BSCI认证社会责任管理标准体系内审检查表.docx

BSCI认证社会责任管理体系内审检验表1.童工1.1企业有没有招用未满16周岁且初中未毕业之职员NA企业不会雇用未满16周岁人员1.2企业是否能够雇用未满16周岁且初中未毕业之职员无1.3企业有没有雇用满16周岁而未满18周岁，但初中未毕业之职员没有1.4若有1.3情况者，这些雇用之未成年工是否有其法定代理人之同意书及其年纪证实文件NA1.5企业有没有雇用满16周岁而未满18周岁之未成年工(或青少年工)无1.6若有雇用1.3及1.5项之职员(未成年工或青少年工)者，企业是否有对她们实施推广教育或提供她们接收学校教育程序、做法？现在没有这类职员，若有将会根据SA8000标准及未成年工保护法要求，实施教训培训。1.7若有1.3及1.5项之童工或青年工，有没有在她们应该上学、上课时间内要求她们工作NA现在没有这类职员1.8若有1.6项之情形者，童工或未成年工每日往返工作地点和学校之交通时间、上课时间和工作时间，加起来是否超出10小时/天天NA现在没有1.6情形出现1.9企业若有1.3及1.5项之职员，这些童工或未成年工工作环境是否具危险性、不安全性或不健康、不卫生NA没有1.10若有雇用童工，这些童工每日工作时间是否超出8小时NA无这类职员1.11若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工作NA无这类职员1.12若有雇用童工，是否有在晚上8点至翌晨6点之时间内工作NA无这类职员1.13若有雇用童工，童工基础工资是否低于基础工资百分之七十NA无这类职员1.14企业是否有招雇职员之程序要求？并将此程序要求传达给职员和其它关心之团体, 有招工程序明确要求严禁雇用童工，有给职员培训，宣导禁用童工，保护未成年工，并张贴招工程序，供职员查阅及监督企业行为。2.强迫和强制性劳动2.1企业有没有强迫和强制性劳动职员（如囚犯职员或非自由意愿工作职员）没有，企业不使用囚工，全部职员均为自愿入厂职员，职员在入职时，在“职员档案表”了解到企业杜绝一切强迫性质劳动要求，并署名确定为“自愿入职”。2.2企业有没有要求职员受雇期间要质押押金或身份证等相关证件无，职员入职无须交纳任何押金或被扣押证件2.3企业有没有采取强暴、胁迫、拘禁或其它非法之方法，强迫职员工作；比如：非自愿加班，或在按正当程序书面申请离职，通知期限后仍未能终止协议关系，自由离职等？没有，职员有权在完成标准工作时间后离开工作；职员在辞职到期后，将一次性结清支付全部工资，能够自由离职。2.4企业是否存在从事或支持贩卖人口违法行为？没有，绝不许可这类现象发生。3.健康和安全3.1企业有没有考虑、认知(或预知)工作中之危险或特定危险程序或结果有，企业有建立健康和安全运行程序和安全卫生风险判别及风险评定程序3.2针对3.1危险事项，企业是否提供足够健康和安全工作环境？或已经有采取合适方法来防范危险之意外和伤害有，企业提供足够宽大明亮工作企业已配置对应PPE防护用具，安全消防设施、抢救用具，3.3企业是否具紧急应变之程序有3.4企业是否有针对3.1项之危害可能造成紧急意外事件进行紧急应变程序之演练有，有消防抢救应急逃生演练，3月17和20日分别举行了厂区白天和宿舍晚间消防演练3.5企业是否有针对3.1项之危险原因，进行连续改善或控制以尽可能降低固有危险有，依据风险评定结果，进行PPE防护或工作场所改善等，进行控制3.6企业是否有法律法规要求之危险工作场所？若有，此危险工作场所是否有进行危险工作场所检验合格并领有合格证实文件3.7企业是否有法律法规要求之危险性机械或设备？若有，是否有经检验机构检验合格？有，电梯、空压机，全部有经技术监督局等相关单位检测，并在常使用期内，持证上岗。3.8企业是否有使使用方法律法规要求之危害物质？若有，是否有依相关之标示作业？有胶水、油墨，均按要求配齐MSDS及PPE，进行专门标识及防护，并有专门化学品仓进行储存。3.9企业是否有指定高级管理人员为管理代表，来负责推进、监督职员安全和卫生管理事项？有，企业指定人事部经理（安全主任）为EHS管理代表，负责推进、监督职员安全和卫生管理事项。3.10企业是否有定时对职员实施身体健康检验？有，每十二个月为职员进行体验，最近一次是3月3.11企业是否有对职员（包含新进和调职职员）定时实施安全和卫生之教育训练？此训练并留有统计？有，对新职员、在职职员及调职职员全部有进行EHS相关培训，如3月份进行消防抢救安全知识，灭火设施使用培训。3.12企业是否有针对法定职员作业环境依法定时实施作业环境测定？并留下统计？有进行噪声、车间空气质量、光照度等环境检测，最近一次检测是3月进行。3.13企业是否有针对法律法规要求之危险设备订定检验计划实施检验？并留下统计？（包含机械、车辆之定时检验，设备之定时检验，机械设备之关键检验，作业检点）有，针对各项设备制度设备维修保养计划，进行设备日常维修保养，并做统计。3.14企业是否有针对消防设施定时实施检验/维修？并留下统计？有，每个月对消防栓、灭火器、应急灯、消防警铃进行定时检验，统计于“灭火器检验统计表”、“消防警铃应急灯检验统计”及“消防栓检验统计表”（LY-SA-SF-035/036/037）3.15企业是否有针对危害物质作业、特殊危险作业或噪音作业、高架作业、粉尘作业等作业职员，提供适宜之个人防护器具供职员使用？有，企业为接触化学品职员提供PPE口罩手套，对噪音相对较高区域职员配置耳塞，并为全部有针车设备加装护针罩，为打钉机安装U型保护罩。3.16企业之高级管理者、各部门主管及安全卫生管理单位之人员，是否有实施、进行安全卫生巡视/检验？有，有专员进行厂务环境、安全检验3.17前述（3.6，3.7，3.10，3.12，3.13，3.14，3.16等）所实施之各项检验/巡视，若发觉缺失，是否有程序或要求做法可实施矫正方法？有，企业专门制订处理疑虑及采取纠正方法行动程序，作为相相关改善指导3.18企业是否有提供适宜、数量足够且洁净厕所？是，企业工作区及宿舍区均为男女职员分别提供对应适宜且洁净厕所。3.19企业是否有提供洁净且足够之饮用水供职员饮用？若该饮用水起源为饮用设备制造出来者，则该饮用设备是否定时维修/保养？是，企业为职员提供洁净且足够饮用水，且提供相关饮用水测试，每十二个月进行一次测试（包含饮用水企业提供汇报）。3.20若职员有要求或实际上有必需时，企业是否提供职员储藏食物之卫生设备？是，企业依据职员实际需要进行提供。3.21企业是否提供职员宿舍（包含外劳部分）？若有，其宿舍设备是否洁净、安全，能满足职员基础需求（如卫浴设备、照明、通风、隐私、安全等）？是否有其相关之管理制度？有，企业为职员提供宿舍，其间有充足照明，通风，饮用水、卫浴设备，并有储物柜，抢救用具配置，并制订宿舍管理制度4.组织工会自由和集体谈判权利4.1企业职员是否有组织工会？若无，企业是否可许可职员自由成立和参与工会？或可许可职员有集体谈判之权利？企业无工会，但许可职员自由成立或参与工会，职员选举了四名职员代表，分别为：代表职员和企业进行沟通，定时举行职员代表会议。4.2企业对于工会内之工会代表在工作上权利是否有受到歧视？无，和全部职员一样，一视同仁，在职员代表管理要求中明确要求职员代表享受多种权利。4.3工会代表在工作环境中是否能接触到工会会员？职员代表能够随时和职员进行接触，保持联络。5.歧视5.1企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不一样种族而有歧视行为？没有，招工程序明确要求不歧视。5.2企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不一样社会阶级而有歧视行为？没有5.3企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不一样国籍而有歧视行为？没有5.4企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不一样宗教信仰而有歧视行为？没有5.5企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因身心残疾而有歧视行为？没有5.6企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因不一样性别而有歧视行为？没有5.7企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因同性恋倾向而有歧视行为？没有5.8企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因其为工会会员而有歧视行为？没有5.9企业在聘用、酬劳、训练机会、升级、解聘或退休等事务上，是否有因政党属性而有歧视行为？没有5.10企业是否有干涉职员遵奉其种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向和工会上之信条、规范或要求权利？没有，在反歧视管理程序和非强迫和强制性劳动程序中明确要求不许可5.11企业或企业主管人员或职员是否曾有带有强迫性、威胁性、凌辱性或剥削性性侵犯行为发生？（包含姿势、语言和实际接触），若有，企业是否许可？没有，在反歧视管理程序和非强迫和强制性劳动程序中明确要求不许可6.处罚性方法6.1企业是否有或许可对职员进行肉体上处罚或心理或生理上压制及语言上凌辱？不许可7.工作时间7.1职员每日正常工作时间是否不超出8小时及每个月不超出36小时？若有不符前述时数，其方法是否有经政府或工会或职员半数以上之同意？职员每日正常工作时间为8小时，每个月加班时数依实际生产需要安排，最长不超出每个月85小时。7.2职员每日（当日）正常工时已达8小时者，其延长工时（即加班时间）是否有超出2小时？平时每日加班不超出2小时。7.3企业对于职员每日正常工作时间之变更，是否有将协调结果之工作时间方法公告周知？有，将延长工作时间批文张贴给职员，以自愿加班协议形式和职员确定是否自愿加班，在需要加班时，填写“加班申请表”。7.4职员例假方法是否以下要求？职员每工作七日中最少应有一日之例假休息，但若经工会或职员半数以上同意，得变更为二周内最少应有二日之例假。是，企业实际七休一工作制，即每七天一至周六工作，周日休息。7.5企业是否有给职员于工作满一定时间时之尤其休假制度？有，每位职员均享受带薪年休假，凡工作满十二个月以上职员即可享受五天年假，十年以上不满二十年，可享受1十天年假，二十年以上可享受十五天年假。7.6职员于正常工作时间外之加班工作或例假、休假、尤其假未休假而进行工作时，企业是否有加倍或加给工资？是，根据加班性质不一样分别给工资150%、200%、300%加班费。7.7企业之职员工作采昼夜轮班制者，其工作班次是否每个月更换一次？若不是，其是否经职员同意？企业是为一班制8.工资酬劳8.1企业全部职员（包含外劳）之工资是否有低于法定之最低基础工资？无，全部职员保障工资不低于当地最低工资标准770元/月。8.2企业对于职员工资和福利之组成方法及给付（支付）方法等是否有清楚列明？有，制订薪资福利制度进行具体说明工资及福利控制程序8.3企业对于职员工资之发放、工资计算项目、工资总额等事项，是否有置备职员工资清册记入，并保留此清册三年？有相关工资统计，保留十二个月8.4企业对于职员延长工作时间（加班）之工资加给标准是否以下要求？. 安排劳动者延长工作时间，支付不低于工资150%工资酬劳。.休息时间安排劳动者工作， 又不能补休息支付不低于工资200%工资酬劳。.法定假日安排劳动者工作支付不低于工资300%工资酬劳。是，按要求支付8.5企业是否有预扣职员工资或扣减工资作为违约金或赔偿费用等处罚目标作为？没有8.6企业是否有采取纯劳务性质合约安排和虚假日见习期措施，以逃避企业对职员应该之义务？没有9. 政策9.1企业是否有制订相关社会责任和劳动条件相关之政策？有，有社会责任政策9.2所制订之社会责任政策是否包含对SA-8000标准要求承诺？社会责任政策承诺书，包含SA8000：标准要求承诺。9.3所制订之社会责任政策是否承诺遵守国家法律及企业签署之规章？是，有承诺遵守国家相关法律法规。9.4, 所制订之社会责任政策是否承诺尊重国际协议？有9.5所制订之社会责任政策是否承诺不停改善？有9.6所制订之社会责任政策是否文件化（Documented）？是9.7所制订之社会责任政策是否有对全部职员传达？或供全部职员随时取阅？是，张贴于公告栏，全部职员均能查阅9.8所制订之社会责任政策是否有对公众公开？是，张贴让全部职员阅看。9.9所制订之社会责任政策是否为高层管理者签署或认可制订？是，由总经理签批。10.管理审查10.1企业高层管理者是否有定时审查企业社会责任政策、程序和表现结果并判定其充足性、适宜性及连续有效？有，进行内审和管理评审10.2管理高层在管理审查时，是否有指示社会责任管理系统修正和改善之必需性？因为此次为实施SA8000标准以来第一次内审，如发觉问题点，将进行纠正方法改善。11.企业代表11.1企业是否有指定一位高层管理代表来负责确保企业之社会责任管理达成SA-8000标准？有，企业指定人事部经理戴湘军为SA8000管理代表11.2企业内各部门是否有从所属部门中选出非管理阶层职员之代表？有，企业从一般职员中选举四人为职员代表：唐德民、涂良国、唐锦芳、石争取11.3职员代表是否有管道或程序和高层管理代表进行沟通？有，职员内外沟通程序、职员代表管理要求12. 计划和实施12.1企业是否有明确界定社会责任管理上角色、责任和职权？有，在SA8000管理手册中明确界定了各部门职责及相关岗位职责。12.2企业对于新进或临时职员，是否有对其就社会责任管理要求进行教育训练？有，每个月对新职员进行新职员入职培训12.3企业对于现有职员就社会责任管理事项，是否有定时之教育训练计划并实施训练？有，制订了SA80度培训计划12.4企业是否有程序或实际做法，来连续监督社会责任管理系统相关活动？有，内部审核程序和社会责任管理评审程序12.5社会责任管理系统之监督作业时，其监督项目是否包含SA-8000标准内要求之19各要项？是，涵盖童工、强迫和强制性劳动、健康和安全等全部九大项全部要求。13.对供货商管制13.1企业是否有建立依据供货商之社会责任管理能力，用以评定和挑选供货商(含居家工人)之程序并维持此程序？有，有供给商、外发厂管理程序13.2企业是否有记载供货商对社会责任许诺之统计？有，企业原材料及相关关键物资供给商均签署了“供给商社会责任承诺书”如：13.3企业统计之供货商社会责任许诺之内容是否包含符合SA-8000标准要求？是，供给商社会责任承诺书中均包含SA8000标准各项要求13.4企业统计之供货商社会责任许诺之内容是否包含参与本企业之监督活动要求？是，包含 13.5企业统计之供货商社会责任许诺之内容是否包含供货商承诺立即补救任何违反SA-8000要求事项？是，包含 13.6企业统计之供货商社会责任许诺之内容是否包含供货商承诺立即全方面地通知全部其它供货商和分包商和本企业商业关系？是，社会责任承诺书中包含供货商承诺立即全方面地通知全部其它供货商和分包商和本企业商业关系。13.7企业对现有之供货商社会责任管理能力是否有连续定时监督、评定？是，企业对供给商进行社会责任管理能力进行评定，并定时进行监督跟踪13.8企业是否有可证实供货商/分包商/居家工人能达成SA-8000标准各项要求证据？企业经过“供给商社会责任道德标准审核表”形式对供给商进行相关审核评价，并衡量供给商社会责任推行程度14.处理疑虑和采取纠正行动14.1当职员和其它利益团体质疑本企业对企业政策和SA-8000标准要求之符合性时，企业是否有程序可实施调查、处理和做出反应？有，企业制订了处理疑虑和采取纠正方法行动程序14.2假如职员提供相关本企业未遵守SA-8000标准之资料时，企业是否有要求不对此职员采取处罚、解聘或歧视行为？有，企业反对歧视及违规处罚。14.3假如发觉任何违反企业社会责任政策或违反SA-8000标准要求时，企业是否有合适程序及实际做法用以评定法规要求和严重性，并分配资源而实施补救和纠正行动？有，有不符合、纠正预防方法程序15.对外沟通15.1企业对于外部全部利益团体是否有建立并维持常常沟通程序？有，企业制订了内外部沟通程序15.2企业对外部沟通时，是否有提供下列信息？a. 管理审查结果b. 社会责任管理监督结果c. 社会责任管理实施上之表现（绩效展现）（可包含之19各项之成效）有，依据需要，提供相关文件资料16.查证管道16.1假如合约有要求时，为求证本企业是否符合SA-8000标准要求，本企业是否有同意对利益团体提供合理资料，并提供取得资料管道？是，假如需要，企业能够提供资料。16.2如合约中深入对供货商和分包商有如同16.1之要求时，企业是否能透过采购合约条文，要求供货商和分包商提供如同16.1之管道和安排？是17.纪录17.1企业是否有判别出要证实本企业符合SA-8000标准要求所须维持之统计项目？是，企业有统计管理程序及相关各项统计表格，用以统计维持SA8000标准所进行各项活动统计17.2企业是否有一程序来管理、保留此社会责任管理所须之统计？是，企业有统计管理程序17.3各项社会责任纪录管理上，是否有明确各统计之保留期限？保留之管理责任单位/人员？每项统计表格均注明统计保留期限及管理单位人员，如人员档案表由人事部制订，由入厂职员填写，并长久保留。17.4所判别之社会责任实施统计，是否能涵盖本国劳动法要求之统计项目？是，涵盖各项要求