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内部检查制度

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北京三精日化有限公司
2016年

内部检查是指由质量部对企业内部管理设计的健全性与合理性，以及实施的有效性进行的检查、测试与评价。周期为每年两次。主要包括企业资质、采购、生产过程、质量检验、销售情况、标准执行、产品召回、从业人员以及安全生产的自查。
1、 企业资质自查
主要包括对企业营业执照，生产许可证和卫生许可证以及相关产品的行政许可证的检查，确保证件合法有效，对于存在变化的要及时进行延续或变更申报。
2、 采购情况自查
依据企业采购质量控制制度检查企业合格供货方目录和合格供货方档案是否完善合理，采购原料索证以及采购表单是否齐全。
3、 生产过程自查
3.1依据企业卫生管理制度进行核查厂区、生产场所、生产设备的卫生及消毒情况
3.2是否按照物料放行管理制度领用物料并按生产工艺进行物料投放
3.3 生产过程中质量关键控制点是否填写记录
3.4生产过程中是否出现人流、物流交叉以及原料、半成品、成品交叉现象
3.5 生产过程中设备运行以及人员防护情况是否遵循设备设施管理制度和企业卫生管理制度
4、质量检验自查
4.1 实验室检测设备是否按时进行计量检测，检测所需化学试剂是否有效
4.2 检验员是否具备检测资格并不定期接受教育培训
4.3 产品检验项目依据企业标准检测是否完整，并具有相应的记录和检测报告
4.4 依据留样制度进行留样
4.5 定期进行产品发证细则中关键控制检验项的委托检验、自行检验以及自行检验的对比
5、依据不合格品管理制度处置不合格品
6、产品标示标识符合化妆品标识管理规定
7、建有详细完善的销售台账
8、严格执行企业标准及相关行业和国家标准
9、投诉与召回管理制度的执行情况
10、建立企业从业人员健康管理档案并定期进行质量安全培训
11、定期检查企业各项安全措施，保证生产安全。
附：企业内部自查表（附后）
北京三精日化有限公司
2016/3/23

企业内部自查表

企业名称 产品名称 生产地址 自查日期
自查项目
序号
自查情况
自查判定
自查不符合项说明
企业
资质
变化
情况
1.1
工商营业执照
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

1.2
相关产品生产许可证
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

1.3
实际生产方式和范围
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

1.4
条件变化后报告情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

采购
进货
查验
落实
情况
2.1
索要供货方企业生产资质，建立《合格供货方目录》
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

2.2
采购重要物资和一般物资索证
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

2.3
对供货方定期进行评价，建立供货方档案
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

2.4
编制和保存相关采购表单和资料
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

生产
过程
控制
情况
3.1
厂区内环境清洁卫生状况自查记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.2
生产加工场所清洁卫生状况、企业自查
记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.3
生产加工设施清洁卫生状况、企业自查
记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.4
企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.5
产品投料记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.6
生产加工过程中关键控制点的控制记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.7
生产中人流、物流交叉污染情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.8
原料、半成品、成品交叉污染情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.9
设备、设施运行情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

3.10
现场人员卫生防护情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

自查项目
序号
自查情况
自查判定
自查不符合项说明

相关
产品
出厂
检验
落实
情况
4.1
用于检验的设备情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.2
检验的辅助设备及化学试剂情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.3
检验员应具备相应能力
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.4
出厂检验项目情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.5
出厂检验的原始数据记和检验报告
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.6
产品留样记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.7
委托出厂检验情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.8
对产品发证细则中规定的关键控制检验项目进行委托检验的，委托检验的完成情况（不涉及此类检验的产品此项可空）
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.9
对产品发证细则中规定的关键控制检验项目自行检验的，自行检验的完成情况（不涉及此类检验的产品此项可空）
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

4.10
对产品发证细则中规定的关键控制检验项目自行检验的，定期进行检验比对的完成情况（不涉及此类检验的产品此项可空）
符合规定 （ ）不符合规定（ ）

不合
格品
管理
情况

5.1
采购不合格重要物资和一般物资的处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

5.2
不合格半成品的处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

5.3
不合格产品的处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

相关
产品
标识
标注
符合
情况

6.1
产品名称、规格、生产日期
符合规定 （ ） 不符合规定（ ）

6.2
生产者的名称、地址
符合规定 （ ） 不符合规定（ ）

6.1
产品标准代号
符合规定 （ ） 不符合规定（ ）

6.2
有等级要求的，需要标注产品等级
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.3
生产许可证编号及QS标志
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.4
产品标准代号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

6.5
符合国家相应产品相应标准、标签标志规定的情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

相关
产品
销售
台帐
记录
情况

7.1
产品名称
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.2
数量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.3
生产日期/生产批号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.4
检验合格证号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.5
购货者名称及联系方式
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.6
销售日期
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.7
出货日期
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

7.8
地点
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

标准
执行
情况
8.1
企业标准备案
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

8.2
收录执行最新标准
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

对消
费者投诉
登记及记录处理

9.1
投诉者姓名及联系方式
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.2
产品名称
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.3
数量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.4
生产日期/生产批号
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.5
投诉问题
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.6
企业采取的处理措施
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.7
处理结果
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

9.8
企业做出的反应
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

产品
召回
记录
情况

10.1
产品名称
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

10.2
批次及数量
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

10.3
产生的原因
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

10.4
召回产品处理记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

10.5
处理结果的落实情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

10.6
向当地政府和监管部门报告召回处理
情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

从业
人员
11.1
企业对直接接触相关产品人员健康管理的相关记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

11.2
企业对从业人员的质量安全知识培训记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

安全生产
14.2
企业定期检查各项安全防范措施的落实情况
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

14.3
企业处置安全事故处置记录
符合规定 （ ）
不符合规定（ ）

自查结论
（可另附表）

整改措施
（可另附表）

自查人员签名：
年 月 日
自查人员签名：
年 月 日（章）