双综合体系安全生产风险分级管控综合体系通则.doc

ICS 03
A 00

DB37
山东省地方标准
DB37/T 2882—

安全生产风险分级管控体系通则
General rules for the management and control system of work safety risk classification

-12-07公布
-01-08实施
山东省质量技术监督局   公布

目  次
序言 III
引言 IV
1　范围 1
2　规范性引用文件 1
3　术语和定义 1
4　基础要求 2
5　总体结构 3
5.1　标准层级 3
5.2　安全生产风险分级管控体系通则 3
5.3　安全生产风险分级管控体系细则 3
5.4　安全生产风险分级管控实施指南 3
6　工作程序和内容 4
6.1　风险判定准则 4
6.2　风险点确定 4
6.2.1　风险点划分标准 4
6.2.1.1　设施、部位、场所、区域 4
6.2.1.2　操作及作业活动 4
6.2.2　风险点排查 4
6.2.2.1　风险点排查内容 4
6.2.2.2　风险点排查方法 4
6.3　危险源辨识 4
6.3.1　危险源辨识内容 4
6.3.2　危险源辨识方法 4
6.4　风险评价 4
6.4.1　评价方法 4
6.4.2　重大风险确定标准 5
6.4.3　风险点等级确定 5
6.5　风险控制方法 5
6.5.1　风险控制方法类别 5
6.5.2　风险控制方法确定要求 5
6.5.2.1　基础标准 5
6.5.2.2　评审 5
6.5.3　重大风险控制方法 5
6.6　风险分级管控 6
6.6.1　风险分级 6
6.6.2　风险分级管控要求 6
6.7　编制风险分级管控清单 6
7　文件管理 6
8　分级管控效果 6
9　连续改善 6
9.1　评审 7
9.2　更新 7
9.3　沟通 7

前  言
本标准根据GB/T 1.1—给出规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。
本标准关键起草人：潘国军、张省军、刘晓威、孙宁、贾国庆、李有臣、高发虎、彭爱田、孙延瑞、赵华、张秀文、王红国、谢家宣、朱殿卿、赵俊峰、赵一。
引  言
本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充足借鉴和吸收国际、中国风险管理相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。
风险分级管控是企业安全管理关键，风险分级管控过程中确定经典控制方法是隐患排查关键内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求深化。
本标准目标是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员职业安全和健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。

安全生产风险分级管控体系通则
1　 范围
本标准要求了山东省内企业风险分级管控体系建设基础要求。
本标准适适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南编制。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件应用是必不可少。通常注日期引用文件，仅所注日期版本适适用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改单）适适用于本文件。
GB/T 23694—　风险管理　术语
3　 术语和定义
GB/T 23694—界定和下列术语和定义适适用于本文件。
3.1　
风险　risk
生产安全事故或健康损害事件发生可能性和严重性组合。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。风险=可能性×严重性。
注： 改写GB/T 23694—，定义2.1。
3.2　
可接收风险　acceptable risk
依据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可许可程度风险。
3.3　
重大风险　major risk
发生事故可能性和事故后果二者结合后风险值被认定为重大风险类型。
3.4　
危险源　hazard
可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。
注： 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人身体健康甚至造成疾病原因时，危险源可称为危险有害原因，分为人原因、物原因、环境原因和管理原因四类。
3.5　
风险点　risk site
风险伴随设施、部位、场所和区域，和在设施、部位、场所和区域实施伴随风险作业活动，或以上二者组合。
3.6　
危险源辨识　hazard identification
识别危险源存在并确定其分布和特征过程。
3.7　
风险评价　risk assessment
对危险源造成风险进行分析、评定、分级，对现有控制方法充足性加以考虑，和对风险是否可接收给予确定过程。
3.8　
风险分级　risk classification
经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。
3.9　
风险分级管控　risk classification management and control
根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。
3.10　
风险控制方法　risk control measure
企业为将风险降低至可接收程度，针对该风险而采取对应控制方法和手段。
3.11　
风险信息　risk information
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。
3.12　
风险分级管控清单　risk classification control list
企业各类风险信息（3.11）集合。
4　 基础要求
4.1　 组织有力、制度保障
企业应建立由关键责任人牵头风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行管理制度。
4.2　 全员参与、分级负责
企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应依据风险等级，确定落实管控方法责任单位层级；风险分级管控以确保风险管控方法连续有效为工作目标。
4.3　 自主建设、连续改善
企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系制度设计、文件编制、组织实施和连续改善，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。
4.4　 系统规范、融合深化
企业风险分级管控体系应和企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系基础上，深入深化风险分级管控，形成一体化安全管理体系，使风险分级管控落实于生产经营活动全过程。
4.5　 重视实际、强化过程
企业应依据本身实际，强化过程管理，制订风险管控体系配套制度，确保体系建设实效性和实用性。安全管理基础比较微弱小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制方法，确保重大风险得到有效管控。
4.6　 激励约束、重在落实
企业应建立完善风险管控目标责任考评制度，形成激励优异、约束落后工作机制。应根据“全员、全过程、全方位”标准，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制方法责任，并经过评审、更新，不停完善风险分级管控体系。
5　 总体结构
5.1　 标准层级
安全生产风险分级管控标准体系应包含通则、细则和实施指南三个层级。
5.2　 安全生产风险分级管控体系通则
应要求本行业领域企业风险分级管控体系建设标准要求、任务目标、基础程序和建设内容。
5.3　 安全生产风险分级管控体系细则
应要求本行业领域风险分级管控体系建设具体任务目标，应对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出具体要求，应确定本行业常见危险源辨识方法、风险评价方法，和风险控制方法选择和实施。
5.4　 安全生产风险分级管控实施指南
应依据本行业领域同类型企业中风险分级管控体系建设标杆企业经典经验做法，制订同类型企业风险分级管控体系建设工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制方法确定和分级管控等具体标准，确定同类型企业常见危险源辨识方法、风险评价方法和经典风险控制方法，和相关配套制度、统计文件等，指导同类型企业开展风险分级管控体系建设。
6　 工作程序和内容
6.1　 风险判定准则
应结合企业可接收风险实际，制订事故（事件）发生可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，方便正确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高标准。
6.2　 风险点确定
6.2.1　 风险点划分标准
6.2.1.1　 设施、部位、场所、区域
应遵照大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚标准。
示例： 如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。
6.2.1.2　 操作及作业活动
应涵盖生产经营全过程全部常规和很规状态作业活动。
示例： 动火、进入受限空间等特殊作业活动。
6.2.2　 风险点排查
6.2.2.1　 风险点排查内容
企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能造成事故类型、风险等级等内容基础信息。
6.2.2.2　 风险点排查方法
应按生产（工作）步骤阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述多个方法结合进行风险点排查。
6.3　 危险源辨识
6.3.1　 危险源辨识内容
企业应采取适用辨识方法，对风险点内存在危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充足考虑不一样状态和不一样环境带来影响。
6.3.2　 危险源辨识方法
设备设施危险源辨识应采取安全检验表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采取作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂工艺应采取危险和可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。
6.4　 风险评价
6.4.1　 评价方法
企业应选择以下评价方法对危险源所伴随风险进行定性、定量评价并依据评价结果划分等级：
—— 风险矩阵分析法（LS）；
—— 作业条件危险性分析法（LEC）；
—— 风险程度分析法（MES）；
—— 危险指数方法(RR)；
—— 职业病危害分级法等。
6.4.2　 重大风险确定标准
以下情形为重大风险：
—— 违反法律、法规及国家标准中强制性条款；
—— 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、通常财产损失事故，且现在发生事故条件仍然存在；
—— 包含重大危险源；
—— 含有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人以上；
—— 经风险评价确定为最高等级风险。
6.4.3　 风险点等级确定
按风险点各危险源评价出最高风险等级作为该风险点等级。
6.5　 风险控制方法
6.5.1　 风险控制方法类别
风险控制方法类别包含：
—— 工程技术方法；
—— 管理方法；
—— 培训教育方法；
—— 个体防护方法；
—— 应急处理方法。
6.5.2　 风险控制方法确定要求
6.5.2.1　 基础标准
企业在选择风险控制方法时应考虑：
—— 可行性；
—— 安全性；
—— 可靠性；
—— 关键突出人原因。
6.5.2.2　 评审
风险控制方法应在实施前针对以下内容进行评审：
—— 方法可行性和有效性；
—— 是否使风险降低至可接收风险；
—— 是否产生新危险源或危险有害原因；
—— 是否已选定最好处理方案。
6.5.3　 重大风险控制方法
6.5.3.1　 需经过工程技术方法和（或）技术改造才能控制风险，应制订控制该类风险目标，并为实现目标制订方案。
6.5.3.2　 属于常常性或周期性工作中不可接收风险，不需要经过工程技术方法，但需要制订新文件（程序或作业文件）或修订原来文件,文件中应明确要求对该种风险有效控制方法，并在实践中落实这些方法。
6.5.3.3　 对于一些重大风险，可同时采取6.5.3.1和6.5.3.2要求方法。
6.6　 风险分级管控
6.6.1　 风险分级
企业选择适用评价方法进行风险评价分级后，应确定对应标准，将同一等级或不一样等级风险根据从高到低标准划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。
6.6.2　 风险分级管控要求
风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高标准，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。上一级负责管控风险，下一级必需同时负责管控，并逐层落实具体方法。风险管控层级可进行增加或合并，企业应依据风险分级管控基础标准，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险管控层级。
6.7　 编制风险分级管控清单
企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包含全部风险点各类风险信息风险分级管控清单，并按要求立即更新。
7　 文件管理
企业应完整保留表现风险管控过程统计资料，并分类建档管理。最少应包含风险管控制度、风险点台账、危险源辨识和风险评价表，和风险分级管控清单等内容文件化结果；包含重大风险时，其辨识、评价过程统计，风险控制方法及其实施和改善统计等，应单独建档管理。
8　 分级管控效果
经过风险分级管控体系建设，企业应最少在以下方面有所改善：
—— 每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控方法得到改善，或经过增加新管控方法提升安全可靠性；
—— 重大风险场所、部位警示标识得到保持和改善；
—— 包含重大风险部位作业、属于重大风险作业建立了专员监护制度；
—— 职员对所从事岗位风险有更充足认识，安全技能和应急处理能力深入提升；
—— 确保风险控制方法连续有效制度得到改善和完善，风险管控能力得到加强；
—— 依据改善风险控制方法，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
9　 连续改善
9.1　 评审
企业每十二个月最少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应该依据很规作业活动、新增功效性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
9.2　 更新
企业应主动依据以下情况改变对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，立即更新风险信息：
—— 法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；
—— 发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；
—— 组织机构发生重大调整；
—— 补充新辨识出危险源评价；
—— 风险程度改变后，需要对风险控制方法调整。
9.3　 沟通
企业应建立不一样职能和层级间内部沟通和用于和相关方外部风险管控沟通机制，立即有效传输风险信息，树立内外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应立即组织相关人员进行培训。
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