银行监事会及下设专门委员会职责及岗位分工说明书模版.docx

xx银行监事会及下设专门委员会工作职责及
监事会办公室人员分工说明书
为了完善公司治理结构，优化监事会组成，强化监事会的监督职能，保证监事会对董事会、高级管理层的有效监督。根据《公司法》、《xx银行股份有限公司公司章程》等文件规定，现制订本工作职责及人员分工说明书。
一、监事会
监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，遵照有关法律、行政法规、规章及本行章程的规定履行职责。具体职责如下：
1.对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见；
2.检查、监督本行的财务活动；
3.对董事、高级管理人员执行本行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
4.当董事、高级管理人员的行为损害本行的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
5.提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
6.向股东大会提出提案；
7.依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
8.发现本行经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由本行承担。
9.对董事和高级管理人员进行离任审计，指导本行内部稽核部门的工作；
10.对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计；
11.对董事、董事长及高级管理人员进行质询；
12.其他监督事项。
二、监事会提名委员会
监事会提名委员会是监事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责拟订本行监事的选任程序和标准，对监事的任职资格和条件进行初步审核并提出意见。具体职责如下：
1.拟订监事的选任程序和标准，对监事候选人的任职资格进行初步审核，并向监事会提出建议；
2.对董事及独立董事的选聘程序进行监督；
3.对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价并向监事会报告；
4.对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督；
5.监事会授权的其他事项。
三、监事会监督委员会
监事会监督委员会是监事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责拟定监事会对本行董事会和高级管理层行使监督职权的具体方案。具体职责如下：
1.负责拟定对董事会、高级管理层及其成员履职情况进行监督评价的方案，提交监事会审议通过后组织实施；
2.会同董事会审计与关联交易控制委员会与本行外部审计机构进行沟通，了解董事会定期报告的编制和重大调整情况，并向监事会报告；
3.负责拟定监事会对本行经营决策、风险管理、财务管理和内部控制的专项监督检查方案，提交监事会审议通过后组织实施；
4.根据监事会的授权，在本行发生重大突发事件和重大风险事项时，拟定调查方案并组织实施；
5.指导本行内部审计工作；
6.监事会授权的其他事宜。
四、监事会办公室人员分工说明
为了确保监事会各项工作能及时、有序开展，我行现有三名人员负责监事会各项事务，具体分工如下：
（一）监事会主席罗新华同志
全面负责xx银行监事会各项工作及日常管理
（二）经办人员
1.熊鹏
（1）负责起草、修订监事会、监督委员会各项规章制度；
（2）负责起草监事会、监督委员会年度工作计划及工作总结；
（3）负责监事会会议、监督委员会会议相关事宜；
（4）负责管理各监事履职档案，编制除提名委员会监事外，各监事的履职记录；
（5）负责各监事的培训、学习等；
（6）负责对各监事提出意见的督导；
（7）负责监事会及下设各专门委员会各类档案的归档保管；
（8）负责监事会、监督委员会与内外部的沟通、联系工作；
（9）其他相关事项。
2.胡韵馨
（1）负责起草、修订提名委员会各项规章制度；
（2）负责起草提名委员会年度工作计划及工作总结；
（3）负责提名委员会会议相关事宜；
（4）负责对提名委员会监事提出意见的督导；
（5）负责编制提名委员会各监事履职记录；
（6）负责年度董事、监事、高级管理层履职评价工作；
（7）负责提名委员会各类档案的整理、归档；
（8）负责提名委员会与内外部的沟通、联系工作；
（9）其他交办的相关事项。
经办人员熊鹏与胡韵馨互为AB岗。

监事会
二〇一四年五月四日
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