煤炭建设工程技术资料管理标准认证标准资料.doc

煤炭建设工程技术资料管理标准为深入贯彻国家质量发展纲要（2011-2020年），严格执行煤炭建设程序, 加强煤炭建设工程管理和技术资料管理，提高煤炭建设工程技术和工程质量管理水平，保证煤炭建设科学发展，依照煤炭建设各专业工程质量验收标准，并参照以往有关煤炭建设工程技术资料和工程质量保证资料等管理规定，结合煤炭建设近些年实际发展需要，制订如下标准：第一条 本标准适用于： 1、煤炭行业各种投资结构、融资模式建设的新建、改建、扩建、技术改造、生产接续与资源整合等各类建设工程项目及其配套工程、辅助工程（含住宅及文化卫生设施等）和附属工程。 2、煤炭行业各种投资结构、融资模式建设的煤矸石电厂、煤化工、煤建材、煤层气、焦化冶炼等与煤相关和非煤产业等新建、改扩建项目及其配套、辅助工程。第二条 本标准包括矿建工程、土建工程、机电安装工程、露天开采工程四个专业工程技术资料表格。 第三条 工程技术资料按管理资料、技术资料和质量控制资料三大部分进行收集、整理、组卷、归档。第四条 工程技术资料的组档、装订应按照国家档案管理规定和建设工程文件归档管理规范及煤炭建设项目档案管理规范的有关要求执行。第五条 煤炭建设工程技术资料的收集、整理、核查等工作，必须做到与工程建设同步。第六条 施工企业负责收集、整理所承建工程的技术资料，并按规定进行自检验收。材料、设备的质量证明文件及随机文件（原件）由施工单位负责整理归档。建设工程实行分包时，各分包单位负责收集整理所承建工程的工程质量技术资料，按规定进行自检验收并单独组卷；总承包单位负责汇集、整理、核查各分包单位编制的工程质量技术资料。工程施工单位发生变更时，工程技术资料要随工程一并按规定进行交接。第七条 施工企业的工程施工技术资料管理，实行总工程师负责制，必须建立健全各级职能部门及技术管理人员的技术资料管理岗位责任制。工程项目应设专人负责技术资料管理工作。第八条 建设、监理单位要加强对工程技术资料的核查，督促施工企业及时、准确、规范地完善工程技术资料。 第九条 工程质量监督部门要加强对工程技术资料的抽检、监督。在对工程质量进行抽检、认证时，要重点抽检、核验工程质量控制资料。第十条 工程技术资料要按有关规定和表式认真填写，做到内容齐全、完整、真实、准确，用语规范，字迹清楚，结论明确，签证齐全，并保证签字、盖章手续齐全，签字必须使用规定用笔。第十一条 工程技术资料的形成要符合下列规定：1、工程技术资料形成单位应对资料内容的真实性、完整性、有效性负责；由多方形成的资料，要各负其责。2、工程技术资料的填写、编制、核查、签认应及时进行，其内容要符合相关规定。3、工程技术资料是工程建设过程和工程质量的真实记录和科学描述，不得随意涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失。工程技术资料当确需修改时，应实行划改，并由划改人签认。4、工程技术资料的文字、图表、印章必须清晰。第十二条 需复制的工程技术资料，其抄件（复制件）必须保持原件格式和内容的清晰和完整。抄件上要注明原件的编号、存放单位和存放地点，并要有抄件人、抄件单位的签字、盖章和复制日期。第十三条 运用计算机软件对规定表格进行填写、排版、输出，所用计算机软件应符合本规定相关要求。计算机形成的工程技术资料采用内容打印、手工签名的方式。第十四条 工程技术资料要严格执行签证制度，必须由有关责任单位和责任人签章和签字，不得代签。第十五条 工程竣工时，施工企业须对工程技术资料进行自检合格，报监理（建设）单位核查后，再报工程质量监督部门核定核验。第十六条 工程竣工移交时，工程技术资料要随工程一并移交建设单位（或接收单位）。附件：1、矿建工程技术资料表格；2、土建工程技术资料表格；3、机电安装工程技术资料表格；4、露天开采工程技术资料表格。 二一二年九月二十七日一、矿建工程技术资料表格目录1 工程管理资料序号资料名称资料编号份数/页数备注1.1施工管理资料/工程施工合同MKJ101001/开工报告MKJ101002/施工单位资质及相关专业人员岗位证书MKJ101003/建设单位工程质量保证体系表MKJ101004/设计勘察单位工程质量保证体系表MKJ101005/施工单位工程质量保证体系表MKJ101006/监理单位工程质量保证体系表MKJ101007/工程质量事故报告MKJ101008/工程质量事故处理记录MKJ101009/施工现场质量管理检查记录MKJ101010/单位工程质量认证申请书MKJ101011/单位工程质量认证书MKJ101012/见证取样送检见证人授权书MKJ101013/见证试验记录MKJ101014/见证试验检测汇总表MKJ101015/1.2施工过程中报监理审批的各种报验报审表/工程技术文件报审表MKJ102001/施工进度计划报审表MKJ102002/工程动工报审表MKJ102003/分包单位资质报审表MKJ102004/（ ）月工、料、机动态表MKJ102005/工程复工报审表MKJ102006/（ ）月工程进度款报审表MKJ102007/工程变更费用报审表MKJ102008/费用索赔申请表MKJ102009/工程款支付申请表MKJ102010/工程延期申请表MKJ102011/监理工程师通知单MKJ102012/监理工程师通知回复单MKJ102013/报验申请表MKJ102014/1.3单位（子单位）工程竣工验收资料/单位（或子单位）工程竣工质量验收汇总记录表MKJ103001/单位（子单位）工程质量控制资料核查记录MKJ103002/单位（子单位）工程观感质量验收记录MKJ103003/单位工程竣工预验收报验表MKJ103004/单位（子单位）工程竣工报告（施工单位）MKJ103005/单位（子单位）质量检查报告（勘察单位）MKJ103006/单位（子单位）质量检查报告（设计单位）MKJ103007/单位（子单位）质量评估报告（监理单位）MKJ103008/单位（子单位）工程竣工验收报告（建设单位）MKJ103009/2 工程技术资料序号资料名称资料编号份数/页数备注2.1施工组织设计及施工方案/单位工程施工组织设计（或施工方案）MKJ201001/施工组织设计（施工方案）内部审核表MKJ201002/危害性较大的分部分项工程专家论证评审表MKJ201003/施工组织设计、作业规程、技术措施汇总表MKJ201004/2.2技术交底记录MKJ202001/2.3设计变更文件/技术交底、图纸会审记录MKJ203001/设计变更通知单MKJ203002/工程洽商记录MKJ203003/现场签证表MKJ203004/3 质量控制资料序号资料名称资料编号份数/页数备注3.1施工物资资料/3.1.1主要物资出厂质量证明文件（如有新材料进场需附合格证）/产品合格证、性能检测报告MKJ301001/出厂质量证明文件及检测报告汇总表MKJ301002/3.1.2试验报告（表式见检测单位的试验报告）/钢材力学试验报告MKJ301003/钢材化学分析实验报告MKJ301004/焊接试(或检)验报告MKJ301005/水泥试验报告MKJ301006/砌块试验报告MKJ301007/砂子试验报告MKJ301008/碎（卵）石试验报告MKJ301009/外加剂试验报告MKJ301010/防水材料试验报告MKJ301011/预制构件结构性能试验记录MKJ301012/混凝土试块力学试验报告MKJ301013/砂浆试块力学试验报告MKJ301014/混凝土用水pH值化验单MKJ301015/锚杆、锚索、锚固剂检测报告MKJ301016/3.1.3进场检验记录/材料、构配件进场检验记录MKJ301017/主要设备开箱检验记录MKJ301018/3.2施工记录资料/3.2.1通用表格/隐蔽工程验收记录MKJ302001/施工检查记录MKJ302002/工程交接检查记录MKJ302003/3.2.2施工测量记录/工程定位测量及复测记录MKJ302004/工程施工测量记录MKJ302005/3.2.3专用表格/井筒漏水量实测记录MKJ302006/实测设备基础图MKJ302007/主要巷道、硐室地质剖面素描图或井筒实测柱状图MKJ302008/检查钻孔地质报告MKJ302009/地质预测和综合分析报告MKJ302010/3.3施工试验记录/砂浆抗压强度试验报告MKJ303001/砌筑砂浆试块强度统计评定记录MKJ303002/砂浆配合比申请单MKJ303003/混凝土配合比申请单MKJ303004/混凝土抗压强度试验报告MKJ303005/混凝土试块强度统计评定记录MKJ303006/混凝土抗渗试验报告MKJ303007/3.4过程验收资料/工序质量验收记录/分项工程质量验收记录/分部（子分部）工程质量验收记录表MKJ304173/二、土建工程技术资料表格目录1 工程管理资料序号资料名称资料编号份数/页数备注1.1施工管理资料/建设工程施工合同MTJ101001/开工报告MTJ101002/专业承包单位资质证书及相关专业人员岗位证书MTJ101003/建设单位工程质量保证体系表MTJ101004/设计勘察单位工程质量保证体系表MTJ101005/施工单位工程质量保证体系表MTJ101006/监理单位工程质量保证体系表MTJ101007/工程质量事故调（勘）查记录MTJ101008/工程质量事故报告MTJ101009/施工日志MTJ101010/施工现场质量管理检查记录MTJ101011/单位工程质量认证申请书MTJ101012/单位工程质量认证书MTJ101013/见证取样送检见证人授权书MTJ101014/见证试验记录MTJ101015/见证试验检测汇总表MTJ101016/施工检测试验计划MTJ101017/1.2施工过程中报监理审批的各种报验报审表/工程技术文件报审表MTJ102001/施工进度计划报审表MTJ102002/工程开工报审表MTJ102003/分包单位资质报审表MTJ102004/（ ）月工、料、机动态表MTJ102005/工程复工报审表MTJ102006/（ ）月工程进度款报审表MTJ102007/工程变更费用报审表MTJ102008/费用索赔申请表MTJ102009/工程款支付申请表MTJ102010/工程延期申请表MTJ102011/监理工程师通知单MTJ102012/监理工程师通知回复单MTJ102013/报验申请表MTJ102014/1.3单位（子单位）工程竣工验收资料/单位（子单位）工程质量竣工验收记录MTJ103001/单位（子单位）工程质量控制资料核查记录MTJ103002/单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录MTJ103003/单位（子单位）工程观感质量检查记录MTJ103004/单位工程竣工预验收报验表MTJ103005/单位（子单位）工程竣工报告（施工单位）MTJ103006/单位（子单位）工程质量检查报告（勘察单位）MTJ103007/单位（子单位）工程质量检查报告（设计单位）MTJ103008/单位（子单位）工程质量评估报告（监理单位）MTJ103009/单位（子单位）工程竣工验收报告（建设单位）MTJ103010/工程概况表MTJ103011/2 工程技术资料序号资料名称资料编号份数/页数备注2.1施工组织设计及施工方案/施工组织设计（施工方案）内部审核表MTJ201001/危险性较大的分部分项工程施工方案专家论证表MTJ201002/施工组织设计、作业规程、技术措施汇总表MTJ201003/2.2技术交底记录MTJ202001/2.3设计变更文件/设计交底、图纸会审记录MTJ203001/设计变更通知单MTJ203002/工程洽商记录MTJ203003/现场签证表MTJ203004/3 质量控制资料序号资料名称资料编号份数/页数备注3.1施工物资资料/3.1.1主要物资出厂质量证明文件（如有新材料进场需附合格证）/产品合格证、性能检测报告MTJ301001/原材料出厂质量证明文件及检测报告汇总表MTJ301002/3.1.2试验报告/钢材性能检测报告MTJ301003/水泥性能检测报告MTJ301004/外加剂性能检测报告MTJ301005/防水材料性能检测报告MTJ301006/砖（砌块）性能检测报告MTJ301007/建筑外窗应有三性检测报告MTJ301008/吊顶材料性能检测报告MTJ301009/饰面板材性能检测报告MTJ301010/饰面石材性能检测报告MTJ301011/饰面砖性能检测报告MTJ301012/3.1.3进场检验记录/材料、构配件进场检验记录MTJ301013/设备开箱检验记录MTJ301014/设备及管道附件试验记录MTJ301015/3.2施工记录资料/3.2.1通用表格/隐蔽工程验收记录MTJ302001/施工检查记录MTJ302002/交接检查记录MTJ302003/3.2.2施工测量记录/工程定位测量记录MTJ302004/基槽平面及标高实测记录MTJ302005/楼层平面放线记录MTJ302006/楼层标高抄测记录MTJ302007/建筑物垂直度、标高测量记录（一）MTJ302008/建筑物垂直度、标高测量记录（二）MTJ302008/建筑物沉降观测记录MTJ302009/基坑支护水平位移监测记录表MTJ302010/3.2.3专用表格/地基验槽检查记录MTJ302011/地基处理记录MTJ302012/地基钎探记录MTJ302013/混凝土开盘鉴定MTJ302014/混凝土浇灌申请书MTJ302015/混凝土拆模申请单MTJ302016/混凝土搅拌测温记录MTJ302017/混凝土养护测温记录MTJ302018/构件吊装记录MTJ302019/焊接材料烘焙记录MTJ302020/地下工程防水效果检查记录MTJ302021/通风（烟）、道检查记录MTJ302022/预应力筋张拉记录（一）MTJ302023/预应力筋张拉记录（二）MTJ302023/有粘结预应力结构灌浆记录MTJ302024/幕墙注胶养护环境的温度、湿度记录MTJ302025/幕墙淋水试验记录MTJ302026/幕墙工程安装施工检验记录MTJ302027/新材料、新技术施工记录MTJ302028/试桩记录MTJ302029/泥浆护壁成孔灌注桩施工记录MTJ302030/人工挖孔灌注桩施工记录MTJ302031/锤击沉管（夯扩）灌注桩施工记录MTJ302032/混凝土灌注桩施工记录MTJ302033/挖至设计标高时预制桩（钢桩）桩位偏差验收记录MTJ302034/挖至设计标高时灌注桩桩位偏差验收记录MTJ302035/钢结构基础复验记录MTJ302036/钢结构零、部件热加工记录MTJ302037/高强度螺栓施工检查记录MTJ302038/钢网架结构挠度值检查记录MTJ302039/一、二级焊缝外观质量抽检记录MTJ302040/柱脚及网架支座抽检记录MTJ302041/涂层厚度检测记录MTJ302042/设备基础复验记录MTJ302043/线路、插座、开关接地检验记录MTJ302044/防腐施工记录MTJ302045/绝热施工记录MTJ302046/火灾自动报警系统施工过程检查记录（设备、材料进场）MTJ302047/火灾自动报警系统施工过程检查记录（安装）MTJ302048/火灾自动报警系统施工过程检查记录（调试）MTJ302049/3.3施工试验资料/3.3.1建筑与结构工程/钢筋连接工艺检验（评定）报告MTJ303001/钢筋机械连接型式检验报告MTJ303002/锚杆、土钉锁定力（抗拔力）试验报告MTJ303003/地基承载力检验报告MTJ303004/桩基检测报告MTJ303005/土工击实试验报告MTJ303006/回填土试验报告MTJ303007/砂浆抗压强度试验报告MTJ303008/钢筋连接试验报告MTJ303009/混凝土抗压强度试验报告MTJ303010/混凝土抗渗试验报告表MTJ303011/饰面砖粘结强度试验报告MTJ303012/砂浆配合比申请单、通知单MTJ303013/混凝土配合比申请单、通知单MTJ303014/砌筑砂浆试块强度统计评定记录MTJ303015/混凝土试块强度统计评定记录MTJ303016/填充墙砌体植筋锚固力检测记录MTJ303017/3.3.2建筑给水排水及采暖工程/漆膜附着力测试记录MTJ303018/灌（满）水试验记录MTJ303019/强度严密性试验记录MTJ303020/通水试验记录MTJ303021/冲（吹）洗试验记录MTJ303022/通球试验记录MTJ303023/地漏排水试验记录MTJ303024/补偿器安装记录MTJ303025/消火栓试射记录MTJ303026/自动喷水灭火系统质量验收缺陷项目判定记录MTJ303027/3.3.3建筑电气工程/电气接地电阻测试记录MTJ303028/电气接地装置隐检与平面示意图表MTJ303029/幕墙接地电阻测试记录MTJ303030/幕墙等电位联结测试记录MTJ303031/电气绝缘电阻测试记录MTJ303032/电气器具通电安全检查记录MTJ303033/电气设备空载试运行记录MTJ303034/建筑物照明通电试运行记录MTJ303035/大型照明灯具承载试验记录MTJ303036/漏电开关模拟试验记录MTJ303037/大容量电气线路结点测温记录MTJ303038/避雷带支架拉力测试记录MTJ303039/3.3.4通风与空调工程/风管漏光检测记录MTJ303040/风管漏风检测记录MTJ303041/现场组装除尘器、空调机漏风检测记录MTJ303042/各房间室内风量温度测量记录MTJ303043/管网风量平衡记录MTJ303044/空调系统试运转调试记录MTJ303045/空调水系统试运转调试记录MTJ303046/制冷系统气密性试验记录MTJ303047/净化空调系统测试记录MTJ303048/防排烟系统联合试运行记录MTJ303049/设备单机试运转记录（通用）MTJ303050/系统试运转调试记录（通用）MTJ303051/施工试验记录（通用）MTJ303052/3.4过程验收资料/3.4.1结构实体检验记录/3.4.2检验批质量验收记录/3.4.3分项工程质量验收记录MTJ304324/3.4.4分部(子分部)工程质量验收记录MTJ304325/3.4.5强制性条文执行情况汇总记录MTJ304330/3.4.6施工现场质量保证条件评分表MTJ304345/四、机电安装工程技术资料表格目录1 工程管理资料序号资料名称资料编号份数/页数备注1.1施工管理资料/工程施工合同MJJ101001/开工报告MJJ101002/施工单位资质及相关专业人员岗位证书MJJ101003/建设单位工程质量保证体系表MJJ101004/设计勘察单位工程质量保证体系表MJJ101005/施工单位工程质量保证体系表MJJ101006/监理单位工程质量保证体系表MJJ101007/工程质量事故报告MJJ101008/工程质量事故处理记录MJJ101009/施工日志MJJ101010/施工现场人员及质量管理检查记录MJJ101011/单位工程质量认证申请书MJJ101012/单位工程质量认证书MJJ101013/1.2施工过程中报监理审批的各种报验报审表/工程技术文件报审表MJJ102001/施工进度计划报审表MJJ102002/工程开工报审表MJJ102003/分包单位资质报审表MJJ102004/（）月工、料、机动态表MJJ102005/工程复工报审表MJJ102006/（）月工程进度款报审表MJJ102007/工程变更费用报审表MJJ102008/费用索赔申请表MJJ102009/工程款支付申请表MJJ102010/工程延期申请表MJJ102011/监理工程师通知单MJJ102012/监理工程师通知回复单MJJ102013/报验申请表MJJ102014/1.3单位工程竣工验收资料/单位工程质量竣工验收记录MJJ103001/单位工程质量控制资料核查记录MJJ103002/单位工程观感质量检查记录MJJ103003/单位工程竣工预验收报验表MJJ103004/单位工程质量竣工报告（施工单位）MJJ103005/单位工程质量检查报告（勘察单位）MJJ103006/单位工程质量检查报告（设计单位）MJJ103007/单位工程质量评估报告（监理单位）MJJ103008/单位工程竣工验收报告（建设单位）MJJ103009/2 工程技术资料序号资料名称资料编号份数/页数备注2.1施工组织设计及施工方案/单位工程施工组织设计（或施工方案）MJJ201001/施工组织设计（施工方案）审核表MJJ201002/危害性较大的分部分项工程施工方案专家论证评审表MJJ201003/施工组织设计、作业规程、技术措施汇总表MJJ201004/2.2技术交底记录MJJ202001/2.3设计变更文件/设计交底、图纸会审记录MJJ203001/设计变更通知单MJJ203002/工程洽商记录MJJ203003/现场签证表MJJ203004/3 质量控制资料序号资料名称资料编号份数/页数备注3.1施工物资资料/3.1.1主要物资出厂质量证明文件（如有新材料进场需附合格证）/产品合格证、性能检测报告MJJ301001/原材料出厂质量证明文件及检测报告汇总表MJJ301002/3.1.2试验报告（表式见检测单位的试验报告）/钢材出厂合格证、出厂试验报告MJJ301003/钢材抽检试验报告MJJ301004/焊接试（检）验报告MJJ301005/水泥试验报告MJJ301006/砂子试验报告MJJ301007/碎（卵）石试验报告MJJ301008/外加剂试验报告MJJ301009/锚杆支护抗拔力检测记录MJJ301010/3.1.3进场检验记录/材料、构配件进场检验记录MJJ301011/设备开箱检查及零部件清点记录MJJ301012/材料（设备）代用单MJJ301013/3.2施工记录资料/3.2.1通用表格/_隐蔽工程检查验收记录MJJ302001/设备安装垫铁、地脚螺栓隐蔽记录MJJ302002/管道工程隐蔽验收记录MJJ302003/接地工程隐蔽验收记录MJJ302004/线槽、电导管安装隐蔽验收记录MJJ302005/配线敷设施工隐蔽验收记录MJJ302006/施工检查记录MJJ302007/交接检查记录MJJ302008/3.2.2专用表格/设备定位测量记录MJJ302009/设备基础交接验收记录MJJ302010/设备基础复检记录MJJ302011/二次灌浆施工记录MJJ302012/防腐工程施工记录MJJ302013/管道保温记录MJJ302014/管道吹扫、冲洗记录MJJ302015/管道脱脂及酸洗记录MJJ302016/管道焊接检验记录MJJ302017/管道伸缩器预拉安装记录MJJ302018/设备单机试运转记录MJJ302019/联合空载试运转记录MJJ302020/联合重载试运转记录MJJ302021/班组施工原始记录MJJ302022/焊接外观质量检查记录MJJ302023/3.3施工试验资料/混凝土试块强度统计评定记录MJJ303001/混凝土抗压强度试验报告MJJ303002/混凝土抗渗试验报告MJJ303003/阀门安装前水压试验记录MJJ303004/承压管道系统（设备）强度和严密水压试验记录MJJ303005/非承压管道灌水试验记录MJJ303006/敞开水箱满水试验记录MJJ303007/焊接试（检）验报告汇总表MJJ303008/3.4过程验收资料/3.4.1分项工程质量验收记录/3.4.2分部工程施工质量验收记录MJJ304188/五、露采工程技术资料表格目录1 工程管理资料序号资料名称资料编号份数/页数备注1.1施工管理资料/工程施工合同MLJ101001/开工报告MLJ101002/施工单位资质及相关专业人员岗位证书MLJ101003/建设单位工程质量保证体系表MLJ101004/设计勘察单位工程质量保证体系表MLJ101005/施工单位工程质量保证体系表MLJ101006/监理单位工程质量保证体系表MLJ101007/工程质量事故报告MLJ101008/工程质量事故处理记录MLJ101009/施工现场质量管理检查记录MLJ101010/单位工程质量认证申请书MLJ101011/单位工程质量认证书MLJ101012/1.2施工过程中报监理审批的各种报验报审表/工程技术文件报审表MLJ102001/施工进度计划报审表MLJ102002/工