公司监察制度.docx

公司监察制度（xx版）

第一章 总 则
第一条 为促进xx保险股份有限公司（以下简称“公司”）监察工作规范化、科学化，加大违法违规案件的查处力度，提高监察工作质量和效率，维护公司和员工的合法权益，保障公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国行政监察法》及中国保监会有关文件要求，特制定《xx保险股份有限公司监察制度（xx版）》（以下简称“本制度”）。
第二条 总公司审计部是公司行使监察职能的部门，依照本法对违法违纪、严重违反公司制度以及管理不善对经营构成危害等事项实施监察。
第二章 监察人员
第三条 总公司审计部设立监察室，配备与监察工作相适应的监察人员。
第四条 监察人员必须遵纪守法，忠于职守，秉公执法，清正廉洁。
第五条 监察人员必须熟悉监察业务，具备相应的政策水平、专业知识和业务能力，能够有效沟通监察结果。
第六条 监察人员依据法律法规和公司规章履行监察职责，任何单位和个人不得拒绝、阻碍监察人员执行任务，不得对监察人员进行打击报复。
第七条 监察人员办理的监察事项与本人或者其近亲属有利害关系的，应予回避。
第八条 监察人员要严格按照查办案件和举报的程序办事，严守有关保密规定，强化查办案件过程中的保密措施，严禁任何人以任何形式泄露办案人、举报人的有关情况及正在查办的案件。
第三章 监察工作职责及工作原则
第九条 监察工作履行下列职责：
（一）受理对公司各部门及其员工违法违规行为的检举、控告、申诉；
（二）组织协调检举、控告、申诉事项的调查工作；
（三）监察企业经营中各具体事宜的执行情况；
（四）根据检查、调查结果，对违法违纪、违反公司制度以及对经营构成危害的，依据公司制度进行问责处理；
（五）公司规定的其他监察工作职责。
第十条 监察工作要遵循“调查研究、实事求是；统一管理、分级负责”的原则，注重解决实际问题与化解矛盾。
“调查研究、实事求是”，是指监察工作要坚持以调查事实为依据，通过合理分析和逻辑推断，还原事件真实面目。
“统一管理、分级负责”，是指监察工作由总公司审计部统一管理，总公司各部门、各分支机构发生的举报事项，各单位负责人为举报事项处理的第一责任人，必须对举报事项负责，及时处理。
第四章 举报工作受理范围和工作程序
第十一条 举报渠道
公司设立举报邮箱和举报电话，举报邮箱日常管理由总公司审计部监察岗负责，审计部向监事会汇报监察事项。
第十二条 举报受理事项范围包括：
（一）举报总公司各部门或分支机构经营活动中的违法违规行为；
（二）举报公司员工在履行职务过程中的违规行为（包括但不限于侵占或挪用公司或他人财产、渎职、失职等行为）；
（三）举报公司业务人员在销售过程中的违规行为；
（四）举报公司单位或个人有可能给公司造成重大不良影响的违规行为；
（五）其他监察事项。
通过举报渠道提出的对公司经营管理工作的批评、意见和建议属于转办事项范围，总公司审计部应书面转办，被转办单位根据转办要求开展调查，转办部门应按期及时全面完成，并遵守保密原则，并在调查结束后将调查处理结果，报总公司审计部备案。
对于未署名、署名不真实或无法联系当事人等举报，原则上不予受理，若提供的信息能够证实举报事项的真实性，总公司审计部也可视情况开展调查，对调查结果不予回复；对于其他不属于公司经营事项等举报，原则上不予受理。
第十三条 举报工作按照下列程序进行调查处理：
（一）对需要调查处理的事项进行初步审查；认为属于受理范围的，予以受理；
（二）组织实施调查，收集有关证据；
（三）对涉及公司干部、员工职业操守方面和涉及高风险问题的举报，由总公司审计部统筹进行调查处理，并在调查结束后撰写调查报告及处理意见，上报公司监事会；
（四）具体个案有其它因素的，由总公司审计部根据案件实际情况予以分派或要求相关部门协办。
第十四条 监察人员在检查、调查中应当听取被监察的部门和人员的陈述和申辩。
第十五条 回访与归档
调查报告审批完成后，应向署名真实且预留联系方式的举报人进行回访，并记录举报人对处理结果的意见回馈。
总公司审计部应妥善保管举报原件、举报受理表等有关材料，结案后及时整理、立卷、归档。
第五章 责任追究
第十六条 对于举报涉及的公司人员营私舞弊类投诉事项，经调查核实后，认为已涉嫌构成犯罪的，移送司法机关，并跟踪处理；如违反公司相关制度但不涉及犯罪的，根据《xx保险股份有限公司员工违法违规处罚管理办法》（xx发〔xx〕33号）对责任人进行问责处理。
第十七条 各业务、管理条线以及各分支机构均应建立畅通的咨询投诉渠道，深入业务单元，及时监测风险、化解矛盾，对于监察事项发现问题，涉及管理职责的，按照上追一级的原则进行责任追究。
第十八条 对于举报人的投诉存在歪曲事实、诬告陷害他人或故意不按流程举报影响公司正常经营秩序行为，造成严重后果的，应对举报人进行问责处理。
第十九条 对于被举报人或相关人员伪造、销毁、藏匿证据，嫁祸于人，对举报人、证人、办案人变相抵制、拒绝、刁难、打击报复，妨碍监察造成严重后果的，应对被举报人或相关人员进行问责处理。
第六章 附 则
第二十条 本制度由总公司审计部负责解释和修订。