私募基金运营托管框架协议模版.docx

基金运营托管框架协议甲方：xx资产管理有限责任公司乙方：xx投资管理有限公司鉴于甲乙双方本着互惠互利、资源共享、优势互补的原则，共同合作发行及管理基金，签订本合作协议，以兹共同遵守：合作事项1、 乙方作为公司公开发行基金的法定基金管理人，委托甲方担任公开发行基金的实际管理操作人；2、 甲方负责基金产品在基金业协会备案、产品设计（基金要素表）、发行、募集、托管、基金合同设计、和基金后台管理等工作，乙方拥有最终审核权，否决权，以及资金划拨审核权。3、 甲乙双方作为战略合作伙伴，甲方负责券商、银行以及资管机构的业务谈判和合作事宜；乙方负责依托当地的资源及人脉，组织和拓展当地的资产管理业务。4、 在乙方辅助和配合下，甲方负责乙方的基金业务、形象维护、宣传推广及路演等。建议乙方取消公司会员部，缩减公司人员，降低公司运营成本，将这部分工作转交给甲方负责。甲方协助乙方完成与基金有关的以及公司形象有关的全部后台运营工作。乙方可以使用“甲方为乙方合伙人股东战略合作伙伴投资顾问”等对外宣传用语，并使用甲方的公共形象以及公关活动资源进行宣传。5、 乙方所发行的基金产品收益（含管理费和业绩报酬），甲乙双方五五分成，以托管券商的清算单为准。乙方应在收到管理费和业绩报酬的3个工作日内，将甲方的分成转至甲方银行账户。6、 本协议自双方签字盖章后正式生效。本协议所涉及的基金产品的管理期限为：起始日为交接账户管理密码为准；到期日为产品的到期日为准。7、 基金的清算权利归乙方所有，乙方需在获得甲方书面同意的情况下进行清算。基金管理期间，如果乙方非因基金合同约定的条件，提前终止合同，乙方需提前20个交易日通知甲方，并在管理费及业绩报酬结清之外另行支付甲方终止日基金资产净值的2%的清算费。未经书面允许单方面终止管理权视同违约。8、 甲方为乙方提供上述服务，乙方支付甲方8000元/月的人员费用，按月支付。如乙方邀请甲方基金经理人或高管前往乙方开展路演或商务沟通，需承担由此产生的交通费、住宿费、餐饮费。并且甲方运营乙方公司过程中，为所需基金发行、募集商务沟通费用，经甲乙双方协商认可后，由乙方承担。9、 乙方需在甲方建议下开展基金工作，如有违约情况或双方对开展工作有异议，可协商解除协议，但合作费用及收益分成清算至当月。如果非因甲方原因，乙方拒绝支付甲方合作费用或收益分成，乙方需按拒付日起，每日应付甲方金额的2%支付甲方违约金。10、 本协议有效期为一年，自 年 月 日至 年 月 日。续约视基金管理情况再行友好协商决定。声明和保证本协议签署各方作出如下声明和保证：1、 各方均为具有独立民事行为能力的自然人，并拥有合法的权利或授权签订本协议。2、 甲、乙双方在执行本合同时发生争议，可通过双方友好协商解决，若经双方调解无效，可向甲方所在地仲裁机构提请仲裁。3、 本协议未尽事宜,由双方另行协商解决，商定的内容以协议、纪要、附件、洽商等形式，经双方签字盖章后与本协议具有同等法律效力。补充与附件本协议作为双方战略合作协议，所涉及的内容对双方下一步具体基金业务合作提供参考意见。甲方单位（盖章）： 乙方单位（盖章）：甲方代表： 乙方代表：（全体股东签字） 年 月 日 年 月 日