药包材生产现场检查考核要点及要求.pptx

药包材生产现场检查考核要点及要求药包材注册及现场考核概述法规依据：直接接触药品的包装材料和容器管理办法 国家食品药品监督管理局令 第13号 2004年7月20日药包材注册申请：生产申请进口申请补充申请药包材的再注册药包材注册流程形式审查受理 现场检查、抽样 注册检验 技术审评药包材生产申请资料要求 需进行生产现场检查的注册申请一、药包材生产申请与注册二、药包材的再注册三、药包材的补充申请 变更药包材生产企业地址 国内药包材生产企业内部变更药包材生产场地药包材生产现场考核通则是药包材生产和质量管理的基本准则，适用于药包材生产的全过程。直接接触药品的包装材料和容器管理办法附件6实施GMP的目的保证药品质量防止生产中的污染、混肴、交叉污染和人为差错的产生（或防止生产中的污染和交叉污染，确保产品质量的一致性，符合质量标准。）药包材生产现场考核通则与药品GMP(98版）基本内容和章节按照药包材生产现场考核通则的要求组织现场检查填写药包材生产现场检查考核评分明细表，对考核项目逐条评定，共7大项（AG）60条，共600分，4个否决项采用系数评定法，分5个档次1、满意 系数1.02、执行情况较好，尚需改进，系数0.83、基本达到要求，系数0.74、部分达到要求，系数0.45、尚未执行，系数0出具药包材生产情况考核表考核方式生产现场检查考核的基本内容机构和人员厂房与设施设备物料卫生文件生产管理质量管理自检生产现场考核通则要求与评分机构和人员1、机构：第三条：药包材生产企业应建立与产品生产要求相适应的生产和质量管理机构，各级机构和人员职责明确，并配备一定数量的与药包材生产相适应的具有专业知识、生产经验及组织能力管理人员和技术人员评分：A.1生产和质量管理机构健全 各级机构和人员职责明确 与生产相适应的管理人员和技术人员，占职工总数的3%以上评分：15分（1）企业主管生产和质量管理的负责人：职责：对通则的实施和产品质量负责评分：A.2具有与产品相关专业学历 有该类产品生产和质量管理经验 了解有关标准、法规（2）生产管理部门负责人：评分：A.3相关专业大专以上学历 有该类产品生产和质量管理的实践经验2、关键人员：评分：15分评分：10分（3)质量管理部门评分：A.4有负责质量管理专职人员 相关专业大专以上学历有该类产品生产和质量管理的实践经验 质量检验人员占生产人员总数不低于3%注：生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任评分：否决项 A.5质量检验人员经过专业技术培训，能熟练操作 评分：10分3、一般人员第六条 从事药包材生产操作和质量检验的人员应经专业技术培训，具有基础理论知识和实际操作技能。第七条 对从事药包材生产的各类人员应按通则要求进行培训和考核机构人员基本分：70 1个否决项评分：A.6有职工培训、考核计划，并确实实施评分：20分文 件第四十三条药包材生产企业应有生产管理、质量管理的各项制度和记录：一、厂房、设施和设备的使用、维护、保养、检修等制度和记录；1、制度和记录评分：C.7设备档案齐全，主要设备建立卡片，内容完整。评分：10分 C.8设备维护、保养、检修有制度，执行较好。评分：15分 C.9有设备验证的方案，有关的证明资料齐全。评分：10分 二、物料验收、生产操作、检验、发放、成品销售和用户投诉等制度和记录；评分：D.1物料的购入、储存、发放、使用等应有相应管理制度。评分：6分F.5仓库有验收、贮存、发放制度，账、卡、物相符。评分：15分 三、不合格品管理、物料退库和报废、紧急情况处理等制度和记录；评分：F.4不合格品、废品、边角料有严格的管理制度（10分）及销毁或再利用记录（5分）。评分：15分G.8不合格产品有处理记录。评分：15分G.9退货有专账，有处理记录。评分：10分四、环境、厂房、设备、人员等卫生管理制度和记录；评分：E.1有防止污染的卫生设施，各项卫生制度齐全，有专人负责。评分：10分E.2洁净室（区）建有清洁规程，清洁方法正确。评分：10分 五、本通则和专业技术培训等制度和记录；要求：A.6有职工培训、考核计划，并确实实施。评分：20分2、生产管理文件基本概念：标准操作规程：经批准用以指示操作的通用性文件或管理办法生产工艺规程：规定为生产一定数量成品所需的起始原料和包装材料的数量，以及工艺、加工说明、注意事项，包括生产过程中控制的一个或一套文件。批生产记录：一个批次的待包装品或成品的所有生产记录。批生产记录能提供该批产品的生产历史、以及与质量有关的情况。第四十四条产品生产管理文件主要有：一、生产工艺规程、岗位操作法或标准操作规程生产工艺规程的内容包括：成品名称、规格、配方、生产工艺的操作要求，物料、中间产品的质量标准和技术参数及储存注意事项，物料平衡的计算方法，成品容器、包装材料的要求等。岗位操作法的内容包括：生产操作方法和要点，重点操作的复核、复查，中间成品质量标准及控制，安全和劳动保护，设备维修、清洗，异常情况处理和包盖，工艺卫生和环境卫生等。标准操作规程的内容包括：题目、编号、制定人及制定日期、审核人及审核日期、批准人及批准日期、颁发部门、生效日期、分发部门、标题及正文。评分：F.2技术档案内容齐全，保存完整。评分：10分二、批生产记录批生产记录内容包括：产品名称、生产批号、生产日期、操作者、复核者的签名，有关操作与设备、相关生产阶段的产品数量、物料平衡的计算、生产过程的控制记录及特殊问题记录。评分：F.3生产记录（包括原材料、包装材料检验、验收原始记录、批生产记录）填写完整、清楚、真实。物料、投料复核签字，原始记录保存至产品质量负责期后一年。评分：25分第四十五条产品质量管理文件主要有：一、药包材产品的申请文件，注册证，批准材料，审批文件；二、物料、中间产品和成品质量标准及其检验操作规程；评分：G.3质量检验规程健全。评分：15分三、产品质量稳定性考察；评分：G.7按规定留样观察，定期考察质量，记录完整。评分：10分四、批检验记录。评分：G.6产品检验记录和报告有专人复核签字并保存至产品质量负责期后一年。评分：15分3、质量管理文件第四十六条药包材生产企业应建立文件的起草、修订、审查、批准撤销、印刷及保管的管理制度。分发、使用的文件应为批准的现行文本。已撤销和过时文件除留档备案外，不得在工作现场出现。第四十七条制定生产管理文件和质量管理文件的要求：一、文件的标题应能清楚地说明文件的性质；二、各类文件应有便于识别其文本、类别的系统编码和日期；三、文件的使用的语言应确切、易懂；四、填写数据时应有足够的空格；五、文件制定、审查和批准的责任应明确、并有责任人签名。4、文件的管理制度和要求厂房与设施1、厂区环境：第八条 药包材生产企业必须有整洁的生产环境；厂区的地面、路面及运输等不应对产品造成污染；生产、管理、生活和辅助区域的总体布局应合理，不得互相妨碍，厂区内主要道路应宽敞、路面平整、并选择不易起尘的材料。厂区设计建造应符合国家有关规定。评分：B.1.1企业位置适宜、整洁、厂区环境无污染源 评分：8分B.1.2地面、路面整洁、通畅 评分：6分B.1.3厂区内无积水、杂草、垃圾积土及蚊蝇孳生地 评分：6分B.1.4有适应生产要求的卫生设施 评分：6分2、厂房：第九条 厂房应按生产工艺流程及所要求的空气洁净度级别进行合理布局。同一厂房内以及相邻厂房之间的生产操作不得互相妨碍。评分：B.3.1生产厂房内工艺流程布局合理，有足够的操作空间管理 评分：8分第十条 厂房应有防尘、防污染、防止昆虫和其他动物及异物进入的设施。评分：B.3.6车间有防尘土、防虫鼠、防蚊蝇、防污染、防异物混入设施 评分：10分2、厂房：第十二条 生产区和储存区应有与生产规模相适应的面积和空间用以安装设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品，应最大限度地减少差错和交叉污染。评分：B.3.2车间有固定的原材料、半成品存放区 评分：5分B.3.3车间有防暑、降温、采暖、通风设施，采光良好 评分：5分第十三条 进入洁净室（区）的空气必须净化。生产不洗即用药包材，自成品成型（包括成型）以后各工序洁净度要求应与所包装的药品生产洁净度相同第十五条 厂房必要时应有防尘及捕尘设施第十六条 洁净室（区）内使用的干燥空气、压缩空气和惰性气体应经净化处理，符合生产要求。评分:B.3.4药厂不洗即用的产品的洁净度与被包装药品生产厂房的洁净度相同，各项参数达标。高温条件下生产的此类产品，其冷却、检验、包装工序的洁净度符合规定 洁净室（区）内使用的干燥空气、压缩空气和惰性气体应经净化处理，符合生产要求 否决项B.3.7车间有防火、防爆、报警、消防设施 评分：4分B.3.8不得在同一厂房内未经分隔的情况下，与非药用品同时生产。评分：6分3、洁净室（区）基本概念：洁净室（区）：需要对尘粒和微生物含量进行控制的房间（区域）。其建筑结构、装备及其使用均具有减少该区域内污染源的介入、产生和滞留的功能。洁净度洁净度级别级别尘埃最大允许数尘埃最大允许数/立方米立方米微生物最大允许数微生物最大允许数换气次数换气次数0.50.5mm55mm浮游菌浮游菌/立方米立方米沉降菌沉降菌/皿皿1001003,5003,5000 05 51 1垂直层流垂直层流0.30.3米米/秒秒水平层流水平层流0.40.4米米/秒秒1000010000350,000350,0002,0002,0001001003 32020次次/时时1000001000003,500,0003,500,00020,0020,0050050010101515次次/时时30000030000010,500,00010,500,00060,00060,000-15151212次次/时时洁净室（区）空气洁净度级别表第十四条 洁净室（区）的管理需符合下列要求：一、洁净室（区）内人员数量应严格控制。其工作人员（包括维修、辅助人员）应定期进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核；对进入洁净室（区）的临时外来人员应进行指导和监督。二、洁净室（区）与非洁净室（区）之间必须设置缓冲设施，人、物流走向合理。第十一条 在设计和建设厂房时，应考虑（使用时）便于进行清洁工作。洁净室（区）的内表面应平整光滑、无裂缝、接口严密、无颗粒脱落，并能耐受清洗和消毒，墙壁与地面的交界处宜成弧形或采取其他措施，以减少灰尘积聚和便于清洁。三、洁净室（区）内各种管道、灯具、封口以及其他公用设施，在设计和安装时应考虑使用中避免出现不易清洁的部位。设备保温层表面应平整、光洁、不得有颗粒物脱落。四、洁净室（区）内应使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫生工具，卫生工具要存放于对产品不造成污染的指定地点，并应限制使用区域。五、洁净室（区）应根据生产要求提供足够的照明。主要工作室的照度宜为300勒克斯；对照度有特殊要求的生产部位可设置局部照明。厂房应有应急照明设施。六、洁净室（区）的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位均应密封。空气洁净级别不同的相邻房间之间的静压差应大于5帕，洁净室（区）与室外大气的静压差应大于10帕，洁净室（区）与非洁净室（区）的静压差应大于5帕，并应有指示静压差的装置。七、洁净室（区）的温度和相对湿度应与药包材生产工艺相适应。无特殊要求时，温度宜控制在1826，相对湿度控制在4565。八、洁净室（区）在静态条件下检测尘埃粒子数、浮游菌数或沉降菌数必须符合规定，应定期监控动态条件下的洁净状况。适时监控换气次数、静压差等参数。所有监测结果均应记录存档。九、洁净室（区）内安装的水池、地漏不得对所生产的产品产生污染。100级洁净室（区）内不得设置地漏，操作人员不应裸手操作，当不可避免时，手部应及时消毒。十、10000级洁净室（区）使用的传输设备不得穿越较低级别区域。十一、100000级以上的洁净工作服应在洁净室（区）内洗涤、干燥、整理，必要时应按要求灭菌。十二、空气净化系统应按规定清洁、维修、保养并作记录。评分：B.3.5洁净室（区）结构、设备、设置的设计和安装符合通则要求。评分：12分4、仓储条件第十七条 仓储区要保持清洁和干燥。照明、通风等设施及温度、湿度的控制应符合储存要求并定期监测评分：B.2.1仓储面积适应物料堆放，物料按规定分类堆放 评分：6分B.2.2仓库有防火、防爆、防潮、防虫鼠设施，有适当的照明、通风设施。评分：6分5、检验部分第十八条质量管理部门根据需要设置的检验、留样观察以及其它各类实验室应与药包材生产区分开。化学测试与微生物限度检定要分室进行。第十九条对有特殊要求的仪器、仪表，应安放在专门的仪器室里，并有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响的设施。评分：B.4.1厂化验室、车间化验室基本符合要求。评分：8分B.4.2精密仪器室、留样观察室、标准溶液配制室、储存室有相应的防震、防潮、调温装置。评分：4分厂房与设施基本分：100分 1个否决项设 备第二十条设备的设计、选型、安装应符合生产要求，易于清洗、消毒或灭菌，便于生产操作和维修、保养，并能防止差错和减少污染。要求：C.1具备生产所规定的全部设备、仪表，性能良好、布置合理、间距恰当，便于操作和检修。评分：20分 第二十二条与设备连接的主要固定管道应标明管内物料名称、流向。C.2设备、管道排列整齐、不同物料管道有区别标志。评分：6分C.3电、气、水、热供应充足，符合生产要求。评分：8分 第二十三条用于生产和检测的仪器、仪表、量具、衡器等，其适用范围和精密度应符合生产和检验要求，有明显的合格标志，并定期校验。评分：C.4按原材料进厂、产品出厂检验项目所需的主要仪器、设备齐全，性能良好。否决项C.5各种计量、检验、控制仪表的适用范围和精确度符合使用要求。评分：16分C.6计量仪器有专门机构人员管理，定期检修，检定记录保存完整。评分：15分第二十四条生产设备应有明显的状态标志，并定期维修、保养和验证。设备安装、维修、保养的操作不得影响产品的质量。不合格的设备如有可能应搬出生产区，未搬出前应有明显的标志。第二十五条生产、检验设备应定期保养、维修，均应有使用、维修保养记录，并有专人管理。评分：C.7设备档案齐全，主要设备建立卡片，内容完整。评分：10分C.8设备维护、保养、检修有制度，执行较好。评分：15分C.9有设备验证的方案，有关的证明资料齐全。评分：10分设备基本分：100分 1个否决项物 料基本概念：物料：指产品生产过程中所用原料、辅料、包装材料等。待验：物料在允许投料或出厂前所处的搁置、等待检验结果的状态。第二十六条药包材生产所用物料的购入、储存、发放、使用等应制定管理制度。评分：D.1物料的购入、储存、发放、使用等应有相应管理制度。评分：6分第二十七条药包材生产所用的物料，应符合国家法定标准或其它有关标准，不得对药品的质量产生不良影响。采用进口原料应有口岸质量检验部门的检验报告。第二十八条药包材生产所用物料应从符合规定的单位购进，并按规定入库。评分：D.2所有物料符合有关标准，进口原料有口岸质检部门的检验合格报告。评分：6分第二十九条待验、合格、不合格物料要严格管理。不合格的物料要专区存放，有易于识别的标志，并按有关规定及时处理。评分：D.3物料在所存放的仓库中按类别分区存放、对于不合格品、待验品、合格品分别以红、黄、绿三种颜色标识。评分：8分D.4不合格物料专区存放、有明显标志，处理及时。评分：4分第三十条对温度、湿度或其他条件有特殊要求的物料、中间产品和成品，应按规定条件储存。固体、液体原料应分开储存；挥发性物料应注意避免污染其它物料。第三十一条物料应按规定的使用期限储存，无规定期限的，应制订复验周期，期满后应复验。储存期内如有特殊情况应及时复验。评分：D.5有特殊要求的物料按规定条件分别储存，并符合储存期限。评分：4分第三十二条药包材的标签、使用说明书须经企业质量管理部门校对无误后印制、发放和使用，有专人保管、领用，其要求如下：一、标签和使用说明书均应按品种、规格有专柜或专库存放，凭批包装指令发放，按实际需要量领取。二、标签要计数发放、领用人核对、签名，使用数、残损数及剩余数之和应与领用数相符，印有批号的残损或剩余标签由专人负责计数销毁。三、标签发放、使用、销毁应有记录。评分：D.6产品的标签、使用说明书按类别专柜或专库存放，专人保管、领用，计数发放。评分：6分D.7标签发放、使用、销毁有记录。评分：6分物料基本分：40分卫 生第三十三条药包材生产企业应有防止污染的卫生措施，制定各项卫生管理制度，并有专人负责。评分：E.1有防止污染的卫生设施，各项卫生制度齐全，有专人负责。评分：10分第三十四条药包材生产车间、工序、岗位均应按生产和空气洁净度等级的要求制定厂房、设备、容器等清洁规程，内容应包括：清洁方法、程序、间隔时间，使用的清洁剂或消毒剂，清洁工具的清洁方法和存放地点。第三十五条生产区不得存放非生产物品和个人杂物。生产中的废弃物应及时处理。第三十六条更衣室、浴室及厕所的设置不得对洁净室（区）产生不良影响。评分：E.2洁净室（区）建有清洁规程，清洁方法正确。评分：10分 第三十七条工作服的选材、式样及穿戴方式应与生产操作的空气洁净度等级要求相适应，并不得混用。洁净工作服的质地应光滑、不产生静电、不脱落纤维和颗粒性物质。无菌工作服必须包盖全部头发、胡须及脚部，并能阻留人体脱落物。第三十八条不同空气洁净度等级使用的工作服应分别清洗、整理，必要时消毒和灭菌。工作服洗涤、灭菌时不应带入附加的颗粒性物质。工作服应制定清洗周期。评分：E.4工作服的选材、式样及穿戴符合要求。评分：10分第三十九条洁净室（区）仅限于该区域生产操作人员和经批准的人员进入。第四十条进入洁净室（区）的人员不得化妆和佩戴饰物。第四十一条洁净室（区）应定期消毒。使用的消毒剂不得对设备、物料和成品产生污染。消毒剂品种应定期更换，以免产生耐药菌株。第四十二条药包材生产人员应有健康档案。生产人员每年至少体检一次。传染病、皮肤病患者和体表有伤口者不得从事直接接触药品、不洗即用的药包材的生产。评分：E.3洁净室（区）内人员不得化妆、不配戴饰物，个人卫生符合要求，有健康档案（体检记录）。评分：10分卫生基本分：40分生 产 管 理第四十八条生产工艺规程、岗位操作法和标准操作规程不得任意更改。如需更改时，应按规定的程序办理修订、审批手续。评分：F.1按标准组织生产 评分：10分 有合理的产品工艺规程 评分：5分 有合理的操作规程 评分：5分 上述文件经签署批准 评分：5分基本概念：物料平衡：产品或物料的理论产量或理论用量与实际产量或用量之间的比较，并适当考虑可允许的正常偏差。收率和物料平衡：都是生产的质量指标，收率属于经济指标，只计算了数量；物料平衡属于质量指标，计算合格、残损、抽样等实际量与理论合格品的相比较。防止混淆，防止差错。第四十九条每批产品应按质量和数量的物料平衡进行检查。如有显著差异，必须查明原因，在得出合理解释，确认无潜在质量事故后，方可按正常产品处理。第五十条批生产记录应字迹清晰、内容真实、数据完整，并由操作人及复核人签名。记录应保持整洁，不得撕毁和任意涂改；更改时，在更改处签名，并使原数据仍可辨认。批生产记录应按批号归档，保存至产品售出后一年第五十一条在规定限度内具有同一性质和质量，并在同一连续生产周期中生产出来的一定数量的药包材产品为一批。每批产品均应编制生产批号。要求：生产记录（包括原材料、包装材料检验、验收原始记录、批生产记录）填写完整、清楚、真实。物料、投料复核签字，原始记录保存至产品质量负责期后一年。评分：25分 第五十二条为防止药包材产品被污染和混淆，生产操作应采取以下措施：一、生产前应确认无上次生产遗留物；二、应防止尘埃的产生和扩散；三、不同产品品种、规格的生产操作应采取有效措施隔离；四、生产过程中应防止物料及产品所产生的气体、蒸汽、喷雾物或生物体等引起的交叉污染。第五十三条根据产品工艺规程选用工艺用水。工艺用水的制备、储存和分配应能防止微生物的孳生和污染。所用材料应无毒、耐腐蚀，应定期清洗、消毒，制水能力应能满足生产需要。工艺用水应符合质量标准，并定期检验，检验有记录。应根据验证结果，规定检验周期。评分：F.7生产工艺卫生有制度保证。生产现场整洁无杂乱及污染物。中间品堆放整齐有序。边角余料随时清理。评分：15分F.6产品标签（或说明书）内容、运输包装上的文字内容、标记、印刷等符合有关规定。评分：15分生产管理基本分：120分质量管理 第五十四条药包材生产企业的质量管理部门应负责产品生产全过程的质量管理和检验，受企业负责人直接领导。质量管理部门应配备一定数量的质量管理和检验人员，并有与药包材生产规模、品种、检验要求相适应的场所、仪器、设备。评分：G.1有独立和健全的的质量监督机构、三级质量检查网。评分：15分G.2各级质量监督机构有明确的责任制。评分：15分第五十五条质量管理部门的主要职责：一、制定和修订物料、中间产品和成品的内控标准和检验操作规程，制定取样和留样制度；评分：G.3质量检验规程健全。评分：15分 二、制定检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴定液、培养基等管理办法；评分：G.4标准液、指示液专人配制、标定、复核、保管、发放。评分：10分G.5质量检验精密仪器有使用、校验、保管制度，使用登记，专人检查维修。评分：10分 三、决定物料和中间产品的使用；四、审核成品发放前批生产记录，决定成品发放；五、审核不合格品处理程序；决定对退货、收回和不合格产品的处理方法。评分：G.8不合格产品有处理记录。评分：15分六、对物料、中间产品和成品进行取样、检验、留样，并出具检验报告，批检验记录保存至产品销售后一年；评分：G.6产品检验记录和报告有专人复核签字并保存至产品质量负责期后一年。评分：15分评分：G.10一年内未发生重大质量事故。评分：15分G.11按产品质量标准抽取三批样品检验。否决项七、监测洁净室（区）的尘埃数和微生物数；八、评价原料、中间产品及成品的质量稳定性，为确定物料储存期、产品使用期提供数据；评分：G.7按规定留样观察，定期考察质量，记录完整。评分：10分九、制定质量管理和检验人员的职责。第五十六条质量管理部门应会同有关部门对主要物料供应商质量体系进行评估。应对原料的供方进行评价。对其生产环境、质量保证保证、是否有符合国家规定的证照、信誉等进行调查分析，以确保原料质量稳定，供方应相对稳定。第五十七条每批成品均应有销售记录。根据销售记录能追查每批药包材产品的售出情况，必要时应能及时全部追回。销售记录内容应包括：品名、批号、规格、数量、收货单位和地址及发货日期。第五十八条销售记录应保存至产品售出后一年。第五十九条药包材生产企业应建立产品退货和收回的书面程序，并有记录。产品退货和收回记录内容应包括：品名、批号、规格、数量、退货和收回单位及地址、退货和收回的原因及日期、处理意见。因质量原因退货和收回的产品，应在质量管理部门监督下按不合格产品处理，涉及其它批号时，应同时处理。要求：G.9退货有专账，有处理记录。评分：10分质量管理基本分：130分，1个否决项出现下列情况之一者实行否决：1、评分明细表中有一大项达不到本大项总分的70%2、没有独立质量管理部门或质量管理专职人员（即企业和部门质量负责人与生产负责人相互兼任或有非在编人员担任），不具备对产品进行检验条件。3、按通则规定需洁净要求的而不具备洁净要求的。4、生产不洗即用药包材产品的车间没有空气净化调节系统，不符合通则规定的洁净级别。5、产品一次抽样3批检验不合格。谢 谢！谢谢！