安全生产风险分级管控标准体系通则.doc

ICS 03
A 00

DB37
山东省地方原则
DB37/T 2882—

安全生产风险分级管控体系通则
General rules for the management and control system of work safety risk classification

-12-07发布
-01-08实行
山东省质量技术监督局   发布

目  次
前言 III
引言 IV
1　范畴 1
2　规范性引用文献 1
3　术语和定义 1
4　基本规定 2
5　总体构造 3
5.1　原则层级 3
5.2　安全生产风险分级管控体系通则 3
5.3　安全生产风险分级管控体系细则 3
5.4　安全生产风险分级管控实行指南 3
6　工作程序和内容 4
6.1　风险鉴定准则 4
6.2　风险点拟定 4
6.2.1　风险点划分原则 4
6.2.1.1　设施、部位、场合、区域 4
6.2.1.2　操作及作业活动 4
6.2.2　风险点排查 4
6.2.2.1　风险点排查内容 4
6.2.2.2　风险点排查办法 4
6.3　危险源辨识 4
6.3.1　危险源辨识内容 4
6.3.2　危险源辨识办法 4
6.4　风险评价 4
6.4.1　评价办法 4
6.4.2　重大风险拟定原则 5
6.4.3　风险点级别拟定 5
6.5　风险控制办法 5
6.5.1　风险控制办法类别 5
6.5.2　风险控制办法拟定规定 5
6.5.2.1　基本原则 5
6.5.2.2　评审 5
6.5.3　重大风险控制办法 5
6.6　风险分级管控 6
6.6.1　风险分级 6
6.6.2　风险分级管控规定 6
6.7　编制风险分级管控清单 6
7　文献管理 6
8　分级管控效果 6
9　持续改进 6
9.1　评审 7
9.2　更新 7
9.3　沟通 7

前  言
本原则按照GB/T 1.1—给出规则起草。
本原则由山东省安全生产监督管理局提出。
本原则由山东安全生产原则化技术委员会归口。
本原则起草单位：山东省安全生产监督管理局。
本原则重要起草人：潘国军、张省军、刘晓威、孙宁、贾国庆、李有臣、高发虎、彭爱田、孙延瑞、赵华、张秀文、王红国、谢家宣、朱殿卿、赵俊峰、赵一。
引  言
本原则是根据国家安全生产法律法规及原则规范，充分借鉴和吸取国际、国内风险管理有关原则、当代安全管理理念和生产经营单位（如下简称公司）风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产原则化等有关规定，结合山东省安全生产实际编制而成。
风险分级管控是公司安全管理核心，风险分级管控过程中拟定典型控制办法是隐患排查重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产原则化有关规定深化。
本原则目是规范山东省公司安全生产风险（如下简称风险）管理全过程，保障从业人员职业安全与健康，减少公司安全生产风险，实现安全生产和安全发展。

安全生产风险分级管控体系通则
1　 范畴
本原则规定了山东省内公司风险分级管控体系建设基本规定。
本原则合用于指引山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实行指南编制。
2　 规范性引用文献
下列文献对于本文献应用是必不可少。凡是注日期引用文献，仅所注日期版本合用于本文献。凡是不注日期引用文献，其最新版本（涉及所有修改单）合用于本文献。
GB/T 23694—　风险管理　术语
3　 术语和定义
GB/T 23694—界定以及下列术语和定义合用于本文献。
3.1　
风险　risk
生产安全事故或健康损害事件发生也许性和严重性组合。也许性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将导致人员伤害和经济损失严重限度。风险=也许性×严重性。
注： 改写GB/T 23694—，定义2.1。
3.2　
可接受风险　acceptable risk
依照公司法律义务和职业健康安全方针已被公司降至可容许限度风险。
3.3　
重大风险　major risk
发生事故也许性与事故后果两者结合后风险值被认定为重大风险类型。
3.4　
危险源　hazard
也许导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。
注： 在分析生产过程中对人导致伤亡、影响人身体健康甚至导致疾病因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人因素、物因素、环境因素和管理因素四类。
3.5　
风险点　risk site
风险随着设施、部位、场合和区域，以及在设施、部位、场合和区域实行随着风险作业活动，或以上两者组合。
3.6　
危险源辨识　hazard identification
辨认危险源存在并拟定其分布和特性过程。
3.7　
风险评价　risk assessment
对危险源导致风险进行分析、评估、分级，对既有控制办法充分性加以考虑，以及对风险与否可接受予以拟定过程。
3.8　
风险分级　risk classification
通过采用科学、合理办法对危险源所随着风险进行定性或定量评价，依照评价成果划分级别。
3.9　
风险分级管控　risk classification management and control
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控办法复杂及难易限度等因素而拟定不同管控层级风险管控方式。
3.10　
风险控制办法　risk control measure
公司为将风险减少至可接受限度，针对该风险而采用相应控制办法和手段。
3.11　
风险信息　risk information
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及随着风险大小、级别、所需管控办法、责任单位、负责人等一系列信息综合。
3.12　
风险分级管控清单　risk classification control list
公司各类风险信息（3.11）集合。
4　 基本规定
4.1　 组织有力、制度保障
公司应建立由重要负责人牵头风险分级管控组织机构，应建立可以保障风险分级管控体系全过程有效运营管理制度。
4.2　 全员参加、分级负责
公司从基层操作人员到最高管理者，应参加风险辨识、分析、评价和管控；公司应依照风险级别，拟定贯彻管控办法责任单位层级；风险分级管控以保证风险管控办法持续有效为工作目的。
4.3　 自主建设、持续改进
公司应根据本行业领域同类型公司实行指南，建设符合本公司实际风险分级管控体系。公司应自主完毕风险分级管控体系制度设计、文献编制、组织实行和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整顿等有关详细工作。
4.4　 系统规范、融合深化
公司风险分级管控体系应与公司现行安全管理体系紧密结合，应在公司安全生产原则化、职业健康安全管理体系等安全管理体系基本上，进一步深化风险分级管控，形成一体化安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。
4.5　 注重实际、强化过程
公司应依照自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，保证体系建设实效性和实用性。安全管理基本比较薄弱小微公司，应找准核心风险点，合理拟定管控层级，完善控制办法，保证重大风险得到有效管控。
4.6　 勉励约束、重在贯彻
公司应建立完善风险管控目的责任考核制度，形成勉励先进、约束落后工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”原则，明确每一种岗位辨识分析风险、贯彻风险控制办法责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。
5　 总体构造
5.1　 原则层级
安全生产风险分级管控原则体系应涉及通则、细则和实行指南三个层级。
5.2　 安全生产风险分级管控体系通则
应规定本行业领域公司风险分级管控体系建设原则规定、任务目的、基本程序和建设内容。
5.3　 安全生产风险分级管控体系细则
应规定本行业领域风险分级管控体系建设详细任务目的，应对拟定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出详细规定，应拟定本行业惯用危险源辨识办法、风险评价办法，以及风险控制办法选取与实行。
5.4　 安全生产风险分级管控实行指南
应依照本行业领域同类型公司中风险分级管控体系建设标杆公司典型经验做法，制定同类型公司风险分级管控体系建设工作办法、实行环节，明确风险点划分、风险鉴定、控制办法拟定和分级管控等详细原则，拟定同类型公司惯用危险源辨识办法、风险评价办法和典型风险控制办法，以及有关配套制度、记录文献等，指引同类型公司开展风险分级管控体系建设。
6　 工作程序和内容
6.1　 风险鉴定准则
应结合公司可接受风险实际，制定事故（事件）发生也许性、严重性和风险度取值原则，明确风险鉴定准则，以便精确鉴定风险级别。风险级别鉴定应按从严从高原则。
6.2　 风险点拟定
6.2.1　 风险点划分原则
6.2.1.1　 设施、部位、场合、区域
应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范畴清晰原则。
示例： 如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场合、人员密集场合等。
6.2.1.2　 操作及作业活动
应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态作业活动。
示例： 动火、进入受限空间等特殊作业活动。
6.2.2　 风险点排查
6.2.2.1　 风险点排查内容
公司应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、也许导致事故类型、风险级别等内容基本信息。
6.2.2.2　 风险点排查办法
应按生产（工作）流程阶段、场合、装置、设施、作业活动或上述几种方式结合进行风险点排查。
6.3　 危险源辨识
6.3.1　 危险源辨识内容
公司应采用合用辨识办法，对风险点内存在危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内所有设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来影响。
6.3.2　 危险源辨识办法
设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等办法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等办法，对于复杂工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等办法进行危险源辨识。
6.4　 风险评价
6.4.1　 评价办法
公司应选取如下评价办法对危险源所随着风险进行定性、定量评价并依照评价成果划分级别：
—— 风险矩阵分析法（LS）；
—— 作业条件危险性分析法（LEC）；
—— 风险限度分析法（MES）；
—— 危险指数办法(RR)；
—— 职业病危害分级法等。
6.4.2　 重大风险拟定原则
如下情形为重大风险：
—— 违背法律、法规及国标中强制性条款；
—— 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、普通财产损失事故，且当前发生事故条件依然存在；
—— 涉及重大危险源；
—— 具备中毒、爆炸、火灾等危险场合，作业人员在10人以上；
—— 经风险评价拟定为最高档别风险。
6.4.3　 风险点级别拟定
按风险点各危险源评价出最高风险级别作为该风险点级别。
6.5　 风险控制办法
6.5.1　 风险控制办法类别
风险控制办法类别涉及：
—— 工程技术办法；
—— 管理办法；
—— 培训教诲办法；
—— 个体防护办法；
—— 应急处置办法。
6.5.2　 风险控制办法拟定规定
6.5.2.1　 基本原则
公司在选取风险控制办法时应考虑：
—— 可行性；
—— 安全性；
—— 可靠性；
—— 重点突出人因素。
6.5.2.2　 评审
风险控制办法应在实行前针对如下内容进行评审：
—— 办法可行性和有效性；
—— 与否使风险减少至可接受风险；
—— 与否产生新危险源或危险有害因素；
—— 与否已选定最佳解决方案。
6.5.3　 重大风险控制办法
6.5.3.1　 需通过工程技术办法和（或）技术改造才干控制风险，应制定控制该类风险目的，并为实现目的制定方案。
6.5.3.2　 属于经常性或周期性工作中不可接受风险，不需要通过工程技术办法，但需要制定新文献（程序或作业文献）或修订本来文献,文献中应明确规定对该种风险有效控制办法，并在实践中贯彻这些办法。
6.5.3.3　 对于某些重大风险，可同步采用6.5.3.1和6.5.3.2规定办法。
6.6　 风险分级管控
6.6.1　 风险分级
公司选取合用评价办法进行风险评价分级后，应拟定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低原则划分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实行分级管控。
6.6.2　 风险分级管控规定
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高原则，对于操作难度大、技术含量高、风险级别高、也许导致严重后果作业活动应重点进行管控。上一级负责管控风险，下一级必要同步负责管控，并逐级贯彻详细办法。风险管控层级可进行增长或合并，公司应依照风险分级管控基本原则，结合本单位机构设立状况，合理拟定各级风险管控层级。
6.7　 编制风险分级管控清单
公司应在每一轮风险辨识和评价后，编制涉及所有风险点各类风险信息风险分级管控清单，并按规定及时更新。
7　 文献管理
公司应完整保存体现风险管控过程记录资料，并分类建档管理。至少应涉及风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容文献化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制办法及其实行和改进记录等，应单独建档管理。
8　 分级管控效果
通过风险分级管控体系建设，公司应至少在如下方面有所改进：
—— 每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控办法得到改进，或者通过增长新管控办法提高安全可靠性；
—— 重大风险场合、部位警示标记得到保持和改进；
—— 涉及重大风险部位作业、属于重大风险作业建立了专人监护制度；
—— 员工对所从事岗位风险有更充分结识，安全技能和应急处置能力进一步提高；
—— 保证风险控制办法持续有效制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；
—— 依照改进风险控制办法，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
9　 持续改进
9.1　 评审
公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。公司应当依照非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
9.2　 更新
公司应积极依照如下状况变化对风险管控影响，及时针对变化范畴开展风险分析，及时更新风险信息：
—— 法规、原则等增减、修订变化所引起风险限度变化；
—— 发生事故后，有对事故、事件或其她信息新结识，对有关危险源再评价；
—— 组织机构发生重大调节；
—— 补充新辨识出危险源评价；
—— 风险限度变化后，需要对风险控制办法调节。
9.3　 沟通
公司应建立不同职能和层级间内部沟通和用于与有关方外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织有关人员进行培训。
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