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XX施工承包合同预算及合同事项专题汇报材料
一、参考文件
1、《XX参加XX高速公路投资建设人投标合作单位遴选文件》，以下简称“遴选文件”；
2、《公路工程基本建设项目概算预算编制办法》及《关于公布公路工程基本建设项目概算预算编制办法具备修订的公告》（交通部【2011】83号文），以下简称“编制办法”；
3、《公路工程预算定额》及《<公路工程预算定额>理解与应用》，以下简称“公路预算定额”；
4、图纸（经审批的施工设计图纸）；
5、造价咨询单位审核的《XX高速公路第X标段施工承包合同预算》，以下简称“咨询预算”。
二、施工承包合同预算问题
（一）地材价格问题
1、问题背景：项目实施期间，因环保、限采、限载及治超等因素影响，地材价格波动较大。
2、问题简述：根据“编制办法”P9-11页中材料价组成及计算方式，地材出厂价为项目实际使用的不同料源地分时段执行价格，运杂费的计算按XX交通基本建设造价管理站XXXX年X月XX日发布的运杂费计算标准，再综合材料的场外运输损耗、采保费等因素，结合项目在各时段、各料源地采购的材料数量，加权平均计算出项目地材综合价格。项目计算的地材综合价格与“咨询预算”地材价格差异（未滚费）如下：
3、处理建议：鉴于砂、石料等地材不属于“遴选文件”约定调价的范畴，而项目上报的主要地材价格与咨询预算相差较大，为做到地材定价公平、客观，有理有据，建议按“编制办法”规定的预算材料价格组成方式，执行省造价站最新颁布的地材运杂费计算标准，结合各方共同调查确定的不同时段材料出厂价格，根据相关进度考核文件测算不同时段材料用量，以统一的地材组价方式和取费标准，最终确定施工承包合同预算中的地材价格，组价公式如下：
式1：某时段地材价格=地材出厂价 + 运杂费+ 运输损耗+ 采保费
各方共同调查确定 造价站标准 编办标准 编办标准
式2：预算地材价格=（时段1地材价格*时段1地材用量+时段2地材价格*时段2地材用量+……+时段n地材价格*时段n地材用量）/地材总用量
由式1确定 由考核文件测算 预算02表中数量
（二）无效工程数量问题
1、问题背景：我标段桥隧比不足20%，全线主要为填方路基，填料需求量大，路基填筑材料、砼骨料等地材极度匮乏，大多需从周边地区远运至施工现场。
2、问题简述：根据我部自行编制的施工预算，并通过与兄弟项目和以往项目对比发现，批复概算中路基填筑细目单价过低，由此预判本项目投资控制难度较大。
我方在不降低工程质量、安全标准，并确保工期不变的前提下，针对“图纸”，提出了一系列合理优化建议并得到业主单位认可和采纳，诸如水泥搅拌桩桩长优化、路基清表厚度优化、服务区场坪标高优化、防排预制件厚度及段落优化等。以上举措减少了“图纸”实施数量，节约了投资。参照“咨询预算”相应细目单价，测算的节约投资金额为XX万元。
3、处理建议：建议施工承包合同预算编制时，对上述项目以优化后的工程数量进预算，避免无效工程数量占用预算额度，导致预算“虚高”，缩小施工承包合同预算与结算的差距。
三、施工承包合同问题
（一）目标考核奖问题
1、问题背景：“遴选文件”专用合同条款P120“25目标考核奖……为确保本项目工程施工的安全、质量、进度、环保、文明施工以及兑现农民工工资，发包人将从承包人合同总额中提取合同额XX％的现金（取整）作为目标考核奖……”，目标考核奖在具体实施中主要以指挥部节点考核通报，质量、安全专项检查、评优争先等形式，以考核奖金的形式返还到施工单位。
2、问题简述：目标考核奖的设置主要是激励和督促施工单位上足资源、紧抓安全生产、严把质量管控关、确保农民工工资及时发放，其本身不应带有惩罚性质，特别是在施工协调环境差、材料市场行情差、波动大、资金紧张等不利情况下，更应以激励为主。目前XX一期工程已基本结束，二期路面工程已正式启动，项目进度、质量、安全等均处于项目群中上水平，而截止XX年XX月底取得的目标考核奖金约XX万元，仅占一期概算额度的1%，占计提总额的XX%，从中可以反映出目标考核奖设置不合理、奖惩不配套。
3、处理建议：建议修改专用合同合同条款，目标考核奖提取比例修改为合同额的1%，或者项目按期完成，未支付部分目标考核奖予以全额支付。
（二）集采材料结算及调价问题
1、问题背景：XX年XX月XX日，XXXX为推动项目群集采材料合同签订，组织召开了XX项目群BOT+EPC建设项目集中采购材料工作会议，并印发了“XX【XX】XX号文”：“三、……在合同工程量清单编制时，集中采购材料按“XX【2013】12号文”签订的集中采购材料供应合同中同期（指项目初步设计批复日期）的结算价格，一次性从施工承包合同价格中剥离，以总额为单位，在合同工程量清单中以暂估价形式计列；施工承包与集中采购材料调价分别执行合同中约定的不同调价方式。……八、集中采购材料的计量与支付……集中采购材料暂估价总额与集中采购材料最终实际结算金额不一致时，若有节余，节余金额不予支付；不足部分为合同总额的增量，则由项目公司承担。”
2、问题简述：根据“遴选文件”调价机制，对调价部分材料，合同签订之日起一年内不调价，后续半年调一次，而物流集团集采材料是天天调价，而且两种类型的调价幅度并不相同。结合近两年市场行情变化，合同签订时间（初设概算批复时间、开工令时间）对施工承包合同调价额影响较大：以钢材（钢筋、钢绞线）为例，经测算物流集团集中采购材料最终实际结算金额超合同工程量清单中集中采购材料暂估价XX万元。如果施工承包合同签订时间按XX年XX月（概算批复时间），按遴选文件规定的调价规则，可调价金额为XX万元，价差缺口为XX万元；如果施工承包合同签订时间按XX年XX月（开工令时间），则可调价金额为XX万元，价差缺口为XX万元。
3、处理建议：建议施工承包合同签订时间不晚于XX年XX月，以争取更多的调价空间，减少价差缺口。同时按XXX【XX】XX号文精神，价差缺口部分费用由项目公司承担。
（三）集采材料物流费问题
1、问题背景：“XX【XX】XX号文”“……2、主材集中采购供应的合同结算价格的确定……工程项目所在市（州）中心城区至项目施工现场配送点的物流费用（含仓储、吊运、运输等费用），由物资供应部根据有关规定和市场行情提出，项目指挥部（项目公司）审定。”
2、问题简述：以钢材为例，“咨询预算”材料预算价格中运杂费按XX交通基本建设造价管理站XX年XX月XX日发布的运杂费标准计算，钢筋为XX元/t，而物流集团物流费用为XX元/t，超出“咨询预算”运杂费XX万元。
3、处理建议：建议指挥部按照“编制办法”材料价格组成方式，参照XX交通基本建设造价管理站XX年XX月24日发布的运杂费标准，对物流费用进行重新审定，再由我方与物流集团签订补充协议，对超额部分予以扣回。
（四）XX问题
1、问题背景：XX初设批复为二级公路，潜江市政府根据地方发展规划已将该连接线标准提升到一级公路，与本项目批复的二级公路同步实施。
2、问题简述：①原二级公路路堤包边土、防排工程、小构八字墙及洞口接线部分工程量会因建设标准的提高移位至一级公路范围内；②建设规模及施工标准发生变化，实际按一级公路标准实施，高于“图纸”要求，过程中计量如何操作，交工验收按什么标准执行。
3、处理建议：①原二级公路边部因建设标准的提高移位至一级公路范围内的数量在二级公路内计量；②编制工程量清单时将XX单列，工序、评定、试验等资料均按一级公路的标准编制。对于中间计量，以单一计量子目为例，过程中提供计量支撑资料后，优先计量二级公路部分的合格工程数量，计量上限为相应子目对应二级公路标准经监理人验收合格同意计量的总数量。单位、分部工程的交工验收按一级公路标准执行。
（五）履约保函、现保置换问题
1、问题背景：“遴选文件”约定施工承包合同履约担保形式为5%现金+5%现金或银行保函，我方均按约定进行了缴纳；XX年XX月XX制定下发了《关于印发<XX清理规范工程建设领域保证金工作方案>的通知》（XX【XX】 XX号），其中“（四）转变保证金缴纳方式。对保留的四种保证金，推行银行保函制度，建筑业企业可以银行保函方式缴纳”。
2、问题简述：由于施工承包合同迟迟未能签订，过程计量采用相对保守的暂定单价进行控制，造成项目资金压力过大、成本高；
3、处理建议：建议响应XXX【XX】XX号文精神，同意我公司以银行保函置换出已缴纳的履约现保XXXX万元。
（六）现保及全周期财务成本问题
1、问题背景：“遴选文件”专用合同条款”“4.2履约担保……现金担保的财务成本及其他相关费用均计入合同价之中，发包人不另行支付……”。
2、问题简述：履约现保、保函、项目建设期、回购期的财务成本约占项目概算建安费的XX%。
3、处理建议：①现金担保的财务成本及其他相关费用，以暂列金形式列支，此项费用对应批复概算的“十一、建设期贷款利息”；②施工承包合同预算时充分考虑项目建设期、回购期的资金成本，保证投资方利益。
四、其它类问题
（一）预算定额及参数选取类问题
1、 路基填筑青砂压实系数选取
2、 水稳基层水泥剂量、沥青面层油石比
3、 水泥搅拌桩空搅长度
4、 支架预压定额选取
5、 挖掘机斗容选取
6、 桥面粘结层定额选取
（二）预算其它类问题
1、 搅拌桩、桩基自发电的认定问题
2、 临时工程用地数量问题
3、 钢筋集中加工、材料二次转运问题
4、 借用地方道路的养护及恢复费用认定问题
（三） 委托事项问题
1、 沉降观测费
2、 桥梁荷载试验费
3、 永久征地附带的青苗、改迁等补偿费用

附：1.咨询预算及清单调整项影响金额汇总表
2.XX高速公路XX至XX段初步设计概算审查表（XXX）
3.XX交通基本建设造价管理站材料价格信息
编制说明
4.XXXX主要地材调查价格汇总表

XX高速公路XX项目经理部
XXXX年XX月XX日
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