私募房地产投资基金股权投资之股权回购担保股权质押合同模版.doc

合同编号：【 】上海XX投资中心（有限合伙）与xx房地产有限公司之股权质押合同股权质押合同甲方（质押权人）：上海xx投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表：住址： 乙方（出质人）：xx房地产有限公司法定代表人：xx地址: 甲方和乙方以下单独称为“一方”，合并称为“双方”。鉴于：1. 甲方、乙方与杭州xx房地产开发公司（“杭州xx”）签订了一份编号为【 】的股权转让协议；2. 甲方、乙方签署了一份编号为【 】的股权回购协议； 3. 根据前述股权回购协议（以下统称“主合同”）的约定，乙方应向甲方支付主合同项下股权回购价款及履行主合同所约定的其他股权回购义务（“主债权”，具体定义见本合同第二条），出质人自愿以其持有的质押股权为主合同项下的债务提供质押担保。甲乙双方经协商一致，订立本合同，以昭信守。第一条 定义 除非本合同上下文另有解释或文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1.1本合同：指双方签署的本股权质押合同及对该合同的任何有效修订和补充。 1.2主合同：指甲方与乙方签署的编号为【 】的股权回购协议及该协议的附件和对该等协议的任何有效修订和补充。 1.3债务人：指主合同项下需对甲方履行义务的乙方。 1.4中国：指中华人民共和国，在本合同中，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。 1.5工作日：指除周六、周日和中国的法定假日之外的任何一天。 1.6机构：指法人和依法成立的其他组织的合称。 1.7法律：指中国任何立法机关、国家机构或监管机构颁布的、适用并约束本合同任何一方的一切法律、法规、规章、规定、条例、指令等规范性文件。1.8元：如无特别约定，指中国法定货币人民币元。第二条 主债权出质人所担保的主债权为乙方在主合同项下的全部义务和责任，包括但不限于支付主合同项下回购价款以及履行主合同所约定的其他股权回购义务。为办理质押登记便利，本协议项下所担保的主债权总额为人民币3.5049亿元。第三条 质押权利 3.1 出质人以其持有的杭州xx房地产开发公司（“标的公司”）62%股权（即出质股权金额为人民币38440万元，下称“质押权利”或“质押股权”）向甲方提供质押担保，质押股权与标的公司的基本情况见本合同第十六条“质押权利清单”。 3.2 如果“质押权利清单”记载的权利与甲方实际接受的权利凭证、质权证书或质押证明文件或登记机关质押登记簿所表明的权利不一致的，以甲方实际接受的权利凭证、质权证书或质押证明文件或登记机关质押登记簿所表明的权利为准。 3.3 若质押权利换发新的权利证明，导致本合同“质押权利清单”或者甲方收执的质权证书或质押证明文件与上述新的权利证明或登记机关的登记簿相关记载不一致的，乙方不得以此为由拒绝承担担保责任。 3.4 乙方应以最大的谨慎维持质押权利的有效性和价值，防止因为超过规定的期限或者发生任何其他事由，导致质押权利失效或贬值。质押权利价值增加，增加的部分仍作为甲方债权的质押担保。3.5 如果质押权利的价值已经或者可能减少，影响甲方债权实现，乙方应按照甲方要求追加或提供新的担保。第四条 担保范围 本合同的质押担保范围为： （1）债务人在主合同项下应向甲方履行的义务。 （2）债务人未履行其在主合同项下的义务而给甲方造成的全部损失。 （3）债务人根据主合同之约定应向甲方支付的违约金、损害赔偿金、实现债权的合理费用和所有其它应付合理费用。（4）甲方为实现本合同项下权利或由于债务人违反主合同或乙方违反本合同而发生的所有合理费用、支出及损失，包括但不限于诉讼费、律师费、公证费、评估费、翻译费等。本合同的担保责任随债务人或乙方偿还主合同项下的主债权的数额而相应减少。第五条 质押权利的登记或交付 5.1 双方同意：出质人应确保在甲方成为杭州xx的股东后十个工作日内将甲方登记为质押股权的质权人，并应在标的公司股东名册和质押股权的出资证明书上记载质押股权出质情况，该出资证明书应交由甲方保管。乙方应于质押登记完成当日将质权证书、质押登记文件正本原件及其他权利证书交甲方持有。除质押登记外，乙方将质押权利出质尚需办理其他相关审批、备案等手续的，乙方应于甲方成为杭州xx的股东后七个工作日办理完毕相关手续或取得相关政府机构出具的审批、备案文件，并将该等审批、备案文件交付给甲方。因办理出质登记及其他相关手续所发生的所有费用由乙方承担。 5.2 如发生本合同第3.5款规定的情形需要追加担保或提供新的担保的，则乙方应当于该情形发生后【 十 】个工作日内办妥担保权利登记相关手续，并参照本合同第5.1款的规定向甲方交付相关担保权利文件和证书的正本原件。乙方不得以任何理由或形式拒绝。甲方应当就前述质押登记提供合理必要的配合和协助。 5.3 质权的实现需要第三方履行义务的，乙方应当将质押事实书面通知该第三方。5.4 如债务人按主合同约定的期限及数额向甲方归还全部债务的，乙方在支付了本合同项下应由乙方承担的各项费用后，有权要求甲方返还质押权利凭证。甲方返还质押权利凭证时，乙方应当场验收；已办理质押登记的，甲方应及时与乙方共同办理质押登记注销或背书。第六条 质押合同的效力本合同为主合同的从合同，但本合同法律效力独立于主合同。主合同不成立、未生效、被撤销、无效、被解除，本合同仍然有效。本合同被确认无效后，债务人、抵押人、抵押权人有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。如本合同的某条款或某条款的部分内容现在是或将来成为无效，该无效条款或该无效部分并不影响本合同及本合同其它条款或该条款其它内容的有效性。第七条 主合同变更7.1如果甲方及权利继受人与债务人协议变更主合同条款（包括但不限于变更偿还币种、还款方式、付款账号、还款账号、用款计划、还款计划、付款日、支付日、付息日、债务履行期限的起始日或截止日变更、延长债务履行期限或增加主债权金额），乙方同意对变更后的主合同项下债务承担担保责任，无须另行取得乙方同意。 7.2 乙方的担保责任不因出现下列任一情况而减免： （1）甲方、乙方或债务人发生改制、合并、兼并、分立、增减资本、合资、联营、更名等情形； （2）甲方、乙方或债务人委托第三方行使其在主合同项下的权利。 7.3 主合同项下债权转移给第三人的，乙方应协助甲方及该第三人办理法律或该第三人所要求的质押转移/变更登记手续（相关费用由甲方或该第三人承担），乙方对该第三人应继续承担担保责任。 7.4 主合同项下债权或债务的转移行为未生效、无效、被撤销、被解除，乙方仍按照本合同对甲方承担担保责任。 第八条 对乙方处分质押权利的限制8.1除本合同规定设立的质权外，未经甲方书面同意，乙方保证不以任何方式向甲方以外的任何第三方在质押权利上再行设置质权及/或其他任何担保或优先权益，亦不会将质押权利放弃、转让、用于出资、赠与任何第三方。8.2 经甲方书面同意，乙方处分质押权利而获得价款或其他款项应当存入甲方指定的乙方账户，用于清偿主合同项下到期债务本息及相关费用。甲方前述书面同意不应视为甲方对质押权利的放弃。 8.3 本合同有效期内，乙方任何行为足以使质押权利价值减少的，乙方应于事故发生之日起15日内，书面通知甲方损失的情况，甲方有权要求乙方停止其行为。因乙方或第三方的行为导致质押权利价值减少时，甲方有权要求乙方恢复质押权利的价值或者提供甲方书面认可的新的担保。 8.4 在本合同有效期内，乙方非经甲方书面同意，不得赠与质押权利，乙方再质押或以其他任何方式转移本合同项下的质押权利的，应事先取得甲方书面同意。 8.5 在本合同有效期内，乙方应将其所知道或应当知道的对质押权利产生或可能产生不利影响的情况，包括但不限于乙方或标的公司发生转股、改组、合并、分立、股份制改造、合资、合作、联营、承包、租赁、经营范围和注册资本变更、涉及重大经济纠纷、质押权利权属发生争议、被宣告破产、停业、歇业、解散、被吊销营业执照、被撤销等，及时书面通知甲方，其中涉及质押权利处置或权属变更的还需事先获得甲方的书面同意。第九条 第三方妨碍 9.1 国家或者其他第三方对质押权利（或标的公司）进行注销、没收、强制收回、查封、冻结、扣押、监管、扣划、留置、拍卖、强行占有、毁损或者进行其他处置，乙方应当立即通知甲方，并及时采取制止、排除或补救措施，防止损失扩大；若甲方提出要求，乙方应提供符合甲方要求的新担保。9.2 在本合同有效期内，质押权利若价值减少，或质押权利发生前款情形，甲方仍得享有优先受偿权。乙方因前款所述原因取得的赔偿金或补偿金，应存入甲方指定的乙方账户。第十条 质押权利的孳息 质押权利的孳息由甲方收取；孳息作为质押权利的一部分用于甲方债权的质押担保，但应优先用于清偿收取孳息的费用。第十一条 质权的实现 11.1 发生下列情形之一的，甲方有权立即行使质权：（1）债务人不履行主合同项下到期债务或不履行被宣布提前到期的债务；（2）未经甲方同意，乙方或债务人申请（或被申请）破产、重整或和解、被宣告破产、重整或和解、被解散、被注销、被撤销、被关闭、被吊销、歇业、合并、分立、组织形式变更以及出现其他类似情形；（3）债务人、出质人的重大资产被法院或其他政府机关查封、扣押、冻结；（4）发生危及、损害甲方权利、权益或利益的其他事件或乙方违反本合同项下的任何约定或债务人违反主合同的其他约定，且乙方在收到甲方书面催告后10个工作日内仍不予纠正。乙方同意甲方有权选择与乙方协议折价、变卖、拍卖等方式处分质押权利，或者直接向有管辖权的人民法院申请以拍卖、变卖质押权利等方式实现质权。 11.2 本合同“质押权利清单”记载的或双方另行约定的质押权利的价值（下称“暂定价值”），均不表明质押权利的最终价值，其最终价值为甲方处分质押权利所得价款。 若以质押权利抵偿甲方债权的，上述暂定价值并不作为质押权利抵偿甲方债权的依据，届时质押权利的价值应由甲乙双方协商一致或依法公平评估确定。 11.3 甲方实现质押权利所得价款，优先用于清偿主合同项下的债务，剩余价款退还乙方。 11.4 乙方不得以任何方式（包括作为或不作为）妨碍甲方实现质权。 11.6 无论甲方对主合同项下的债权是否拥有其他担保（包括但不限于保证、抵押、质押、保函、备用信用证等担保方式），不论上述其他担保何时成立、是否有效、甲方是否向其他担保人提出权利主张，也不论是否有第三方同意承担主合同项下的全部或部分债务，也不论其他担保是否由债务人自己所提供，乙方在本合同项下的担保责任均不因此减免，甲方均可直接要求乙方依照本合同约定在其担保范围内承担担保责任，乙方将不提出任何异议，并且同意甲方在各项担保中自主选择实现担保的顺序与额度。无论甲方过去、现在或将来是否已经、将要或可能放弃（包括但不限于放弃抵押权或其他担保权利、放弃抵押权或其他担保权利的顺位）、变更（包括但不限于变更抵押权或其他担保权利的顺位、担保金额或范围）、减免债务人或任何第三方过去、现在或将来已经、将要或可能提供的任何抵押权、质权或保证或其他任何形式的担保，乙方的担保责任均不因此而减少或免除，乙方承诺仍然按照本合同的规定提供担保。 11.7就主合同项下的债务而言，甲方按照本合同实现质权所得的价款应按以下顺序（同一顺序按照各项金额比例）进行清偿：（1）甲方实现主债权与担保权利而发生的合理费用及其他合理费用；（2）债务人因违反主合同而产生的违约金、损害赔偿金、逾期利息、复利；（3）利息；（4）本金。甲方还有权决定根据本合同的约定实现担保权利所得的资金优先用于归还任何主合同项下到期应付款项的顺序。 11.8如果主合同不成立、不生效、无效、部分无效或被撤销、被解除，且乙方与债务人不是同一人，则乙方在本合同约定的担保范围内对债务人因返还财产或赔偿损失而形成的债务与债务人承担连带保证责任。第十二条 乙方的承诺和保证 乙方向甲方作出如下的承诺和保证： 12.1 乙方系依据中华人民共和国法律、法规登记注册的法人，截至本合同签订之日，乙方均处于正常的经营状态，不存在任何现有的或可合理预期的可能导致乙方在担保期间不能继续正常经营的因素。乙方在本合同项下的担保行为符合法律、行政法规、规章和乙方章程或内部组织文件的规定，且已获得一切必要的内外部授权及批准文件。因乙方无权签署本合同而产生的一切责任均由乙方承担,包括但不限于全额赔偿甲方因此遭受的损失。 12.2 乙方合法拥有质押权利并享有处分权，质押权利并非禁止流通与转让的财产，不存在任何权利瑕疵或权属争议，且乙方已经足额缴付质押权利项下其应缴付的出资，设立本质押担保不会受到任何限制且不会造成任何不合法的情形。 12.3 质押权利不存在其他共有人，或者虽然存在其他共有人，但该质押担保行为已经获得其他共有人的书面同意。 12.4 质押权利（及其项下财产）不存在任何瑕疵或负担，包括但不限于质押权利（及其项下财产）转让受限制、被查封、被扣押、被监管、被出租、被留置、存在拖欠购置价款、维修费用、国家税款、损害赔偿金等情形或者质押权利已为第三人设定担保。 12.5 乙方提供给甲方的一切资料和信息（包括但不限于标的公司、质押权利及权利凭证）均是准确、真实、完整和有效的。 12.6 乙方提供本质押担保不损害任何第三人的合法利益，不违背乙方的法定与约定义务。 12.7 如果甲方实现质权须第三方履行义务，则乙方保证，该第三方与乙方之间的任何约定不会限制甲方质权的实现。 12.8 不论乙方已经或将与主合同项下的债务人或其他担保人签订反担保协议或类似协议，该协议在法律上或事实上将不会损害甲方在本合同项下的任何权利和利益。 12.9 乙方同意甲方向中国人民银行及信贷征信主管部门批准建立的信用数据库或有关单位、部门查询乙方的信用状况，并同意甲方将乙方信息提供给中国人民银行及信贷征信主管部门批准建立的信用数据库。 12.10 对乙方发生违约情形，甲方有权根据内部监管需要向有关部门或单位予以通报。12.11 乙方充分了解并同意主合同的全部条款，自愿为主合同债务人提供质押担保，其在本合同项下的全部意思表示是真实的。12.12 如果乙方只对主合同项下的部分债务提供担保，或乙方在其承担担保责任后主合同项下的债务仍未获完全清偿的，则乙方承诺，其向其他担保人主张（包括预先行使）代位权或追偿权，不应使甲方利益受到任何损害，并同意主合同项下债务的清偿优先于乙方代位权或追偿权的实现。具体而言，在甲方债权未被全部清偿前：（1）乙方同意不向其他担保人主张代位权或追偿权；如因任何原因，乙方实现了上述权利，则应将所获款项优先用于清偿甲方尚未获偿的债权； （2）主合同项下的债务如有物权的担保，乙方同意不以行使代位权为由或任何其他原因对该担保物或其处分后所得价款提出权利主张，上述担保物及所得价款应优先用于清偿甲方尚未获偿的债权；（3）若其他担保人或任何第三方为乙方提供了反担保，则乙方基于上述反担保而获得的款项应优先用于清偿甲方尚未获偿的债权。 12.13乙方应承担保密义务。乙方对于本合同签署和履行过程中获得的关于本合同的文件资料和商业秘密（以下统称“保密信息”）负有保密义务；未经甲方书面允许，乙方不得向第三方提供（披露）保密信息；乙方承诺进一步采取所有合理的努力和防范措施，防止其任何关联公司、雇员或任何其他人员以及雇用的中介机构和企业未经授权获得或/和使用或/和披露上述任何保密信息；无论本合同是否变更、中止、解除、终止，本款约定对乙方一直具有约束力，除非甲方书面同意乙方解除保密义务或出现根据法律规定可以免除保密义务和责任的情形。本合同中所述的各项陈述与保证，自本合同签署之日起至本合同被解除或履行完毕之日止的期间内持续有效。第十三条 违约责任13.1 乙方违反本合同任一约定或违反任何义务（包括本合同第3.5款约定的乙方追加质押权利的义务），或明确表示或以其行为表明将不履行本合同项下的任一义务的，或乙方在本合同第十一条中的承诺和保证为不真实、不准确、不完整或故意使人误解，甲方可书面通知乙方纠正其违约行为，如果乙方于收到甲方发出的上述通知之日起【 15 】个工作日内仍未对违约行为予以纠正，则甲方有权单独或一并行使下述权利： （1）要求乙方限期纠正违约行为； （2）要求乙方提供新的担保； （3）要求乙方赔偿损失； （4）处分质押权利； （5）法律许可或双方约定的其他救济措施。 乙方违反本合同的任何约定，均视为债务人在主合同项下的违约情形。 因乙方违约给甲方造成经济损失的，且乙方支付的违约金不足以弥补该等经济损失的，乙方还应向甲方支付损害赔偿金以弥补经济损失的差额部分。 13.2 如果质权未有效设立，或者质押权利价值减少，或者甲方未及时且充分实现质权，且乙方与债务人不是同一人，甲方有权要求乙方在本合同约定的担保范围内对担保的债务与债务人承担连带保证责任。 第十四条 法律适用及争议的解决 14.1 本合同适用中华人民共和国（为本合同之目的，不含香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律。 14.2 因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，可以通过协商解决，协商不成，按照主合同约定的争议解决方式进行诉讼解决。 除非生效判决或裁决另行确定，双方为诉讼而实际支付的费用（包括但不限于诉讼费和合理的律师费）由败诉方承担。第十五条 其他条款 15.1 权利保留 甲方在本合同项下的权利并不影响和排除其根据法律、法规和其它合同所享有的任何权利。任何对违约或延误行为施以任何宽容、宽限、优惠或延缓行使本合同项下的任何权利，均不能视为对本合同项下权利、权益的放弃或对任何违反本合同行为的许可或认可，也不影响、阻止和妨碍对该权利的继续行使或对其任何其它权利的行使，也不因此导致甲方对乙方承担义务和责任。 即使甲方不行使或延缓行使主合同项下的任何权利或未用尽主合同项下的任何救济，乙方在本合同项下的担保责任并不因此减免。 15.2 义务的连续性 本合同项下乙方的一切义务和连带责任均具有连续性，对其继承人、接管人、受让人及其合并、改组、更改名称等后的主体均具有完全的约束力，不受任何争议、索赔和法律程序及上级单位任何指令和主合同债务人与任何自然人或法人签订的任何合同、文件的影响，也不因主合同债务人破产、无力偿还债务、丧失企业资格、更改组织章程以及发生任何本质上的变更而有任何改变。 15.3 债务人解散或破产 乙方知道债务人进入解散或破产程序后，应当立即通知甲方申报债权，同时乙方可以及时参加解散或破产程序，预先行使追偿权。乙方知道或者应当知道债务人进入解散或破产程序，但未能及时通知甲方，且未及时预先行使追偿权的，其损失由乙方自行承担。 在债务人破产程序中，如果甲方与债务人达成和解协议，或者同意重整计划，本合同项下甲方的权利不因和解协议或重整计划而受到损害，乙方的担保责任不予以减免。乙方不得以和解协议、重整计划规定的条件对抗甲方的权利主张。甲方在和解协议、重整计划中对债务人作出让步而未能获得清偿的债权部分，仍有权要求乙方继续予以清偿。 15.4 通知和送达事项 （1）除非本合同另有约定，本合同项下双方之间的一切通知均可通过挂号信邮递、传真、特快专递送达以下地址： 质押权人（甲方）：上海xx投资中心（有限合伙） 地址： 邮政编码： 联 系 人： 电 话： 传 真：出质人（乙方）：xx房地产有限公司 地址： 邮政编码： 联 系 人： 电 话：传 真： （2）通知在下列日期视为送达被通知方： (a)由挂号信邮递，发出通知一方持有的挂号信回执所示日； (b)由传真传送，收到成功发送确认后的第一个工作日； (c)由特快专递发送，以收件人签收日为送达日，收件人未签收的，以寄出日后第四个工作日为送达日。 （3）一方的通讯地址或联系方式如发生变动，应立即书面通知对方，因未及时通知而造成的损失由通讯地址或联系方式变动方自行承担。 15.5 合同生效 本合同自各方盖公章后生效。 15.6 补充协议 本合同附件（包括基于附件产生的其他法律文件）为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。本合同未尽事宜或本合同需变更的，双方可以另行协商签订补充协议，作为本合同的组成部分。 15.7 合同文本 本合同正本一式四份，甲、乙双方各执一份，其余用于办理相关手续。 15.8 真实意思乙方已阅读本合同所有条款，甲方已经就本合同做了相应的条款说明。乙方对本合同条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。15.9 前提条件各方确认，在办理本协议的股权质押前，出质人应当确保持有可用于办理股权质押的足额标的公司股权，为此目的，出质人应当办理相关手续以符合该条件。第十六条 质押权利清单 本合同项下的质押权利清单如下： 质押权利清单根据杭州xx房地产开发公司（“标的公司”）的企业法人营业执照，标的公司的注册资本为人民币62000万元，实收资本为62000万元。出质人将其持有的标的公司62%股权质押给甲方，根据工商行政管理局出具的工商查询档案，以及标的公司的章程，在本次股权质押前，出质人该等股权上未设定质押权利。（以下无正文）（本页无正文，为股权质押合同之签署页）甲方：上海xx投资中心（有限合伙）（公章）执行事务合伙人委派代表或授权代理人（签字或盖章）：乙方：xx房地产有限公司（公章）法定代表人或授权代理人 （签字或盖章）：14