证券股份有限公司代理销售金融产品业务应急预案模版.doc

证券股份有限公司代理销售金融产品业务应急预案(2014年9月修订)第一章 总则第一条 为保障公司正常的运行秩序，提高应对代销金融产品突发事件的能力，最大程度地预防和减少突发事件造成的损害，根据证券重大突发事件应急预案管理办法、证券重大突发事件报告工作管理办法相关规定，特制定证券股份有限公司代理销售金融产品业务应急预案（以下简称“本预案”）。第二条 本预案所指代销金融产品突发事件，即为可能影响公司正常经营和管理、危害公司或客户财产等突发性事件。包括但不限于：(一)产品无法按时兑付；(二)产品流动性出现问题；(三)产品发行人出现使产品受到影响的事件；(四)其他需要应急处置的。第三条 代销金融产品突发事件处理应遵循如下原则：(一)统一指挥、迅速反应；(二)分工明确、协同配合；(三)有序协调、高效运转。第四条 各部门发生突发事件时，须在公司应急领导小组的统一领导下，充分动员和依靠部门自身力量，发挥干部队伍和专业人员的作用，妥善处理紧急情况，最大限度地减少经济损失、降低不良影响。第五条 各部门主要负责人为本部门处理突发事件工作第一责任人，同时须指定各专项工作具体联系人，并应在公司范围内公告联系人的名单及联系方式。如有变动，各部门应及时公告变更后的人选及联系方式。第二章 应急处置第六条 证券代销金融产品应急处置组织包括总部应急处置领导小组、总部应急处置沟通小组、分支机构专项处置小组。总部应急处置领导小组包括：组长：公司分管领导，成员包括：财富中心负责人、零售交易业务总部负责人、财富中心金融产品部负责人、各分公司负责人、客户服务中心负责人、专项联络人。 总部应急处置沟通小组包括：组长：公司分管零售交易业务领导、公司分管法律合规业务领导、成员包括：财富中心负责人、零售交易业务总部负责人、风险管理部负责人、销售交易部、法律合规部负责人、公司办公室负责人、财富管理中心金融产品部负责人、专项联络人。分公司应急处置小组成员包括：组长为分公司负责人，成员包括分公司相关部门负责人、专项联络人。营业部应急处置小组成员包括：组长为营业部负责人，成员为副总经理、总经理助理、运营总监、IT经理。运营总监为营业部产品专项联络人。第七条 证券代销金融产品应急处置组织的各项职责。(一)总部应急处置领导小组：主要负责公司内部营业网点的维护安全稳定工作，按分公司管理模式，协助各分公司总经理领导负责各自下辖营业部安全稳定工作。(二)总部应急处置沟通小组：主要负责公司与外部机构联络与沟通。包括：产品发行人、监管部门、及其他外部机构的联络和沟通。(三)分公司职责（1）分公司负责人是本单位维护安全稳定工作的第一责任人，在总部产品应急处置小组的领导下，具体落实各项维护安全稳定应急措施。（2）督促辖区营业部做好客户维稳工作，防止客户采取过激行为；（3）及时了解下辖营业部客户情况及客户诉求；（4）负责与分公司所在地监管部门进行沟通。(四)营业部职责（1）营业部负责人是本单位维护安全稳定工作的第一责任人，在总部应急处置领导小组的领导下，具体落实各项维护安全稳定应急措施。（2）营业部产品应急处置小组根据本应急预案要求及当地实际情况，参照营业部维护安全稳定应急预案实施细则，及时向财富管理中心和相关部门报备。（3）营业部产品应急处置小组应及时、妥善处置可能发生的突发事件。第八条 当营业部无法进行人员调配时，由营业部向零售交易业务总部汇报，由零售交易业务总部专人在总部、分公司、营业部之间统一调配、统一指挥。第九条 代销金融产品突发事件发生时，事件发现人应及时向财富管理中心金融产品部报告；相关人员受理后，对事件进行初步处理经财富管理中心金融产品部负责人同意后上报，报经财富管理中心负责人同意后启动本应急预案。第十条 总部应急处置领导小组授权财富管理中心金融产品部将处理情况、最新进展、事件调查情况及时向总部应急处置领导小组和总部应急处置沟通小组通报和反馈。由总部应急处置领导小组统一领导各分公司、营业部下一步工作。第十一条 总部应急处置沟通小组就应急事件中所涉及的范围、影响和进展情况进行评估。由公司办公室统一负责事件的对外媒体沟通和舆情关注。第十二条 财富管理中心金融产品部要在突发事件发生，并已得到妥善处理之后，针对本次突发事件做出详细的分析报告，向财富管理中心以及总部应急处置领导小组和总部应急处置沟通小组进行汇报。报告内容包括但不限于：本次突发事件发生的原因、处置的方式、处置的结果、带来损失的评估以及如何避免此类事件的发生等。第十三条 财富管理中心、零售交易业务总部将代销金融产品突发事件的应急知识作为相关人员的培训内容，加强应急预案的培训，提高防范意识及技能。第十四条 本办法未尽事宜，根据证券重大突发事件应急预案管理办法、证券重大突发事件报告工作管理办法相关规定执行。第三章 附则第十五条 公司发现员工违反本应急预案的，将根据证券股份有限公司营业部合规考评办法、证券经纪业务员工违规违纪责任追求处理办法及营销管理有关制度对相关人员进行考核与问责。第十六条 本应急预案由代销金融产品工作组负责修订，由代销金融产品评审委员会负责解释。第十七条 本应急预案自发布之日起实施。