全程融资合作协议模版.doc

协议编号: 全程融资合作协议甲方： 乙方: 20*年*月6 / 6全程融资合作协议 协议编号：_ 甲方:_乙方:_鉴于甲方正在就_项目(以下简称“目标项目”）进行(股权/债权)融资,经各方友好协商,达成如下全程融资合作协议:第一条 合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。 第二条 甲方对项目融资的最低要求和承诺： 1.融资额度：_万元。 2.融资期限：_年 3.投资方可控股（是否）,可占股权比例_%。 4若是固定回报(或贷款）融资方式，甲方自愿支付的年回报利率最高_。 5.甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。 (1)_。 （2)_。 （）_。.依照甲方公司章程的规定,甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权,股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表未能亲自负责与项目融资有关的事宜,请公司给关于人员授权，明确授权范围，发给授权委托书，以方便该人士的谈判和关于活动。该授权书正本给予乙方一份留存。第三条 乙方的权利与义务 1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判;2乙方有权按各方协议商定收取咨询顾问服务报酬； 3.原则上，乙方未能逾越甲方的要求,若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方未能擅作主张,应书面征求甲方建议或意见,待甲方正式回复（传真号码或正式文本)后,乙方再向投资方作出相应答复。 4.乙方的主要工作：(1）设立项目专项融资小组，指定小组负责人，以全程负责该项目的融资;()到项目方实地考察，并进行审慎调查; (3)依据有关审慎调查情形，拟定该项目的融资策略与融资实施进度计划；（4)制作项目商业计划书; （5)精心挑选切合的投资商; （6)与投资商进行初步沟通和答疑; （7）组织重点投资商到项目方实地考察; （8)协助甲方与投资商等的谈判; (9)负责起草有关的投资协议（草案)，公司章程（草案)，股东会决议（草案）,董事会决议(草案)。 (0)协助甲方安排签约仪式。 (11）对新公司的组织安排提供建议。 5乙方应每周就目标项目融资进度书面向甲方进行报告。 第四条 甲方的权利与义务（）甲方有权取得按协议商定的相应高质量量服务; （2）甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进度，乙方应如实详尽回答。 ()甲方应如实向乙方告知本协议附件事项，不得隐瞒或虚报； ()甲方应按乙方要求熟练筹备关于针对投资者的提问,不得有误； （5）甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复； （6）甲方应协助配合乙方与投资者的谈判,不得无故推迟或拒绝； （7)甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求本地政府部门关于领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同投资商的差旅费，若投资商要求承担其来回的正当交通费，甲方也不应拒绝）。 （8)甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。 第五条 协议期限:自各方签订融资服务协议之日起至_年_月_日止，因甲方原因致使时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后,融资工作已进入实质性关键阶段,则经甲方同意,期限可延长,详细由各方签订补充协议进行明确。第六条 费用支付 该项融资服务费用总额按实际融资额的_%，由甲方向乙方支付。费用支付方式: (1)首付定金,在各方签订全程融资合作协议和保密协议后2日内,甲方支付_元前期融资服务费定金。 （）在首笔融资资金到达关于帐户后7日内,甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余费用。 2甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户：帐户名:_, 帐户号:_。 第七条 各方承诺 (1)乙方应本着诚信、专业、高效率的职业精神为乙方提供优质的服务； （2)甲方为所提供的所有资料文件资料负责,并保证其真实性、完整性和合法性; （3)甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。第八条 违约条款(1）若乙方收了费用后，无故不履行融资有关义务，则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。 (2)若在协议期限内，融资没有成功，甲方也提出终止协议,乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%,协议终止。因甲方原因造成融资工作合理推迟，则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长,乙方有权单方终止本协议。 （3）若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报有关资料文件资料和数据,则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付定金两倍的违约金。 (4)若因甲方原因致使融资工作未能继续进行、投资商资金未能到位,如甲方破产清算;因种种原因甲方中途放弃本协议（如其它资金到位，被收购等)等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝继续履行,则乙方有权单方面终止本协议,并要求乙方支付首付定金两倍的违约金，同时保留要求赔偿的权利（包括(但不限于)因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等)。 (5)若甲方不按本协议商定支付有关费用,则自应支付之日起,每逾期一天,按未支付金额的千分之五支付罚金。 第九条 甲方和乙方的选择权 在签约后的一个月时间内:(1）甲方的选择权:甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向乙方支付的费用未能再要回,乙方也未能要求甲方赔偿因协议终止致使的前期投入等有关损失。本协议提前终止。 （2）乙方的选择权:若乙方通过一定时间的工作后,发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应所有退回甲方已经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。第十条 协议争议的解决方式： 本协议在履行过程中发生争议，由各方当事人协商解决;协商不成，可申请_仲裁委员会仲裁，或直接向_人民法院起诉。 第十一条 本协议一式两份，由各方签字生效,若距离较远，也可传真号码签字,但需附上签字人的身份证或法人的营业热照传真号码件。 第十二条 本协议自各方签字盖章程之日起生效。 甲方:_(公章) 乙方:_(公章)代表：_(签字） 代表：_（签字） _年_月_日 _年_月_日