募集资金三方监管协议(范本)[1].doc

协议编号: 募集资金三方监管协议(范本)甲方: 乙方: 20*年*月6 / 6募集资金三方监管协议（范本) 甲方: _公司(以下简称“甲方”)乙方：_银行_分行（以下简称“乙方”） 丙方： _(保荐机构)（以下简称“丙方”) 注释:协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如募集资金投资项目由上*公司直接实施，则上*公司为协议甲方，如由子公司或者上公司监控的其他企业实施，则上*公司、 子公司或者上*公司监控的其他企业为协议共同甲方。 本协议以深圳证券交易所中小企业板上公司规范运作指引（* 年修订)以及上*公司拟定的募集资金管理制度中有关条款为依据拟定。 为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，依据有关关于法律法规及深圳证券交易所中小企业板上*公司规范运作指引(*年修订）的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议: 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）,账号为_， 截至_年_月_日，专户余额为_万元。该专户仅用于甲方_项目、_项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。 甲方以存单方式存放的募集资金_万元（若有），开户日期为20_年_月日，期限_个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存,并通知丙方。甲方存单不得质押。 二、甲乙各方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律、 行政法规、部门规章。 三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据关于规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情形进行监督。丙方应当依据深圳证券交易所中小企业板上公司规范运作指引(*年修订)以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当协助配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情形。 四、甲方授权丙方指定的保荐代表人_、 _可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料文件资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的关于专户的资料文件资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户关于情形时应出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户关于情形时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。五、乙方按月（每月_日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。 六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_万元（依照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定)的,乙方应当及时以传真号码方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。 七、丙方有权依据有关关于规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应将有关证明资料文件书面通知乙方,同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情形，以及存在未协助配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金所有支出完毕且丙方督导期终止(20_年 *月 31日）后失效。 十、本协议一式份，甲、乙、丙三方各持一份,向深圳证券交易所、中国证监会_监管局各报备一份，其余留甲方备用。 十一、联系方式: _公司(甲方) 办公地址: _邮政号码: _传真号码: _ 联系人：_ 电话： _ 手机： _ mi： _ 2. _银行_分行(乙方) 办公地址： _ 邮政号码： _ 传真号码： _ 联系人： _电话：_手机： _ Emai： _ 3 _（保荐机构）(丙方） 办公地址： _ 邮政号码: _ 保荐代表人A: _电话： _ 手机:_Emal:_ 传真号码:_ 保荐代表人 B: _ 电话: _ 手机：_El： _ 传真号码: _ 协议签署: 甲方：_股份有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表： _ 20_年_月_日 乙方： _银行_分行_支行（盖章） 法定代表人或授权代表: _ 20_年_月_日 丙方:_证券(股份)有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: _ 2_年_月_日