发电有限责任公司安全生产基础标准化专业查评情况表.doc

附件 某发电有限责任企业安全生产标准化专业查评情况5 关键要求（评分项目）5.1 目标（40分）（应得40分，实得25分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.1.1目标制订电力企业应制订明确总体和年度安全生产目标。安全生产目标应明确企业安全情况在人员、设备、作业环境、管理等方面各项安全指标。安全指标应科学、合理，包含：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生通常及以上各类电力安全事故。安全生产目标应经企业关键责任人审批，以文件形式下达。10未制订总体和年度安全生产目标、未经企业关键责任人审批，不得分。指标不全方面、内容有缺失，扣2分。指标不明确，不易于职员获取并落实落实，扣2分。未以正式方法下达，扣2分。10制订了总体和年度安全生产目标，并以文件形式下达5.1.2目标控制和落实依据确定安全生产目标制订对应分级（厂级、部门、班组）目标。基层单位或部门根据安全生产职责，制订对应分级控制方法。15未制订对应目标和控制方法，不得分。控制方法不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分。0立即进行管控模式调整，还未制订部门安全生产目标5.1.3目标监督和考评制订安全生产目标考评措施。定时对安全生产目标实施计划实施情况进行监督、检验和纠偏。对安全生产目标完成情况进行评定和考评。15未实现安全生产目标不得分。未制订目标考评措施，扣2分。未对安全生产目标完成情况进行检验评定，未按措施对目标实施情况考评，扣2分。15制订了安全生产目标管理考评实施细则，并一贯严格实施5.2 组织机构和职责（60分）（应得60分，实得59分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.2.1安全生产委员会成立以关键责任人为领导安全生产委员会，明确机构组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。企业关键责任人应定时组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位安全生产情况，布署安全生产工作，研究处理安全生产工作中重大问题，决议企业安全生产重大事项。10未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分。未按要求召开会议或会议统计不完整，扣2分/次。重大、关键安全事项未经安委会研究确定，扣3分。10在企业安全生产工作要求中明确了安委会相关工作程序5.2.2安全生产保障体系建立由生产领导负责和相关单位关键责任人组成安全生产保障体系。落实“管生产必需管安全”标准。企业、部门（车间）关键责任人应每个月组织召开安全生产分析会议,形成会议统计并给予公布。落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需人员、物资、费用等需要。10未按要求建立安全生产保障体系，不得分。未每个月召开安全分析例会，扣2分/次；会议统计不完整或没有公布，扣1分/次；未分析安全生产存在问题，扣1分/次；未针对问题制订改善方法扣1分；未部署安全生产工作和明确完成时间、责任人，扣1分；上次部署工作未闭环扣1分。安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分。9安全分析会每个月召开，会议统计内容完整但未公布，5.2.3安全生产监督体系依据国家和上级单位要求要求，设置安全生产监督管理机构，配置满足安全生产要求各级安全监督人员和所需设施器材。企业应该加强安全监督队伍建设，激励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每个月召开安全生产监督网络会议，并做好会议统计。安全生产监督网络要严格推行安全生产职责，部署、督促、落实企业安全生产工作，检验安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度行为，严格安全生产考评，安全监督工作统计完整。20未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分。安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配置设施器材不满足本单位安全监督需要，扣5分。安监人员中没有安全注册工程师，扣3分。未按时召开会议或会议统计不完整，扣2分/次。安全监督人员对关键工作、危险工作、关键工作未进行现场监督，扣3分。现场监督无统计，发觉违章现象未阻止并跟踪整改，扣2分/次。20安环部为安全生产监督管理机构，注册工程师2名，建立了三级安全监督网络，定时召开会议，安全监督人员数量、素质及配置设施器材满足本单位安全监督需要，每日安全点检，纠正违章5.2.4安全生产责任制制订符合本企业安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。企业关键责任人应根据安全生产法律法规给予职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制订本单位安全生产规章制度和操作规程，确保本单位安全生产投入有效实施，督促、检验本单位安全生产工作，立即消除生产安全事故隐患，组织制订并实施本单位生产安全事故应抢救援预案，立即、如实汇报生产安全事故。各级、各类岗位人员要认真推行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。企业应建立责任追究制度，对安全生产职责推行情况进行检验、考评。20未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分。各级、各类人员安全职责未表现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分。未制订责任追究制度和考评制度，无安全生产奖惩统计，扣5分。20建立了各级各类人员安全生产责任制，企业关键责任人能推行职责5.3 安全生产投入（40分）（应得40分，实得40分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.3.1费用管理制订满足安全生产需要安全生产费用计划，严格审批程序，按上级要求提取安全生产费用并落实到位，企业关键领导定时组织相关部门对实施情况进行检验、考评。15未按要求提取安全生产费用，不得分。未制订安全生产费用计划，扣3分。审批程序不符合要求，扣2分。15已制订安全生产费用计划，并按要求提取5.3.2费用使用安全生产费用关键用于以下方面：安全技术和劳动保护方法：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，和重大安全生产课题研究和预防事故采取安全技术方法工程建设等。反事故方法：设备重大缺点和隐患治理、针对事故教训采取防范方法、落实技术标准及规范进行设备和系统改造、提升设备安全稳定运行技术改造等。应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应抢救援等。安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改和安全保卫等。安全法律法规搜集和识别、安全生产标准化建设实施和维护、安全监督检验、安全技术技能竞赛、安全文化建设和安全月活动等。25挪用安全生产费用不得分。安全生产费用使用中存在应投入而未投入，扣2分/项。255.4 法律法规和安全管理制度（60分）（应得60分，实得45分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.4.1法律法规和标准规范建立识别和获取适用安全生产法律法规、标准规范制度，明确主管部门，确定获取渠道、方法，立即识别和获取适用安全生产法律法规、标准规范。企业职能部门应立即识别和获取本部门适用安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握相关法律法规、标准规范修订情况，立即提供给企业内负责识别和获取适用安全生产法律法规主管部门汇总。企业应将适用安全生产法律法规、标准规范及其它要求立即传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求立即转化为本单位（企业）规章制度，落实到日常安全管理工作中。15未明确识别主管部门，扣5分。未建立相关制度，扣5分。未依据识别和获取法律法规立即完善本企业规章制度和规程，扣1分/项。未将识别和获取法律法规对相关人员进行教育培训。扣1分/项。7未建立识别取得适用安全生产规律法规制度，部分法律法规未进行培训5.4.2规章制度建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求各项规章制度（包含但不仅限于附录A），并发放到相关工作岗位，规范从业人员生产作业行为。15规章制度不全，扣2分/项。相关岗位规章制度配置不全，扣1分/处。13部分制度不全5.4.3安全生产规程企业应配置国家及电力行业相关安全生产规程。企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等相关安全生产规程。企业应将相关安全生产规程发放到相关岗位。10未明确各部门、岗位应配置规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新安全生产规程，扣1分/项。编制安全生产规程内容不全或不符合要求，扣2分/项。8扣2分，规程未发给每个生产人员。5.4.4评定和修订每十二个月最少一次对企业实施安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程有效性进行检验评定；立即完善规章制度、操作规程，每十二个月公布有效法律法规、制度、规程等清单； 每35年对相关制度、规程进行一次全方面修订、重新印刷公布。规章制度、操作规程修订、审查应严格推行审批手续。10未公布现行有效制度清单，不得分。未按要求立即修订相关规程和规章制度，扣2分/项。未按要求推行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。105.4.5文件和档案管理严格实施文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订有效性。建立关键安全生产过程、事件、活动、检验安全统计档案，并加强对安全统计有效管理。安全统计最少包含：班长日志、巡检统计、检修统计、不安全事件统计、事故调查汇报、安全生产通报、安全日活动统计、安全会议统计、安全检验统计等。10未建立档案管理制度，没有按制度实施不得分。未按要求做好安全台账、统计，每缺乏一项或一次扣2分。安全台账、统计内容不全方面或不具体，每项扣1分。7部分安全台帐不齐全5.5 教育培训（80分）（应得80分，实得56分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.5.1教育培训管理明确安全教育培训主管部门或专责人，按要求及岗位需要，定时识别安全教育培训需求，制订、实施安全教育培训计划，提供对应资源确保。做好安全教育培训统计，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评定和改善。10安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。没有教育培训计划，未建立安全教育培训统计和档案，扣3分。没有培训培训效果评定汇报，扣2分。5未建立安全教育培训档案扣3分没有培训效果评定汇报，扣2分。5.5.2安全生产管理人员教育培训企业关键责任人和安全生产管理人员应该接收安全培训，含有和本单位所从事生产经营活动相适应安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定含有对应资质培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业关键责任人和安全生产管理人员首次安全培训时间不得少于32课时，每十二个月再培训时间不得少于12课时。10企业关键责任人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分。培训课时不符合要求，扣2分/人。7部分领导未取证5.5.3操作岗位人员教育培训每十二个月对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉相关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电抢救及心肺复苏法，并确定其能力符合岗位要求。其中，班组长安全培训应符合国家相关要求，工作票签发人、工作责任人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂职员在上岗前必需进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24课时。危险性较大岗位人员应熟悉和工作相关氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质物理、化学特征，培训时间不得少于48课时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按相关要求接收专门安全培训，经考评合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上特种作业人员，应该重新进行实际操作考评，经确定合格后方可上岗作业。20工作票签发人、工作责任人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布或特种（设备）作业人员未取证上岗，不得分。现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考评不合格仍进行作业，扣1分/人。新入厂人员未进行安全生产三级教育，扣1分/人。现场作业人员不会紧抢救护法，扣1分/人。相关人员不会使用防毒、防窒息等用具，扣1分/人。14极少数人员不会使用防毒、防窒息等用具和紧抢救护法，新入厂人员班组教育统计不全5.5.4其它人员教育培训企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场相关安全知识教育培训，并经相关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行相关安全要求和可能接触到危害及应急知识教育和通知，并做好相关监护工作。10未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。未对外来人员进行安全教育和通知，扣1分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。8部分临时用工人员未进行安规考试5.5.5安全文化建设企业应制订企业安全文化建设计划纲要，重视企业安全文化建设，营造安全文化气氛，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。企业应采取多个形式安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体职员所认同、共同遵守、带有本单位特点安全价值观，实现法律和政府监管要求之上安全自我约束，保障企业安全生产水平连续提升。定时组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位相关安全生产指示精神和要求和本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防方法。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运行方法做好危险点分析，部署安全方法，讲解安全注意事项。工作结束应立即总结当班工作情况，分析工作中存在问题，提出改善意见和提议。30企业未开展安全文化活动，不得分。安全文化未纳入企业文化建设扣5分；无企业安全理念扣3分；生产部门、班组未逐层制订对应安全文化建设实施方案并开展活动，每项扣1分。未制订“反违章”制度或活动方案，扣5分；每个月未进行活动分析，扣2分；现场发觉违章扣3分/次。安全日活动内容不充实，无针对性，或统计不全，扣3分。企业和车间领导、管理人员未根据要求参与班组安全日活动，扣1分/次。未组织班前、班后会，扣2分/次。会议内容不充实，未能正常召开，无统计，有一项不符合扣3分。22二级机构未建立安全文化建设实施方案和开展活动，每个月未进行反违章活动分析安全活动内容不充实5.6 生产设备设施（800分）（应得490，实得462分）5.6.1 设备设施管理（120分）（应得分120，实得114分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.6.1.1生产设备设施建设建立新、改、扩建工程安全“三同时”管理制度。安全设备设施应和建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全预评价汇报、安全专篇（等同劳动安全和工业卫生专篇）、安全验收评价汇报应该报相关部门立案。10新、改、扩建发电机组无该项制度，不得分；制度不符合相关要求，扣2分。没有“三同时”评定、审核认可手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合要求，扣2分；项目未按要求进行安全预评价或安全验收评价，扣2分；初步设计无安全专篇，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意，每处扣1分；隐蔽工程未经检验合格就投用，每处扣1分；安全设备设施未同时投用，扣1分。无资质单位编制，不得分；未立案，不得分；每少立案一个，扣1分。105.6.1.2设备基础管理制订并落实设备责任制，确保设备分工合理、责任到岗。组织制订并落实设备治理计划和年度治理计划。加强设备质量管理，完善设备质量标准、缺点管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确对应工作程序和步骤。确保备品、备件满足生产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。旧设备拆除前应进行风险评定，制订拆除计划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品容器、设备、管道内应清洗洁净，验收合格后方可拆除或报废。15未制订设备责任制，不得分；无设备质量管理制度、缺点管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等不得分，制度制订不完善扣3分。设备治理计划和年度治理计划未落实，扣5分。新增或改造设备未严格推行验收制度，扣2分。异动管理、保护投退等不按要求办理，扣3分；设备缺点未按时消除，扣1分/条。备品、备件贮备不能满足要求扣5分。图纸、资料不全，扣2分；未立即归档扣2分。拆除设备未制订和落实拆除方案，扣2分；拆除设备中含有危险化学品而未清洗即报废，扣3分。13拆除设备未制订拆除方案，扣2分；5.6.1.3运行管理遵守调度纪律，严格调度命令，落实调度指令。认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。完善设备检修安全技术方法，做好监护、验收等工作。严格查对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按要求时间、内容及线路对设备进行巡回检验，随时掌握设备运行情况；按要求时间和方法做好设备定时轮换和试验工作，做好相关统计。制订万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙相关制度，并认真实施。依据设备情况，合理安排机组运行方法，做好事故预想，开展反事故演练，并做好各类运行统计。20违反调度纪律，不得分。因运行监视不到位发生不安全事件，扣5分。存在无票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/张。设备定时轮换和试验工作未实施或实施不到位，扣2分。设备巡检不符合要求，扣2分。未制订万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度，扣5分，未严格实施或统计不全，扣2分。未定时组织开展反事故演练、进行事故预想，扣2分，统计不完整、不详实，扣1分/次。18配电室及配电设备钥匙管理制度实施不严，统计不全5.6.1.4检修管理制订并落实设备检修管理制度，健全设备检修组织机构，编制检修进度网络图或控制表。实施标准化检修管理，编制检修作业指导书或文件包，对重大项目制订安全组织方法、技术方法及施工方案。严格实施工作票制度，落实各项安全方法。严格检修现场隔离和定置管理，检修现场应分区域管理，检修物品实施定置管理。严格工艺要求和质量标准，实施检修质量控制和监督三级验收制度，严格检修作业中停工待检点和见证点检验签证。25未制订检修管理制度，不得分；制度不完善，机构不健全，落实存在问题，扣5分。检修作业文件、作业指导书或文件包编制不完整或内容简单，扣2分。设备无检验统计扣5分；检验周期不符合要求扣2分。无票作业不得分。工作票不合格，扣2分/张。安全方法没有落实扣2分/项。检修现场隔离和定置管理不到位，扣3分/处。检修质量控制和监督三级验收制度实施不到位，扣10分；验收资料不完整扣5分。23检修作业文件、作业指导书或文件包编制不完整或内容简单，扣2分。5.6.1.5技术管理建立健全以总工程师或主管生产领导负责技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制，制订年度工作计划，定时组织开展技术监督活动，建立和保持技术监控（督）台账、汇报、统计等资料完整性。制订技术改造管理措施，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实施组织方法、技术方法和安全方法。20未制订技术监督管理制度，不得分；制度未有效落实，扣5分；未建立监督网络，扣5分。未制订年度计划扣5分。未定时开展技术监督工作，扣5分；技术监督工作汇报和技术分析汇报，存在较大问题，扣5分；方法制订和实施不立即，扣5分。未制订并严格实施技术改造管理措施，扣5分；技改项目资料不完整3分。205.6.1.6可靠性管理制订可靠性管理工作规范，建立可靠性管理组织网络体系，设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位。可靠性专责人员参与岗位培训并取得岗位资格证书。建立可靠性信息管理系统，采集、统计、审核、分析、报送可靠性信息。编制可靠性管理工作汇报和技术分析汇报，评价分析设备、设施及电网运行可靠性情况，制订提升可靠性水平具体方法并组织实施。定时对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作。10未制订可靠性管理工作规范，不得分；可靠性管理人员无证上岗，扣5分。未建立可靠性信息管理系统，不得分。可靠性管理工作汇报和技术分析汇报，存在较大问题，扣5分；方法制订和实施不立即，扣5分。未进行可靠性管理工作总结，或未开展可靠性管理自查工作。扣5分。105.6.1.7水库调度管理水库调度参数、基础资料齐全。编制水库调度规程，并不停修改完善。已建成投运水情自动测报系统、水库调度自动化系统应编制运行管理细则，加强设备维护检修，确保系统长久可靠运行。建立水库调度月报制度、值班制度，立即整编归档技术资料。20水库调度参数、基础资料每缺一项扣1分。无水库调度规程，不得分；未立即修改完善，扣2分。无水情自动测报系统或水库调度自动化系统运行管理细则，扣5分；设备及系统有缺点，每项扣2分。无水库调度月报制度、值班制度，每项扣5分；落实不好，扣2-5分；立即整编归档技术资料，扣2分。205.6.2 设备设施保护（30分）（应得分30分，实得30分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.6.2.1制度管理建立由企业关键领导负责和相关单位关键责任人组成安全防护体系，明确主管部门，定时组织召开安全防护工作会议，严格推行安全防护职责，部署、督促、落实企业安全防护工作，检验安全防护工作开展情况，纠正违反安全防护规章制度行为，严格考评。制订电力设施安全保卫制度，加强出入人员、车辆和物品安全检验，预防发生外力破坏、偷窃、恐怖攻击等事件。实施关键生产场所分区管理，严格关键生产现场准入制度。10没有建立安全防护体系不得分，安全防护工作存在问题，扣3分。没有电力设施安全保卫制度不得分，内容不完善扣2分。关键生产场所未分区管理，扣2分。未经许可进入生产现场，扣3分。105.6.2.2保护方法建立电力设施永久保护区台账和检验统计，架空、地下、海底等输电线路所处永久保护区应有显著警示标识。加强电力设施人防管理，在相关电力设施、生产场所周围设置固定、流动岗位，对人、车进行检验。电力设施物防投入到位，立即加固、修缮关键电力生产场所防护体，根据需求配置、更新安保器材和防暴装置。在关键电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统，依据需要将关键部位视频监控接入公安机关保安监控系统，实现多方监控。安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理到位。10未建立电力设施永久保护区台账和检验统计不得分；永久保护区无显著警示标识，扣1分/处。生产现场缺乏安全保卫，扣1分/处。防护体不牢靠或安保器材缺失，扣1分/处。未安装监控报警等设施或监控报警功效失效。扣2分。安保器材失效，每项扣1分。105.6.2.3保卫方法依据重大活动时段安排和安全运行影响程度，确定保卫方法：对关键电力设施和生产场所应采取公安（武警）人员和本单位安全保卫人员联合站岗值勤（警企联防）。对相关电力设施、生产场所采取本单位专业安保人员和当地群众进行现场值守和巡视检验（专群联防）。组织企业相关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检验（企业自防）。5被相关部门检验出存在安全保卫问题，不得分。未按要求实施安保方法，扣2分。安保工作存在漏洞，扣2分。55.6.2.4处理和汇报关键电力设施遭受破坏后，电力企业应该立即进行处理，并向当地公安机关和所在地电力监管机构汇报。5未立即处理并汇报，不得分。55.6.3 设备设施安全(220分) （应得110分，实得103分）序号项 目内 容标准分评分标准实得分查评情况5.6.3.1电气一次设备及系统发电机及其所属系统设备状态良好，无缺点；发电机转子碳刷和集电环接触良好；定子绕组、转子绕组和铁芯温度正常；冷却水进出水温度及流量符合要求；日补氢量在要求范围；检测仪表指示正确。变压器和高压并联电抗器分接开关接触良好，有载开关及操动机构情况良好，有载开关油和本体油之间无渗漏问题；冷却系统（如潜油泵风扇等）运行正常无缺点；套管及本体，散热器、储油柜等部位无渗漏油问题。高低压配电装置系统接线和运行方法正常，开关状态标识清楚，母线及架构完好，绝缘符合要求，隔离开关、断路器、电力电缆等设备运行正常无缺点；防误闭锁设施可靠；互感器、耦合电容器、避雷器和穿墙套管无缺点；过电压保护装置和接地装置运行正常。高压电动机运行电流、振动值、轴瓦（轴承）温度在许可范围；防护等级符合现场使用环境。全部一次设备绝缘监督指标合格。15存在影响电气一次设备安全稳定运行重大缺点或隐患，扣3分/项，未进行分析并制订方法，不得分；方法无针对性扣3分。一次设备绝缘监督指标不合格，扣2分/项。发电机转子碳刷和集电环接触不好，造成发烧和火花，扣5分。发电机各部运行温度超标，未采取方法，扣5分。变压器和高压并联电抗器本体、套管，散热器、储油柜等部位有渗漏油，扣2分/项。高低压配电装置设备缺点，扣2分/项。155.6.3.2电气二次设备及系统励磁系统设备运行可靠，调整器在正常方法运行时稳定、可靠，调整器特征和定值满足要求；励磁系统保护正确，强励能力符合要求，励磁变压器满足运行要求；新投入或大修后励磁系统按要求进行各项试验，且试验合格。继电保护及安全自动装置配置符合要求，运行工况正常，定值应符合整定规程要求，并定时进行检验；故障录波器运行正常，需定时测试技术参数保护，按要求进行测试，测试数据和信号指示齐全正确；二次回路和投入试验正常，仪器、仪表符合技术监督要求。直流系统设备可靠符合运行要求，蓄电池设备安全可靠；升压站和机组直流系统相互独立；直流系统各级熔断器和空气小开关定值有专员管理，备件齐全。通信设备、电路及光缆线路运行情况良好，电源系统正常；通信站防雷方法完善、合理。15存在影响机组安全稳定运行缺点和隐患，扣3分/项。二次回路、二次设备存在未立即消除缺点，扣1分/项。励磁系统设备存在缺点，扣1分/项。继电保护装置及安全自动装置未按要求检验，项目缺失，标识指示、信号指示缺失，扣2分。故障录波器运行不正常或未投入运行，扣2分。定时测试技术参数保护，未进行测试，扣2分。通信设备、电路、光缆线路及交直流电源运行情况及环境存在问题，扣2分。直流系统各级熔断器和空气小开关定值没有专员管理，备件不齐全，扣5分。蓄电池未做查对性试验，扣2分。155.6.3.3热控、自动化设备及计算机监控系统模拟量控制系统（MCS）、汽机数字电液控制和保护（DEH/ETS/TSI）、水轮机调速和保护系统、燃机控制和保护系统（TCS、TPS）、锅炉炉膛安全监控系统（FSSS）、次序控制系统（SCS）、数据采集系统（DAS）等设备配置规范，机网协调功效（AGC、一次调频）齐全，逻辑正确，运行正常，DCS系统或水电厂计算机监控设备抗射频干扰测试合格。分散控制系统（DCS）或水电厂计算机监控系统电子设备间环境、控制系统电源及接地、仪表控制气源质量满足要求。DCS操作员站、过程控制站、现地过程控制装置（LCU）、通信网络及电源有冗余配置。工程师站分级授权管理制度健全，实施严格。热工系统自动投入率、保护投入率、仪表正确率、DCS测点投入率达成标准要求。20存在影响机组安全稳定运行缺点和隐患，扣3分/项。系统配置或功效不符合要求，扣2分/项。电子间环境、电源、接地、仪用气质量不满足要求，扣2分/项。分级授权制度不健全或实施不严格，扣2分。热工系统自动投入率、保护投入率、仪表正确率、DCS测点投入率不满足标准要求，扣3分/项。205.6.3.4锅炉设备及系统锅炉构架、支吊架无超标变形、表面缺点和焊缝缺点。锅炉本体及承压部件、汽水管道、阀门及附件和压力容器满足运行工况要求。转动机械设备运行良好（包含除灰、除渣系统），振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠，机体密封严密。点火油枪系统及吹灰器等其它锅炉隶属设备正常无泄漏，没有影响设备正常运行缺点。循环流化床锅炉风帽、布风板设备、物料循环设备、分离器排灰管路、锥形阀情况良好，满足运行工况要求；回料器容量满足实际回料量需要。超（超）临界直流锅炉开启系统汽水管道、阀门及附件设备情况良好，满足运行工况要求；炉水循环泵运行正常无缺点；A3阀调整性能满足机组启停需求和正常运行调整要求；各受热面流量分配节流圈安装牢靠、无异物堵塞。20锅炉构架和钢梁支架存在严重锈蚀未采取方法扣5分；管系支吊架未根据要求立即调整扣5分。存在影响锅炉设备安全稳定运行重大缺点或隐患，扣3分/项，未进行分析并制订方法，不得分；方法无针对性扣3分。存在超期未消除缺点，每扣1分/项。0无此项5.6.3.5燃、汽轮机设备及系统汽轮机本体及调整保安系统、凝汽器、空冷系统、除氧器、高低加系统等设备情况良好，满足运行要求。本体等及承压部件、高温高压管道、阀门及附件、和除氧器、高低加等压力容器满足运行工况要求，自动和保护装置良好，并定时进行校验。关键辅机及隶属设备，给水系统、循环水系统、凝结水系统、真空系统、润滑密封油系统转动机械设备正常，振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠。燃机本体设备正常，气缸、转子、喷嘴、动叶、静叶、进口可转导叶、燃烧室、轴承等设备情况良好，满足要求。燃机调整保护系统正常，保护动作正确；冷却系统设备处于良好状态，燃气轮机进、排气系统、密封空气系统天然气速比阀、辅助截止阀状态良好；本体管路、阀门符合防漏、防堵方法要求；天然气防爆工作正常，符合要求。燃机系统中天然气、高炉煤气等易燃气体调压和输送系统完好，满足安全运行要求。20在影响汽轮机设备安全稳定运行重大缺点和隐患，扣3分/项，未进行分析并制订方法，不得分。方法无针对性扣3分。存在超期未消除缺点，每扣1分/项。0无此项5.6.3.6化学设备及系统补给水处理设备完好，水、汽质量指标符合标准要求，运行日报所列标准正确，单位规范，填写正确；水汽在线化学仪表正常投入，配置满足要求，正确率和投入率达成标准要求；凝结水精处理设备正常投入。制氢设备正常，满足运行要求和安全要求。10补给水处理设备存在超期未消除缺点，每扣1分/项。水汽品质指标不符合要求，扣3分。制氢设备存在缺点，扣3分。水汽在线化学仪表正确率和投入率未达成标准要求，扣5分。0无此项5.6.3.7输煤设备及系统燃料码头（包含燃煤、燃油两种码头）设备、设施正常，无显著损坏，消防设施齐全有效。皮带输送设备及系统和陆路卸煤设备及系统设备正常，安全装置符合安全要求。卸船机设备正常，多种限位正确，联锁正常。储煤场排水、防洪及喷淋设施完善，无积水及自燃现象。筒仓测温、烟气报警、灭火装置、顶部安全防爆装置等完好，挡风墙设施健全，圆形煤场煤堆和取料机符合要求。燃油储运系统卸油站台设备和管理符合要求，油泵房设备、卸、输、供油管道及加热系统符合要求。10输、卸煤（油）设备和皮带输送系统、码头等存在缺点，扣1分/项。消防设施配置不齐全，安全防爆装置、安全装置不符合安全要求，扣2分/项。卸船机设备、限位、联锁存在问题，扣5分/项。储煤场排水、防洪及喷淋设施存在问题，存在积水或自然隐患，扣3分/项。0无此项5.6.3.8环境保护设备及系统烟气脱硫系统、烟气脱硝系统、电除尘器设备、废水处理系统设备正常，满足运行要求，各项运行参数符合要求。灰坝、灰场、其它储存场地符合要求，废弃物能够综合利用，综合利用率逐年递增，并取得一定经济效益。10各类环境保护设备及系统存在影响主机满负荷出力缺点，扣3分/项。废弃物综合利用不满足环境保护要求，扣5分。0无此项5.6.3.9信息网络设备及系统信息网络设备及其系统设备可靠，符合相关要求；总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略等应正确，符合要求。构建网络基础设备和软件系统安全可信，没有预留后门或逻辑炸弹。接入网络用户及网络上传输、处理、存放数据可信，非授权访问或恶意篡改。电力二次系统安全防护满足电力二次系统安全防护总体方案和发电厂二次系统安全防护方案，含有数据网络安全防护实施方案和网络安全隔离方法，分区合理、隔离方法完备、可靠。路由器、交换机、服务器、邮件系统、目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、交换机端口、IP地址、用户账号、服务端口等网络资源统一管理。安全区间实现逻辑隔离，有连接生产控制大区和管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，而且该装置应经过国家权威机构测试和安全认证。网络节点含有备份恢复能力，能够有效防范病毒和黑客攻击所引发网络拥塞、系统瓦解和数据丢失。10信息网络设备及其系统硬件存在缺点，扣2分。各类技术管理存在问题，扣2分。电力二次系统安全防护存在安全隐患，扣3分。安全区间安装单向横向隔离装置未经过国家权威机构测试和安全认证，扣3分。备份恢复能力不健全，扣3分。105.6.3.10水轮发电机组设备及系统水轮机蜗壳、转轮、导水机构、主轴密封、控制环、接力器、制动环、闸瓦和各个导轴承等全部部件完好，满足运行要求。发电机转子、推力轴承、轴瓦、油冷却器等设备情况良好，满足运行要求。关键辅机及隶属设备如水轮机调整器、高压气机、水机保护系统正常，保护动作正确；调速器压油系统、技术供水系统滤水器、供水管路、阀门符合防漏、防堵方法要求。冷却系统设备处于良好状态。压油槽、储气罐等压力容器满足运行工况要求，自动和保护装置良好，并定时进行校验。供水系统、润滑密封油系统所属转动机械设备正常，振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠。20