安监局行政执法案卷评查工作实施专业方案.docx

保德县安监局开展行政执法案卷评查工作实施方案为深入加强行政执法监督，促进安全生产行政执法严格、规范、公正、文明，根据山西省人民政府法制办公室相关在全省安监系统开展行政执法案卷评查工作通知及县人民政府法制办公室指示，本局决定开展行政执法案卷评查工作。一、工作目标为正确评价本局行政执法工作,深入规范行政执法行为,促进依法行政,依据相关法律、法规、规章要求及上级文件精神,特制订本实施方案。二、 组织领导为统一安排布署，组织协调本局行政执法案卷评查工作开展，处理案卷评查工作中出现问题，本局成立行政执法案卷评查工作领导组：组 长：郝晓东副组长：张继斌 张鹏飞成 员：局相关股室责任人领导组负责此项工作组织协调工作，针对案卷评查工作中存在问题，督促相关业务股室整改落实。领导组下设办公室，办公室负责案卷评查工作资料搜集、汇总、评定、上报，办公室设于县局执法大队，主任由张鹏飞队长兼任。联络员：贾纯哲、王鹏云。三、 评查范围此次行政执法案卷评查范围是1月1日至12月31日行政许可案卷、根据通常程序办结行政处罚案件案卷和行政监督检验。四、 评查方法和标准案卷评查采取责任股室自查、其它股室互查、局执法大队全方面评查方法进行。案卷评查标准根据山西省安全生产执法检验简易案卷和执法文书评分表实施。（一）行政处罚实体内容评查标准实体内容评查标准是行政处罚行为是否正当、能否成立基础标准和基础要素,关键包含:主体是否合适；事实是否清楚；关键证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否正当等内容.对于实体内容评查,不设具体分数,通常各基础要素有一项内容不符合要求,能够评定该案卷为不合格案卷.（1）主体正当.即被处罚主体确定正确；实施行政处罚部门含有行政处罚执法主体资格；印章使用符合行政处罚法相关要求；推行行政执法职责人员必需是行政执法人员,持有效行政执法证件；（2）事实清楚、证据确凿。即案件基础事实和情节认定正确,表述正确；有相关证据证实；（3）处罚依据正确。即对作为行政处罚依据法律、法规、规章及其条款引用正确；（4）程序正当。即符合行政处罚法要求程序.关键包含:先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人推行通知义务并听取其陈说和申辩；符合听证要求举行了听证；行政处罚决定书送达符正当定程序和符合其它法定程序等；（5）属于行政处罚范围。即给行政处罚,必需是法律、法规、规章明确要求应予行政处罚行为；对涉嫌犯罪应移交,应该移交司法机关处理等。（二）行政处罚案卷文书评查标准案卷文书评查标准,是反应行政处罚行为是否正当基础原因和关键依据,是反应行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、通知、送达、实施和案卷归档等各个步骤是否符合要求关键标准.进行评查时,首先要区分该案卷是根据通常程序作出行政处罚案卷还是根据简易程序作出行政处罚案卷,按摄影应得评查标准进行评查.、立案行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处,应该建立立案文书,并载明以下内容:(1)、当事人基础情况.包含当事人名称、住所地等；(2)、案件起源.即案件是来自自查、举报、移交或交办等；(3)、涉嫌违法行为基础情况；(4)、适用法律依据.即处理该案件所援引适用法律、法规、规章名称及具体条款；(5)、承接人、承接机构意见和署名；(6)、立案时间。、调查取证1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员署名).2、调查问询笔录(l)有调查问询时间；(2)有调查问询具体地点；(3)有被调查人基础情况；(4)调查问询笔录内容完整；(5)调查问询笔录有被调查人员署名；(6)调查问询笔录中涂改之处有被调查人盖章或署名。3、调查取证和证据保留(l)注明被调查取证当事人基础情况；(2)有调查取证具体时间、地点(应注明提取物证具体时间和物证所在地)；(3)有物品性状描述(包含物品名称、规格、型号、数量等)；(4)有物品保留期限和地点；(5)需要登记保留,应有登记保留依据、登记保留清单和领导审批记载；(6)有被调查取证当事人署名或盖章（当事人拒绝署名或盖章,调查取证人员应注明情况并签字）；(7)有物品处理决定记载。4、调查终止汇报(案件处理审批文书)(l)有案件起源记载；(2)有当事人基础情况；(3)有违法事实和证据；(4)有明确行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承接人、承接机构意见及署名；(6)有行政执法部门责任人审批意见。、审查决定1、通知和申辩行政执法部门作出行政处罚决定之前,应制作行政处罚事先通知书,并载明以下内容:(1)当事人基础情况；(2)作出行政处罚事实、理由和依据；(3)当事人享受陈说权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚种类和额度；(5)行政执法机关名称及印章。2、听证(l)依法应该通知当事人听证权利应该制作行政处罚听证通知书；(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证,应有书面记载；(3)当事人要求听证,应该制作行政处罚听证通知书.（通知书应注明当事人名称、通知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、通知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包含听证时间、听证地点、听证内容、听证人员署名、听证统计人署名、当事人或代理人署名等)；(5)听证汇报内容规范(包含有案由和案情介绍、听证情况介绍、听证员行政处罚提议及署名、汇报形成时间等)。3、行政处罚决定作出(1)按行政处罚法定同意权限进行审批；(2)集体讨论决定行政处罚有案件讨论统计,统计内容应包含讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参与人署名。4、行政处罚决定书应记载以下内容:(1)当事人基础情况；(2)违反法律、法规、规章事实和证据；(3)行政处罚种类、依据；(4)行政处罚推行方法和期限；(5)通知当事人能够申请行政复议或提起行政诉讼路径和期限；(6)作出行政处罚决定行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定日期。、送达和实施1、送达文书规范(直接送达包含有送达地点、送达时间、被送达人或见证人署名、送达人署名；其它送达方法,应符正当律要求程序)；2、给罚款处罚应使用正当罚款票据；3、没收财物应有没收财物正当票据和物品清单。、案卷档案1、一个行政处罚案件建立一个案卷；2、案卷卷皮应该统一；3、卷内目录填写规范；4、卷内材料排列有序；5、卷内材料有页号码；6、装订整齐；7、纸张无破损,大小规格统一；8、卷内文字应使用钢笔或签字笔,当事人提供材料使用铅笔或圆珠笔,入卷前应复印。（三）行政监督检验实施内容评查标准主体正当1. 实施监督检验主体，必需是含有行政许可权行政机关或法定授权组织和依法受委托行政机关。2. 实施监督检验主体经过市、县人民政府确实定。3. 实施监督检验在其法定职权或法定授权和委托范围之内。、行政相对人认定正确1.行政相对人必需是参与行政法律关系公民、法人或其它组织。2.行政相对人必需依法能够独立行使权利。3.行政相对人必需依法能够负担法律责任。4.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。、适用依据正当1.监督检验中填写行政执法文书所适用法律依据为现行有效法律、法规、规章，所适用法律、法规、规章正确无误。2.两名（含两名）以上行政执法人员共同执法。3.行政执法人员搜集证据材料，应该注明证据起源、制作方法、制作时间并由执法人员签字确定。4.对外行政执法文书应该使用行政执法机关全称、加盖行政执法机关公章并标明正确日期。5.需要向当事人送达执法文书应该依法立即送达并有对应送达凭证。6.手写文书应该使用碳素（蓝黑墨水）书写。五、评查步骤和时间安排（一）责任科室自查阶段（5月4日-6月15日）。各责任股室对评查范围内全部案卷进行自查，全部案卷要装订成册，依据评查标准，采取一案一表形式进行全方面自评，并形成书面自查汇报。案卷目录、评分表和自查汇报请于6月15日前报局执法大队，并自荐最好行政处罚、行政许可各1卷。同时对自查中发觉问题立即落实整改。（二） 其它科室互查阶段（6月16日-7月25日）。各股室、大队对其它股室行政许可、行政处罚进行互查，依据互查中发觉问题立即向责任科室反馈。具体由全局各股室人员给其它股室行政处罚、行政许可进行评查，要求每人最少评查许可和处罚案卷各两个，采取一案一表形式，进行评查评议打分。各股室请于7月25日前将评分表报局执法大队。（三） 法制评查阶段（7月26日-9月20日）。在责任股室自查、其它股室互查基础上，局执法大队对行政处罚、行政许可全部案卷进行评查，统计存在问题。依据评查标准，采取一案一表形式进行全方面评查，进行评议打分，并逐卷作出优异、合格和不合格评价。同时，对评查情况进行总结，将评查意见反馈至各责任股室。（四） 总结提升阶段（9月20日-9月30日）。各责任股室对法制评查中发觉问题落实整改，并书面汇报局执法大队。六、总体要求切实加强领导，局各相关股室要提升对安全工作认识，牢靠树立安全发展理念和红线意识，强力推进本局执法案卷评查工作。各相关股室对本股室负责行政处罚案卷目录底清数明，切实摸清家底。在此次行政执法案卷评查工作中发觉问题及工作经典立即总结，使评查工作取得实实在在成效。保德县安全生产监督管理局 4月18日