酒店经营管理法律风险防范指引初稿.doc

酒店经营管理法律风险防范指引近二、三十年来，不时有一些大公司因忽视风险管理而一夕之间分崩崩溃，如美国安然公司财务丑闻不仅导致自身的破产，还连带引起安达信会计师事务所的垮台；英国巴林银行倒闭致使十亿英镑损失；银广夏的顷刻摘牌；新疆德隆的破产；中航油约5.54亿美元的巨额亏损；中银的巨额资金被侵占，不仅给公司自身也给政府主管部门敲响了警钟，并将风险管理提到了公司管理的重要层面。 同样，酒店作为公司的一种类型，在其经营过程中也难以避免地遭受风险。风险的分类有许多种，涵盖面也很广，其中尤以法律风险最容易被忽视也重容易使公司遭受灭顶之灾。酒店业面临的法律问题很繁杂，属于公安机关实行特定管理的“特种行业”，我国至今没有出台专门针对酒店业的法律法规，只有一些部门规章和行规，例如旅馆业治安管理办法、中国旅游饭店行业规范等，都没有上升到法律的层面。对于酒店业发生的法律纠纷大多数依据其他相关法律来解决，例如民法通则、协议法、消费者权益保护法、治安管理处罚法、刑法等，涉及民事、行政、刑事等各个领域。 一、引起酒店法律风险的因素酒店法律风险，是指由于酒店外部法律环境发生变化，或由于涉及酒店自身在内的法律主体未按照法律规定或协议约定有效行使权利、履行义务，而对酒店导致负面法律后果的也许性。引起酒店法律风险的因素不外乎三种： 1、外部法律环境的变化，既涉及法律法规的出台、修改或废止，也涉及行政执法状况的变化。如酒店业常用悬挂横幅来进行宣传，但由于地方性法规或地方政府规章对户外广告的严禁，就有也许使酒店在悬挂横幅的过程中受到罚款等行政处罚，酒店就只能终止这一宣传方式或寻求其他方式。2、酒店未依据法律规定有效实行法律控制措施，换言之就是未有效行使或保护法律赋予的权利，如未及时进行商标注册，未采用有效的专利保护措施，未在法定期限内行使求偿权等，都将使酒店产生不必要的损失。3、酒店或与酒店发生法律关系的各类主体的行为，如协议相对人的违约、欺诈等等。 现如今，政府对酒店的指导和监管，已经从过去的行政手段转变到以经济和法律手段为主。酒店作为市场主体，与其他平等主体之间只能依靠协议法等民商法律进行调整和规范；酒店内部各种关系涉及劳动关系、安全管理、财务管理等都要依据劳动法、安全生产、会计法等法律来调整和规范；酒店与消费者之间也必须按照消费者权益保护法来调整。可以说，酒店作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有也许存在法律风险。二、酒店法律风险防范的必要性尽管法律风险的成因复杂，但由酒店自身引起的风险占较大比例，普遍存在内部责任不清、决策草率、制度不健全、监管失控、法律审核把关不严等现状。譬如某市行业协会发起的统一收取停车费的倡议，某酒店因拒绝执行而导致被停业的处罚，就不得不引人深思。作为行业协会，为维护行业的整体利益，可对行业内的酒店提出某项倡议，但酒店对于倡议无必须执行的义务，行业协会作为社会团队法人和行业自律性组织，可以对酒店进行指导和监督，但协会自身不具有行政执法权，既如此，该酒店又何来招致被停业的命运？法律意识的欠缺可说是令人遗憾！同样某市一老牌饭店因监管失控而被服务员联合挪用百余万的案例、某酒店老总珠胎暗结，用酒店资产另起炉灶公饱私囊等，背后既有管理上违规操作的劣迹，更有对法律风险疏于防范的弊端。 因此，随着酒店行业竞争的加剧，随着消费者维权意识的日益高涨，酒店须对法律风险防范的必要性有对的的结识：1、是酒店适应国际经济环境的关键措施全球经济的一体化，特别是加入WTO后，假日、希尔顿、凯悦等特许经营饭店和饭店集团的入驻，使国内酒店的生存和发展面临着一场严峻考验。酒店间并购重组活动日益频繁，股份制改革步伐加快，政府监管力度加大。市场竞争环境的变化，带来更多潜在的法律风险，加强风险防范，是缩小与国外知名酒店的差距，提高国际竞争力的关键措施。2、是酒店面向国内市场经济发展的客观需要随着市场经济法律体系的不断完善，法律环境逐步健全，国内市场竞争更趋剧烈。经济型酒店在一夜之间如雨后春笋般地冒出，其间固然有趋利的因素，又何尝不是竞争的结果？而市场的饱和度终究有限，竞争的必然结果则是优胜劣汰。加强法律风险的防范与管理，是酒店适应市场经济发展变化规律的客观需要。3、是酒店自身改革和发展的重要保障在市场经济发展的带动下，酒店业改革发展的步伐也逐步加大，融资、收购、资本运作成为酒店开拓业务领域，提高竞争实力的重要方式。面对日益复杂的竞争环境，酒店需要重视提高防范和化解法律风险的能力和水平，通过依法建立健全规章制度、强化内部管理、灵活运用决策支撑、协议管理、知识产权管理、案件纠纷管理等各种法律风险控制手段，争取并巩固服务优势。4、是完善酒店管理的必然规定面临外部法律、政策环境和市场运营环境的深刻影响和变化，以及消费者法律意识的提高，外部法律关系更趋多样化和复杂化，酒店对外交易的潜在风险大大增长，而法律风险也相应连带着财务风险，这势必成为新形势下酒店管理工作面临的新的挑战。结识到酒店法律风险防范的必要性，在具体管理中就要分析酒店面临哪些法律风险，产生的因素是什么，如何防范和化解风险，这就规定酒店管理者必须开拓管理思绪，创新管理模式，提高风险预见能力和防范能力，将法律管理纳入酒店经营管理环节，建立起稳定有效的管理流程，并适时调整和完善应对机制。 三、酒店法律风险防范的措施对于任何一个酒店来说，酒店风险管理都是经营过程中一个核心的内容。现代酒店要想谋求良性发展,就必须解决好如何防范规避风险的问题。只有建立酒店法律风险防范机制，建立全体员工共同参与的酒店法律风险防范体系，完善各项管理制度并加以严格执行，综合运用多种法律风险控制手段，才干有效地防范酒店法律风险。具体地讲，现代酒店要从以下几方面做好风险的防范以应对也许存在的潜在风险。1、建立酒店风险管理部门作为酒店风险管理的一部分，酒店建立专门的风险管理部门是必要的，对也许涉及风险的重大事项实行统一管理，杜绝信息只掌握在几个管理人员或某个部门手中。要在酒店内部原有的业务管理体系中增设专门的风险管理职能，大中型酒店可设立专职独立的风险管理部，小型酒店则可考虑设立风险管理专职。这是规定在酒店内部建立一道经营过程中的必经程序，形成自我监督约束机制。酒店要把各个有关管理人员和部门收集的信息集中起来，互相分享，及时沟通，形成对也许涉及风险的重大事项统一进行管理监控，并随时修订、完善。同时酒店领导必须对风险管理给予足够的重视，从整体上做好组织、协调工作，给予一定的人、财、物的支持，并且规定公司的各级管理人员应具有足够的风险防范意识和管理知识。2、建立有效地风险评估、决策机制建立有效的风险评估、决策机制是减少现代酒店风险的有效途径。风险评估就是结合酒店重大经营决策，在预期的也许状态下，对实行方案结果风险的评价。风险评估注重向酒店管理者提醒酒店所面临风险的性质及其强弱，以期管理者采用相应对策，回避或减少风险，而不是对风险的控制。风险决策则是酒店管理者根据风险评估结果和酒店长期发展战略，权衡利弊后的最终决定。建立有效的风险评估、决策机制，一是要收集资料, 有效选择和运用市场信息，加强预测，风险分析、可行性研究要超前。规避风险首要的环节必须做好预测，把也许产生的风险分析透彻。当今社会，信息传播、解决和反馈速度大大加快，酒店应组织各方面高素质的专业人员，从酒店自身的实际情况出发,认真研究市场需求状况及酒店未来发展方向,认真研究项目的未来风险与收益关系，分析风险的大小和危害限度，为实行风险决策提供比较可靠的依据，使投入物有所值。二是风险决策要慎重,有依据,负责任。为避免风险决策失误,要有可靠的依据支持风险决策，要充足征求方方面面的意见和建议，如对涉及到投标问题的决策，要重点听取经营人员的意见；对涉及到投资问题的决策，要重点听取财务和相关人员的意见。3、完善各项管理制度，严格执行管理制度酒店法律风险相称一部分来源于酒店内部管理制度存在漏洞，因此，酒店应完善各项管理制度，涉及重大决策法律论证制度、法律事务管理制度、协议管理制度、招标投标管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、知识产权管理制度、安全管理制度等，形成比较完善的管理制度体系。通过完善各项管理制度，对全体员工的行为加以指引、规范和约束，把酒店的经营活动所有纳入法制化、规范化的轨道，从而增强酒店经济活动的可预测性，把酒店的法律风险减少到最低限度。由于酒店员工违反酒店管理制度或者执行管理制度不到位，也会导致酒店存在着法律风险，因此，酒店不仅要完善管理制度，更重要的是要严格执行公司的管理制度。酒店应采用措施，狠抓管理制度的贯彻贯彻，保证管理制度不折不扣地得以执行。对于违反酒店管理制度或执行酒店管理制度不到位的部门或员工，应对这些部门或员工进行处罚，保证管理制度的全面执行，从而防范公司法律风险。4、健全协议管理制度，强化协议管理酒店在经济活动过程中形成的各种法律关系，大多是通过各种协议来体现的，因此，酒店应健全协议管理制度，加强协议管理，特别要强化协议的起草、审查、履行、验收等重要环节的管理，防范法律纠纷的发生，保证酒店经济活动的顺利进行。在起草重大协议时，酒店法律事务人员应依据有关法律法规及管理制度的规定，做到协议条款合法有效、齐全完备、具体明确，文字表达准确、严谨、规范，以避免协议纠纷的发生。事实上，许多协议纠纷重要是由于协议条款不齐备完善，协议内容模糊不清，导致协议双方产生分歧和争议，引发了法律纠纷。在审查协议时，酒店法律事务人员应严格执行法律法规，细致入微地审查协议，及时纠正协议中存在的问题，避免在履行过程中产生分歧和争议。审查协议要做到以下四个方面：（1）审查协议的合法性，即审核对方主体资格、协议形式、协议内容及协议订立的手续的合法性。对主体资格、协议形式、协议内容及订立手续不合法的，酒店应拒绝与之签订协议。（2）审查协议的真实性。具体了解对方的履约能力和商业信誉，调查核算对方的设备、技术水平、经营范围，对不具有应有能力而虚假欺骗的，酒店应拒绝与之签订协议。（3）审查协议的公平性，杜绝显失公平的内容出现。（4）审查协议的周密性。审查协议条款是否齐备完善，做到条款具体明确，切实可行，避免因协议条款不全或者过于简朴、抽象，给履行带来困难。在协议履行阶段，酒店有关业务部门和法律事务人员应经常进一步现场，监督、检查协议的履行情况，及时指出存在的问题，采用必要的补救措施，保证协议约定的权利的所有实现和协议义务的完全履行。在协议验收阶段，酒店有关业务部门和法律事务人员应严格按照协议的约定进行验收，与协议约定不符的，坚决规定对方及时整改，采用补救措施。若对方拒不履行协议义务，酒店可以采用法律手段来维护自己的合法利益。5、规范劳动协议，加强对酒店员工入职、离职管理酒店作为人员密集型公司，加上人员流动比较频繁，因此要特别加强劳动协议的管理。酒店在劳动协议中存在的问题及面临的法律风险重要有以下四种：（1）酒店对试用期解除劳动协议结识不到位酒店认为在试用期可以随时解除劳动者协议，对解除协议的前提条件“在试用期被证明不符合录用条件” 理解不到位：一是在招用员工时没有明确录用条件；二是在试用期缺少有效的考核，无法证明劳动者各方面的表现与录用条件不相符； 三是无确凿证据证明劳动者不符合录用条件, 因而使得使试用期这一法律保护措施对公司失去了作用。当解除劳动者劳动协议时， 劳动者对薄公堂， 酒店往往败诉。（2）酒店制定的规章制度用词模糊，未准确量化，制定程序不合法在制定规章制度时，一是对严重违反用人单位规章制度、严重失职、营私舞弊给用人单位导致的重大损害以及劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系对本单位工作导致严重影响或经用人单位提出，拒不改正的等规定不明确，用词模糊，未准确量化，致使员工发生上述情形时，酒店无法迅速准确断定, 给辞退工作带来被动；二是对涉及员工切身利益的规章制度未按劳动协议法的规定按程序制定执行，在发生争议时未能被劳动仲裁部门采用, 往往导致酒店仲裁失败。（3）酒店对“被依法追究刑事责任”把握不准，解除协议不妥酒店对劳动者以下几种情况单方解除协议把握不准，结识不清：一是劳动者涉嫌犯罪，被有关机关收容审查、拘留或逮捕的；二是劳动者虽被判处刑罚，但未超过上诉期；三是认为劳动者被判处刑罚或缓刑, 劳动协议就可以自然解除。当酒店单方解除劳动协议时, 往往导致发生劳动争议。（4）酒店对经济性裁人理解存在偏差，解除程序不合法一是酒店对经济性裁人概念理解不准确，碰到经营不善的情况以经济性裁人为名辞退员工；二是用人单位经济性裁人辞退员工程序未按法定程序进行。当发生劳动争议时，用人单位往往败诉。针对以上四种酒店在劳动协议中存在的问题及面临的法律风险，相应地提出四种解决措施：（1）酒店应规范试用期的劳动协议管理工作a)要对“录用条件”事先进行明确界定。酒店在招聘时对录用条件如学历、技术、证书、岗位职责规定要有具体、明确、具体的规定。b)要对“录用条件”事先公示。就是要让员工知道酒店的录用条件；从法律的角度来说，就是酒店有证据证明员工知道了本单位的录用条件。公示的方法有:1)通过招聘公告来公示,并采用一定方式予以固定,以便为诉讼保存证据；2)招聘员工时向其明示录用条件，并规定员工签字确认；3)劳动关系建立以前，通过发送聘用函的方式向员工明示录用条件，并规定其签字确认；4)在劳动协议中明确约定录用条件或不符合录用条件的情形；5)规章制度中对录用条件进行具体约定，并将该规章制度在劳动协议签订前进行公示，并作为劳动协议的附件。c) 要做好平时的试用期考核工作。对劳动者在试用期有一个准确考核评估结果，以此作为证明劳动者是否符合录用条件，作为继续使用和解除劳动协议的依据。d) 劳动者不符合录用条件的，酒店应及时解除劳动协议。过了试用期， 就无法再以劳动者不符合录用条件为由解除协议。超过试用期解除协议，就要支付较高的辞退成本。（2）酒店辞退有过错的员工应当依据充足、证据确凿、程序合法对于严重违反酒店规章制度、严重失职、营私舞弊给酒店导致的重大损害以及劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系对酒店工作导致严重影响的，酒店并非可以一概辞退。何谓“严重、重大”，对于酒店而言就至关重要。因此酒店一是在员工手册或者规章制度中对严重违纪、重大损害、严重影响等的情形要有明确量化的规定。二是保存员工严重违纪、严重失职、营私舞弊、对酒店利益导致重大损害、劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系对本单位工作导致严重影响的事实依据。三是对涉及员工切身利益的规章制度要经职工代表大会讨论，并公示或告知劳动者。四是酒店单方解除劳动协议，应事先将理由告知工会，征得工会批准后，按程序解除劳动协议。（3）酒店应准确把握劳动者“被依法追究刑事责任”的劳动协议解除根据不同的情形，采用不同的措施。一是劳动者涉嫌犯罪，被有关机关收容审查、拘留或逮捕的，不能立即解除协议，而是应依据原劳动部关于贯彻执行 若干问题的意见第二十八条的规定：劳动者涉嫌犯罪被有关机关收容审查、扣留或逮捕的，用人单位在劳动者被限制人身自由期间， 可与其暂时停止劳动协议的履行，劳动者证明被无罪释放，劳动协议可恢复履行。二是劳动者虽被判处刑罚，未超过上诉期，不能立即解除协议，而应当是终审判决生效后，方可解除劳动协议。三是劳动者被判处刑罚或缓刑，用人单位就立即发出解除协议的告知，否则劳动协议不会自然解除，劳动者刑满后，仍可回用人单位继续履行劳动协议。（4）酒店经济性裁人必须符合法定条件并履行法定程序a) 准确把握经济性裁人的内涵及法律限制。所谓经济性裁人,是指用人单位濒临破产进行法定整顿期间或生产经营状况发生严重困难,为改善生产经营状况而辞退成批员工。法律对用人单位经济性裁人的限制是：1）对于可以进行经济性裁人的用人单位必须是濒临破产，被人民法院宣告进入法定整顿期间或生产经营发生严重困难，达成本地政府规定的严重困难公司标准, 确需淘汰人员的公司；2）公司必须在实行停止招工、清退各类外聘人员、停止加班加点、减少工资四项措施后仍无好转的，才干实行经济性裁人。b) 酒店经济性裁人严格按程序执行。提前30 日向工会或者全体职工说明情况，并提供有关生产经营状况的资料；提出淘汰人员方案; 将淘汰人员方案征求工会或者全体职工的意见，并对方案进行修改和完善；向本地劳动行政部门报告淘汰人员方案以及工会或者全体职工的意见，并听取劳动行政部门的意见；由用人单位正式公布淘汰人员方案，与被淘汰人员办理解除劳动协议手续，按照有关规定向被淘汰人员本人支付经济补偿金，出具淘汰人员证明书。6、酒店重大经营决策和重大经济活动实行法律征询论证制度重大经营决策关系到酒店的成败兴衰，酒店在重大经营决策方面，应始终坚持经营决策实行前的法律征询论证工作。法律事务人员通过参与公司重大经营决策会议，提供征询意见，起草、修改、审核有关法律文献等方式，为重大经营决策提供对的完整的法律意见和方案，保证重大经营决策有可靠的法律依据，保证重大经营决策在法律上是最佳方案，避免和防范经营决策的法律风险。在酒店规章制度的制定、机构重组等重大经济活动中，酒店法律事务人员应通过参与有关会议、调查、谈判，收集、研究有关法律法规和政策，起草、审核和修改有关法律文书等方式，认真履行职责，及时为酒店领导和业务人员就有关问题提出法律建议和意见，保证重大经济活动的合法性和法律上的可行性。7、采用多种形式对酒店广大员工进行法律知识培训，大力开展法制宣传教育酒店应采用多种形式对广大员工进行法律知识培训，涉及采用法律知识讲座、送出去学习等形式，使广大员工了解基本的法律知识和最新的法律法规。酒店应采用法律知识答题、法律知识竞赛、板报、法律宣传册等手段，大力开展法制宣传教育。通过法律知识的培训和法制宣传教育，使员工在协议的谈判、招投标文献的拟定、代表公司对外交往以及酒店经营活动时清楚哪些内容是可以约定的，哪些内容是违反法律法规规定的，哪些经济活动是合法的，哪些经济活动是违法的甚至是犯罪的，避免因对法律知识的无知而给酒店带来法律风险。同时，也可提高广大员工的法律意识和法律素质，增强广大员工依法经营、依法办事的法制观念，构建比较稳固的法律风险防范根基，有效地防范酒店法律风险。酒店法律事务人员在公司法律风险防范中发挥着至关重要的作用，因此，酒店应为法律事务人员发明良好的工作环境，重视法律事务人员的培养，加强对法律事务人员的培训，提高法律事务人员的业务素质。当然，法律事务人员也应自觉加强学习，不断提高自己的业务水平。8、法律事务人员及时为酒店业务部门提供法律征询和法律服务酒店业务部门在经营活动中，要认真学习、研究相关的法律法规，在碰到法律疑问时，应积极地向法律事务人员征询，保证酒店经营活动符合法律法规的规定。同时，酒店法律事务人员应经常进一步到酒店经营管理活动的第一线，及时发现经营管理活动中存在的法律风险，积极提出明确的法律意见，帮助业务部门提高法律风险防范意识，避免法律纠纷的发生，保证业务部门依法经营、依法办事。9、依法解决法律纠纷酒店在经营活动中不可避免地会碰到法律诉讼或仲裁，在碰到法律诉讼或仲裁时，酒店应积极应对，依法办事。酒店法律事务人员要认真收集证据，研究相关的法律法规，依法解决法律纠纷，维护公司的合法权益，避免或减少公司利益损失。当酒店的合法权益受到不法侵害时，酒店应在维护酒店利益的基础上，力争与对方和解或调解，和解或调解不成的，应通过法律诉讼或仲裁的途径，依法维护酒店的权益。总之，由于酒店外部法律风险因素和酒店内部法律风险因素的存在，导致酒店在经营活动中存在着法律风险。只要酒店可以采用科学的防范措施，才干把酒店法律风险降到最低，实现酒店利益的最大化，促进酒店健康的发展。