉴定表》, 姓名: 王凯, 内容、 签字、 日期齐全;
《建筑司锁工、 电工继续教育》, 编号No.10,记录齐全, 签字、 日期齐全;

查: 《 培训计划完成情况》汇总表, <新员工入职培训>, 完成日期 .1.26; <造价工程师继续教育>, 完成日期 .4.20;
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 生产工程部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4
5.4.3

5.5

6.4

7.4

重要环境因素清单

目标分解

施工管理制度、 分包管理制度

分包管理, 对工程分包、 劳务分包施工三体系监督检查记录

抽查

抽查

抽查

抽查
查《环境因素清单》, 无《重要环境因素》、 《重要危险源》;
查《发生火灾事故的应急预案》。

查生产工程部《环境职业健康安全管理体系目标分解》;

查《生产工程部对分包项目工期管理的工作制度》
《现场文明生产定置管理检查表》 .5.20
《施工现场安全环境生产管理检查表》 .6.20

查《工业买卖合同》-天津盛世万邦环保科技有限公司 .1.27;
《通用涂装工艺规程》;
《施工现场安全环境生产管理检查表》 .6.20。

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 生产工程部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
5

6

7

8
7.5

7.5.1

7.5.2

7.7

合格供方名录、 供方评审资料、 外包管理资料、 施工现场管理、 施工过程质量控制

合同、 质量、 安全交底记录,
施工过程监视和测量记录
相关信息传递记录
工程交付后服务

生产作业计划、 生产调度会议纪要、 现场文明生产定置管理检查考核记录

体系方针、 目标完成情况

抽查

抽查

抽查

抽查
查《 合格供方目录》-济南东野锻造有限公司供方评审表( .10.14) 组织机构代码证( 有效期自 9月23日- 9月22日)

查《质量保证协议书》山东章丘市叉车配件厂( 现济南东野锻造有限公司)

查 3月份《生产作业计划》, 记录完整, 签字、 日期齐全;
《野战叉车专题会》会议纪要, 编号No.11, 日期 .6.20;
《现场文明生产定置管理检查考核记录》, 被检查部门: 产品制造车间, 日期: .5.20, 考核得分: 99;
《施工现场安全文明生产定置管理检查考核记录》, 日期: .4.18, 考核得分: 99

查《生产工程部质量目标的完成情况》, 内容完整, 签字、 日期齐全
审核员/日期: 审核组长/日期:

三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 钢结构分公司 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5

6
5.4.1

5.4.3/5.4.4

5.4.5

5.5.3

6.4

7.1
质量、 安全目标分解

环境因素、 危险源;
重要环境因素重要危险源

法律法规及其它要求

职责权限与沟通

工作环境

产品实现的策划
抽查

抽查

抽查

抽查

抽查

抽查
查《 钢结构分公司环境职业健康安全目标分解框图》

查《 环境职业健康安全管理危险源辨识评价登记表》共计134项;
查《 环境职业健康安全管理环境因素辨识登记表》共计112项;

查《适用的职业健康安全法律法规及其它要求清单》

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 钢结构分公司 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
7

8

9

10

11

7.7

7.8

7.5

7.5.2

7.5.3
环境和职业健康安全运行控制

应急响应预案

施工现场管理

作业指导书、 人员资格证书

标识和可追溯性
抽查

抽查

抽查

抽查

抽查
查《 - 环境职业健康安全目标和管理方案》目标3项, 事故为零, 检查结果合格;

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 市场部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5

5.5

7.2

8.2.1

8.4

8.5.2
职责、 权限和沟通

与顾客有关的过程

顾客及相关方满意

数据统计分析

事故、 事件、 不符合、 纠正和预防措施
查文件

抽查

抽查

查文件

查文件
环境因素识别表, 签字、 审批、 日期齐全;
危险源辨识、 风险评价记录表, 签字、 审批、 日期齐全;
市场部质量目标分解, 签字、 审批、 日期齐全;

查合同评审记录表, 蓟汕高速公路工程施工第15标段, 评审有记录、 有签字, 但标的和完工日期空白;

针对蓟汕高速公路工程施工第15合同的用户满意度调查表, 有顾客签章, 并进行数据分析报告( 顾客满意度分析报告) ;

查 市场部质量目标完成情况分析报告, 有数据分析;

查编号No. -03中央大道轻纺城联络线, 已整改, 有编号。
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 产品部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5.5/5.5.4

7.2

8.2.1

8.4
职责、 权限和沟通( 信息交流沟通和协商)

与顾客有关的过程

顾客及相关方满意

数据统计分析

抽查

抽查

抽查

查文件
查产品部 质量目标分解、 环境职业健康安全目标分解, 内容齐全;
查电话记录本, 编号: -01, 产品型号: 98-3, 内容: 98-3叉车轮胎询价, 处理: 当天下午已报价, 96361部队;
.6.30, 编号No. -16,73127部队, 来电咨询装备制动液的液压油规格, 处理结果: 已告知用户规格信息。

查合同评审表, 编号: -H2-仓库-ZHBJ-1407, 名称: 仓库装备, 合同标的: 5吨叉车, 需方: 〇五单位五五部, 42台, 内容完整, 签字、 日期齐全;
产品保修记录卡, 93406部队, 故障内容: 前后车轮线路老化, 发电机不发电, 仪表虚, 断电, 维修结果: 更换线路, 修好;
产品 上半年保修汇总表, 有月度统计表。

顾客满意度调查表, 98-3越野叉车( 收回16份) , 内容、 签字、 盖章、 日期齐全;

查 产品顾客满意度调查分析报告, 数据分析翔实, 有结论;

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 成本核算部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1
5.5/5.5.4

职责、 权限和沟通( 信息交流沟通和协商)

查文件
查成本核算部 环境/职业健康安全目标分解, 环境因素、 危险源识别表, 适用的法律法规清单, 签字、 日期齐全;
查买卖合同审批表, 编号: -07-12, 供货方: 天津市欣科泉商贸有限公司, 标的: 采购工业电扇15台, 审批、 签字、 日期齐全。
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 工会 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1
5.5
职责、 权限和沟通

查文件
查工会 环境/职业健康安全目标分解, 环境因素、 危险源识别登记表, 内容、 签字、 日期齐全;
查职工代表签到表, 设备公司工会专访( 接待) 记录, 内容齐全;
查设备公司劳动保护监督检查工作记录( .5.27- .8.9) , 签字、 审批齐全。
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 总务部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5

5.4.3

5.5

7.7

7.8

8.2.5

环境因素

职责、 权限和沟通

环境职业健康安全运行控制

应急准备和响应

环境职业健康安全绩效的监测和测量

查文件

查文件

查文件

查文件

查文件
查《环境因素、 危险源识别表》, 内容、 签字、 日期齐全;

查《食堂采购管理规定》、 《食堂卫生管理制度》签批齐全

查总务部 环境/职业健康安全目标分解, 审批、 签字、 日期齐全;

查《食堂火灾应急处理方案》签批齐全

食堂作业人员的健康证均在有效期内且张贴明示在食堂;
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 产品制造车间 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5

5.3

5.4.1

5.4.3

5.4.4

5.5.3

质量、 环境和职业健康安全方针

质量、 环境和职业健康安全目标

环境因素、 危险源识别

法律法规和其它要求

车间职责
询问

查文件

查文件

查文件

查文件
询问质量方针和环境/职业健康安全方针, 被询问人熟知质量、 环境、 职业健康安全方针;

提供《 产品制造车间质量目标分解》, 签字审核齐全;
提供《 产品制造车间环境和职业健康安全目标分解》, 有审核, 签字齐全;

提供有 危险源辨识评价表、 重要危险源辨识和重大危险源的处理方案( 油工类、 压力容器、 可燃气体) 、 钻床安全操作规程、 手持电动工具管理办法、 安全技术说明书( 乙炔、 丙烷、 柴油、 油漆化学品)

提供 环境职业健康安全法律法规标准及其它要求清单, 有签字审核;

提供 车间职责一览表, 职责齐全;
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 产品制造车间 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
6

7

8

9

10

11
6.4

7.5.3

7.5.5

7.7

7.8

8.2/8.2.4

工作环境

作业现场标识、 材料区

定置管理、 现场产品防护

环境职业健康安全运行控制

应急准备和响应

监视和测量( 包括产品)
现场计量器具标识

查现场

查现场

查现场

查文件

查文件

查现场
金工车间现场配电箱有防护盖

查车间吊装存放区, 有标识;
原材料堆放区, 圆钢、 方管、 H钢无明显标识;

查车间砂轮机, 防护罩、 托架齐全;
起重设备有防脱钩设施;

查 环境/职业健康安全培训计划, 有培训会议记录( .2.19)

查车间环境/职业健康安全应急预案目录, 发生场地火灾( 起重吊装、 交通事故、 物体打击、 坠落) 的应急预案;

车间现场划线平台计量器具, 直角尺有标识在有效期内;
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 产品制造车间 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
12

13

14

8.3

8.4

8.5.2
不合格品控制

数据分析

不符合、 纠正和预防措施

抽查

未发生不合格品

查 野战叉车质量数据分析( 质量分析、 具体分析及预防措施) , 返修后合格;

查车间下料区在用的起重设备防脱钩设施及车间砂轮机的防护措施;
防脱钩设施已进行纠正增添, 下料区已新购置一台砂轮机;
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 质量管理部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5

7.5

7.6

8.2

8.3

8.4
生产和提供的服务

监视和测量设备的控制

监视和测量

不合格品控制

数据分析

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 质量管理部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
6

7

8
8.5

5.5

5.4.3
改进

职责、 权限与沟通

环境因素

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 设计部 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5

5.5

7.1

7.3

7.4

5.4.3
职责、 权限与沟通

产品实现的策划

产品设计和开发

采购

环境因素

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 管理层 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
1

2

3

4

5

6

7
0.4

5.1

5.2

5.3

5.5

5.6

6.1
质量方针、 质量目标、 环境安全目标

管理承诺

与顾客和相关方为关注的焦点

质量、 环境和职业健康安全方针

职责、 权限与沟通

管理评审

资源管理
抽查

抽查

抽查

抽查

抽查

抽查

抽查
明确质量、 环境、 安全、 职业健康体系方针及目标。

领导承诺建立和实施一体化管理体系, 持续改进其有效性。

以增强顾客和相关方满意为目的, 确保顾客和相关方要求得到确定。

明确质量、 环境、 安全、 职业健康体系方针。

明确各自职责。

计划9月进行管理评审。

及时确定并提供所需资源。
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 管理层 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录
8

9

10

11

12

13

8.1

8.2.2

8.2.3

8.2.5

8.5.1

8.5.2
组织各职能部门实施

内部审核

过程的监视和测量

环境职业健康安全绩效的监测和测量

持续改进

事故、 事件、 不符合、 纠正和预防措施
抽查

抽查

抽查

抽查

抽查

抽查
组织各职能部门策划并分工实施监视、 测量、 分析和改进报告

内部审核方案包括: 审核目的、 范围、 频次、 方法和时间, 报总经理批准后实施。

对产品的实施监视和测量, 对材料、 构配件和设备及施工质量进行验收。

组织开展合规性评价, 保证公司遵循法律、 法规和其它要求情况。

经过内部审核、 管理评审及相应纠正和预防措施, 建立完善机制, 促进体系持续改进。

对质量、 环境、 安全和职业健康安全管理问题分别制定必要的纠正和预防措施。
审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
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审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录

审核员/日期: 审核组长/日期:
三 体 系 内 部 审 核 检 查 表
质表16-2 受审核部门: 部门负责人: №
序号
标准条款
要素条款号
审 核 内 容
检 查 方 法
检 查 结 果 记 录

审核员/日期: 审核组长/日期: