私募证券投资基金基金成立通知书及相关申请表-填表说明.docx

1.基金成立通知书（适用于非分级基金）-填写说明XX证券股份有限公司：我司作为基金管理人发起设立的【 基金名称 】基金于【 】年【 】月【 】日成立（此日期填写资金划入托管户、收到托管人出具的资金到账证明的日期）。本基金每份面值为【 1】元。本基金初始销售期间所募集资金合计人民币￥【资金到账证明中的金额】元（大写： ），折合基金份额【同上】份。募集期间产生利息【 】元（大写： ），折合基金份额【 】份。以上实收资金及募集期间利息共计人民币￥【 】元（大写： ），共计折合基金份额【 】份。（以上金额以大写为准）特此通知。注意事项：1. 合同约定募集期利息转份额的：募集期间产生利息【按照基金成立汇总报表中的利息转份额一列填写】元（大写：），折合基金份额【同上】份。2. 合同约定募集期利息归属基金资产的：需要让TA系统导出交易类确认流水查询，按照交易流水明细中的利息金额汇总填写，折合基金份额为0份。2.基金成立通知书（仅适用于分级基金）-填写说明分级基金请填写此表XX证券股份有限公司：我司作为基金管理人发起设立的【 基金名称 】基金于【 】年【 】月【 】日成立（此日期填写资金划入托管户、收到托管人出具的资金到账证明的日期），本基金为分级基金。本基金每份面值为【1】元。本基金初始销售期间所募集资金合计人民币￥【资金到账证明中的金额】元（大写： ），折合基金份额【同上】份,其中:A类基金份额【 】份,B类基金份额【 】份。募集期间产生利息【 】元（大写： ），折合基金份额【 】份,其中:A类基金份额【 】份,B类基金份额【 】份。以上实收资金及募集期间利息共计人民币￥【 】元（大写： ），共计折合基金份额【 】份，其中:A类基金份额共计【 】份,B类基金份额共计【 】份。（以上金额以大写为准）特此通知。注意事项：1. 合同约定募集期利息转份额的：募集期间产生利息【按照基金成立汇总报表中的利息转份额一列填写】元（大写：），折合基金份额【同上】份。2. 合同约定募集期利息归属基金资产的：需要让TA系统导出交易类确认流水查询，按照交易流水明细中的利息金额汇总填写，折合基金份额为0份。3. 如有其它分级，请管理人酌情添加。重要提示：接此通知后，若审核无误应按照指令条款进行划款。3.划款指令-填写说明编号：【】；【】年【】月【】日；第【】页，共【】页划付模式：管理人填写请于【】年【】月【】日【】时前支付下列款项：金额大写：人民币【大写金额，规范化填写：零、壹、贰、叁、肆、伍、陆、柒、捌、玖、拾；亿、万、仟、佰、元、角、分；整或正】元金额小写：￥【必须使用千分号，小数点后保留两位】付方账户信息账户类型：收方账户信息账户类型：银行账户 证券资金账户银行账户 证券资金账户期货资金账户期货资金账户户名：托管账户名称户名：账号：托管账户账号账号：开户机构：托管账户开户银行支行开户机构：资金用途：银证转账、银衍转账、银期转账、认（申）购XX基金等，根据资金实际用途填写备注： 附件共_页指令用章与授权文件保持一致经办：与授权文件保持一致复核：与授权文件保持一致托管人填写处理意见或结果（附件共_页）： 对授权人员身份进行复核 对预留印鉴进行复核 其他经办：审批：（盖业务章）注意事项：1. 划款账户请填写基金托管户；2. 收款方账户：（参见基金合同章节“基金费用与税收”）1) 管理费-管理人收取管理费费的账户2) 托管费-托管人收费账户3) 行政服务费-行政管理人收费账户4) 投资顾问费-投资顾问收费账户5) 销售服务费-销售服务费收费账户业绩报酬-管理人收取业绩报酬的收款账户3. 资金交收日的相关说明1) 认购/申购资金交收日期：资金划入托管户的日期；2) 赎回资金交收日期：管理人出具划款指令的日期，同时也是资金从托管户划出的日期。4.私募基金客户账户业务申请表-填写说明1. 提醒客户：1）个人客户-客户姓名与银行收款账户户名一致；2）个人客户，不用填写【机构简称】【机构客户经办人姓名】【机构客户经办人证件类型】【机构客户经办人证件号码】新增；3 )机构客户-机构全称可以不填写真实机构名，但一定要与银行收款账户户名一致； 2. 提醒客户：划款账户一定要使用私募基金客户账户业务申请表上预留的银行账户；3. 提醒客户：划款摘要注明购买产品全称；4. 提醒客户：如果用XX证券募集户，注意“券”字不要写错；5. 提醒客户：银行账户开户行要填XX银行XX支行且大额支付号要与开户行匹配，否则赎回款打不回去；6. 账户申请表中的大额支付号必须填写。5.私募基金客户交易业务申请表-填写说明1. 赎回时，只需要填写交易业务申请表单，不用填写账户业务申请表；2. 机构全称：与账户业务申请表中名称一致即可；3. 分级基金子基金代码：1）普通基金，填写基金代码；2）分级基金，填写表单时一定要注意分级产品的代码（A、B级或者多级是有不同的产品代码的，B级通常是以T开头的代码，请录入时注意）；4. 证件类型：机构客户填写营业执照；5. 费率折扣：费率折扣管理人要填准确，1表示完全按照合同里约定的认购费率、申购费率、赎回费率收取；0表示免收取认购费、申购费、赎回费。0.8表示按照合同约定的费率的8折（80%）收取；0.3表示按照合同约定费率的3折（30%）收取；6. 请管理人提醒客户注意：认购/申购金额中填写的数字，一定要与客户实际打款金额一致；7. 基金管理人需提示投资者注意划款金额要与私募基金客户交易业务申请表上所填写的认购金额保持一致；8. 认购和申购是金额申购，赎回是份额赎回；9. 如客户分多次打款，申请表填写时请合并一笔作为客户的最终认购金额，认购金额必须与实际打款金额一致；10. 确保当日已划款的客户的交易申请，包含在当天提交交易业务申请表中。7. 私募基金发行申请表（标准产品）-填写说明内容说明产品属性标准产品普通产品和分级产品此处都填写“标准产品”产品名称发行代码基金代码Sxxxxx，6位长度认购开始日期YYYY-MM-DD认购结束日期请业务经理于认购结束并录单结束当天下午4点前通知！业务经理业务经理手机业务经理邮箱基金管理人名字全称行政管理人XX证券股份有限公司托管人投资顾问（如有）证券经纪商期货经纪商选用的行政管理服务请管理人注意此处勾选的服务要与行政服务协议的“服务事项”章节勾选的服务保持一致销售方式直销/代销代销机构如果销售方式选择代销，此项必填代销风险系数如果销售方式选择代销，此项必填划款-认申赎阶段A基金管理人公司募集户-TA汇总账户-基金托管户划款-日常交易阶段管理人直接向托管人发送划款指令基金合同合同已定稿、管理人已盖章行政服务协议协议已定稿、管理人已盖章募集账户名称账户信息参见基金合同的“基金份额的募集”章节：1) 如果使用XX证券账户，使用尾号为3312账户；2) 如果是管理人自己的账户，使用“基金销售结算专用账户”。募集账户募集开户行募集大额支付号托管账户名称托管账户（包括户名、开户行、账号、大额支付号）参见“托管户回单”托管账号托管开户行托管大额支付号OTC请IT、清算维护OTC参数，准备发行认购TA请TA组准备TA系统发行登记资金交收日期认购：T+1，申购：T+2，赎回：T+2此处请管理人确认，交收日期指的是资金划入、划出托管户的日期管理人户名账户信息参见基金合同的“基金的费用与税收”章节的“管理人收取管理费的银行账户”。管理人账号管理人开户银行管理人大额支付号8. 私募基金发行申请表（主从产品）-填写说明内容内容内容说明产品属性主基金从基金从基金产品名称发行代码S00001S00002S00003基金代码Sxxxxx，6位长度认购开始日期YYYY-MM-DD认购结束日期请业务经理于认购结束并录单结束当天下午4点前通知!请业务经理于认购结束并录单结束当天下午4点前通知!请业务经理于认购结束并录单结束当天下午4点前通知!请业务经理于认购结束并录单结束当天下午4点前通知！业务经理业务经理手机业务经理邮箱基金管理人名字全称行政管理人XX证券股份有限公司XX证券股份有限公司XX证券股份有限公司托管人投资顾问（如有）证券经纪商期货经纪商选用的行政管理服务1) 只有主基金可选；2) 请管理人注意此处勾选的服务要与行政服务协议的“服务事项”章节勾选的服务保持一致。销售方式直销/代销代销机构1) 如果销售方式选择代销，此项必填；2) 只有主基金可选。代销风险系数1) 如果销售方式选择代销，此项必填；2) 直销产品填无。划款-认申赎阶段A基金管理人公司募集户-TA汇总账户-基金托管户A基金管理人公司募集户-TA汇总账户-基金托管户A基金管理人公司募集户-TA汇总账户-基金托管户划款-日常交易阶段管理人直接向托管人发送划款指令管理人直接向托管人发送划款指令管理人直接向托管人发送划款指令基金合同合同已定稿、管理人已盖章合同已定稿、管理人已盖章合同已定稿、管理人已盖章行政服务协议协议已定稿、管理人已盖章协议已定稿、管理人已盖章协议已定稿、管理人已盖章募集账户名称账户信息参见基金合同的“基金份额的募集”章节：1) 如果使用XX证券账户，使用尾号为3312账户；2) 如果是管理人自己的账户，使用“基金销售结算专用账户”。募集账户募集开户行募集大额支付号托管账户名称托管账户（包括户名、开户行、账号、大额支付号）参见“托管户回单”托管账号托管开户行托管大额支付号OTC请IT、清算维护OTC参数，准备发行认购请IT、清算维护OTC参数，准备发行认购请IT、清算维护OTC参数，准备发行认购TA请TA组准备TA系统发行登记请TA组准备TA系统发行登记请TA组准备TA系统发行登记资金交收日期认购：T+1，申购：T+2，赎回：T+2认购：T+3，申购：T+3，赎回：T+3认购：T+3，申购：T+3，赎回：T+3此处请管理人确认，交收日期指的是资金划入、划出托管户的日期管理人户名账户信息参见基金合同的“基金的费用与税收”章节的“管理人收取管理费的银行账户”。管理人账号管理人开户银行管理人大额支付号