电力施工安全生产风险管理体系审核指南模板.doc

中国南方电网有限责任企业安全生产风险管理体系审核指南电力施工企业部分（初稿）二O一二年三月导 言 安全生产风险管理体系落实“一切事故全部能够预防”安全理念，融合了国际优异安全管理体系内容，从风险控制出发，利用国际优异安全管理理论，系统化提出了安全生产管理模式和方法，处理了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。全方面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网企业安全生产建设一项关键工作，是建立安全生产管理长久有效机制有效路径，更是扎实安全基础管理工作和不停提升企业系统安全生产风险管理水平关键举措。为了强化工程建设过程中管控力度，在全方面梳理电力施工企业业务基础上，基于电力施工企业业务性质和特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全方面修编，秉承“有则实施，无则忽略”标准，结合广东电网企业16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。本指南适适用于电力施工企业。本指南是原审核指南继承和延伸，它基于对作业风险辨识和控制，既落实了原体系“基于风险”关键思想，又强化了体系针对性、适宜性和协调性。本指南意在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思绪和关键关注问题，为审核人员提供参考。在使用过程中，如发觉问题或有好提议，请立即反馈。本指南由广东电网企业基建部编制，在编制过程中得到了南方电网企业安监部、基建部指导及广东汇安恒达管理顾问帮助。 使 用 说 明一、 关键审核内容本指南审核内容保持了原体系基础框架不变，关键针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识和风险评定、应急和事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求和培训和检验、审核和改善。（一） 第一单元“安全管理”包含十二个要素，考虑电力施工企业业务特点，将“供给商和承包商管理”要素中建设单位对承包商管理要求转化为承包商对分包商管理要求，其它要求和内容和原体系基础相同。（二） 第二单元“危害辨识和风险评定”包含危害辨识和风险评定总体标准、作业风险评定、环境和职业健康风险评定三个要素，忽略了原指南电网风险评定、设备风险评定内容，包含电力施工企业施工过程中设备风险纳入到作业风险评定中进行考虑。（三） 第三单元“应急和事故管理”其要求和内容和原体系基础相同。 （四） 第四单元“作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业业务特点，对以下要素审核关键点进行调整：“标识管理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围栏、牌图等设施，“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容和原体系基础相同。（五） 第五单元“生产用具”包含七个要素，考虑电力施工企业业务特点，对以下要素审核关键点进行调整：“工器具”侧重施工机具管理。“用电设备”侧重施工用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容和原体系基础相同。（六） 第六单元“生产管理”是依据电力施工企业关键业务而设计，将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、完工验收和交付和工程回访和保修”明确了企业在工程建设全过程管理，保留了“作业过程控制”和“物资和仓储管理”，忽略了原指南“计划和设计”、“新设备投运及并（联）网管理”、“用户管理”内容。（七） 第七单元“职业健康”其要求和内容和原体系基础相同。 （八） 第八单元“能力要求和培训”其要求和内容和原体系基础相同。 （九） 第九单元“检验、审核和改善”其要求和内容和原体系基础相同。 二、 分数分配和计分方法（一）SECP分数分配及计分方法本指南仍采取原体系系统性步骤SECP百分比，计分方法详见原指南。（二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配以下：单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识和风险评定应急和事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求和培训检验、审核和改善分数14701250100068073019503804807008640三、绩效认可 安全生产管理绩效认可应结合承包商实际，表现重视结果，关注过程标准。绩效评价包含两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率工伤意外率（DIFR）五钻95四钻80三钻65两钻55一钻50其中：-当审核周期内发生人身死亡（含分包单位）时，造成供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；-当过程管理得分率和其它指标得分率不相同级时，以低级对应等级作为评级依据。-工伤意外率，取审核最近12个月内数据；指标计算公式：-工伤意外率（DIFR）=； -工伤意外人员受伤职业病职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作造成或工作时所受到损伤，使伤者无法或无法完全推行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包含本单位职员（含分包单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）。-分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。-200,000是一个基数，按100人工作十二个月(50周)，每七天40小时计算得出。 目录第一单元 安全管理21.1安全生产方针（85分）21.2安全生产责任制（170分）21.3安全生产法律法规和其它要求（140分）31.4 安全生产目标和指标（225分）41.5 安全生产会议（85分）51.6 安全管理机构和人员配置（85分）61.7 安全生产文件和数据控制和管理（170分）71.8 步骤和改变管理（125分）101.9 安全生产信息沟通（125分）111.10 供给商和分包商管理（170分）121.11 安全科技（45分）141.12 工余安健环（45分）15第二单元 危害辨识和风险评定162.1危害辨识和风险评定总体标准（200分）162.2电网风险评定（不作审核要求）182.3设备风险评定（不作审核要求）182.4作业风险评定（800分）182.5环境和职业健康风险评定（250分）20第三单元 应急和事故管理223.1应急管理（500分）223.2事故/事件管理（500分）25第四单元 作业环境294.1标识管理（100分）294.2划线管理（60分）304.3通风（90分）314.4照明和能见度（80分）324.5建筑物和构筑物（80分）334.6内务管理（40分）344.7消防管理（150分）354.8 安保管理（80分）36第五单元 生产用具385.1个人防护用具（100分）385.2工器具（100分）395.3 特种设备（120分）415.4 测试设备（100分）425.5用电设备（110分）425.6爬梯、平台、脚手架（100分）435.7 机动车辆（100分）44第六单元 生产管理456.1计划和设计（ 不作审核要求）456.2工程建设（1000分）456.3新设备投运及并（联）网管理（不作审核要求）496.4系统运行管理（不作审核要求）496.5用户管理（不作审核要求）496.6设备运行管理（不作审核要求）496.7作业过程控制（800分）496.8 物资和仓储管理（150分）51第七单元 职业健康557.1职业健康管理（300分）557.2人机工效（80分）57第八单元 能力要求和培训588.1 职员选聘（80分）588.2 能力和意识提升（400分）60第九单元 检验、审核和改善619.1 检验（260分）619.2 审核（230分）639.3 纠正和预防（210分）66第一单元 安全管理1.1安全生产方针（85分）目标: 表现企业安全生产、职业健康、环境宗旨和方向和企业连续降低安全生产风险承诺，为企业安全生产管理提供方向。审核关键点审核发觉批注制订1、是否有标准要求了方针制订、传达和回顾要求？2、是否制订了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？3、方针内容是否满足法定等要求，并表现了企业宗旨、目标和管理关注点。包含：-遵守国家法律、法规承诺；-发展战略目标和方向；-对安全、健康、环境及连续改善承诺；-用户、职员、社会和其它相关方需求。传达和沟通1、是否采取了有效方法传达、公布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、企业是否在新职员入职前进行方针培训? 相关年度培训、会议中是否表现方针相关内容？3、管理者及职员是否熟悉方针内容并了解其内涵？4、方针修改后是否正式公布，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾和修订1、是否每十二个月经过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾，确保了方针适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生改变时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/表现方针精神？1.2安全生产责任制（170分）目标:确保企业内安全生产职责、权限得到要求和沟通。审核关键点审核发觉批注制订1、是否有标准要求了责任制制订、沟通和回顾职责和要求？2、是否制订了各岗位安全生产责任制？包含：-安全生产职责及其到位标准；-权限和义务3、安全生产责任制是否满足法律法规和上级相关要求？是否表现了责任有机传输、分层分级负责并落实到人?4、各岗位安全生产职责和到位标准是否清楚并和相关工作标准要求相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制订了职员拒绝作业标准，要求了拒绝情形、汇报、调查、处理和分析程序？沟通1、制订责任制过程中是否和各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐层向职员进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己职责、权限和到位标准？4、是否将职员拒绝程序向全部职员进行了沟通和宣贯？职员是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式公布，职员是否轻易获取？推行1、是否分层、分级负责并落实责任制？关键关注以下层面职责及到位标准实际实施情况。-领导层；-管理层；-实施层。2、拒绝事件是否得到客观调查处理和反馈？评定和回顾1、是否对各层面责任制落实情况进行了年度评定？评定是否针对管理/工作绩效和存在问题？2、是否针对评定结果，制订改善方法？3、是否制订考评措施，对责任制推行情况进行考评？4、机构和职能发生改变时是否立即对责任制进行修改？5、是否每十二个月对责任制全方面性、合理性和可操作性进行回顾，对存在问题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析，对分析结果是否提出改善方法？7、企业是否对责任制落实情况进行回顾和激励？1.3安全生产法律法规和其它要求（140分）目标: 确保企业对全部相关法律法规和其它要求依从。审核关键点审核发觉批注识别和获取1、是否有标准要求法律法规和其它要求识别、获取、融入、依从和回顾职责和要求？ 2、企业获取法律法规和其它要求渠道是否明确、通畅？3、是否建立了法律法规和其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必需时考虑国际通例。？4、是否对法律法规和其它要求版本、类别、适用条款、融入制度进行统计和动态管理？融入1、 是否将已识别安全生产法律法规适用条款和其它要求融入了企业制度和标准？2、在融入时，是否充足关注了适用法律法规和其它要求具体要求，并含有可操作性？3、法律法规和其它要求改变时，是否立即识别出和企业相关改变内容，并融入企业制度和标准？实施和依从1、标准、制度是否符合了法律法规和其它要求？2、因法律法规和其它要求变动而修编企业相关制度和标准内容是否对职员进行宣贯？3、相关法律法规和其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或职员是否有不符正当律法规和其它要求事项，并立即纠正？回顾1、是否每十二个月对法律法规和其它要求数据库进行回顾？已识别法律法规和其它要求是否适适用于企业管理系统、标准及程序？2、现行法律法规和其它要求是否得到充足识别、获取、融入和依从？3、企业或职员是否发生违反法律、法规事件？1.4 安全生产目标和指标（225分）目标：为企业安全生产管理提供焦点和方向。审核关键点审核发觉批注目标和指标设置1、是否有标准对目标和指标设置、实施和监测、回顾等方面工作进行管理？2、是否分层、分级设定安全生产目标和指标并文件化？3、目标和指标是否表现企业战略目标、承接了上级下达目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类合理性？目标和指标值合理和可行性，权重适宜性？是否关注：-连续改善要求；-管理评审结果；-绩效评定结果；-风险评定结果；-相关方满意度；-同类企业平均水平或优异水平；5、是否考虑所需控制风险和安全生产绩效而制订目标和指标？目标和指标是否可测量？6、安全生产目标是否表现了以下方面？-改善安全生产管理努力和行动；-对事故、事件控制期望；-对生产运行指标控制期望。实施和监测1、是否为实现安全生产目标和指标提供了足够资源保障？2、企业各层次是否制订了保障目标和指标实现工作计划？3、工作计划是否按期顺利开展？4、是否定时对目标、指标和对应工作计划完成情况进行监测、分析？5、是否对工作计划实施中发觉问题采取了补救方法？目标和指标回顾1、是否每十二个月对目标和指标完成情况进行回顾？包含经验、存在问题及提议方法。2、是否完成了工作计划，实现了年度目标和指标？3、是否每十二个月对目标和指标制订科学性和合理性进行回顾？-是否真实反应风险控制需要和绩效水平；-是否和企业实际情况相适应。1.5 安全生产会议（85分）目标：为企业提供一个反应、讨论和处理安全生产问题平台。审核关键点审核发觉批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？明确了会议类别、召开频率、组织和实施要求、处理和跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时间和地点、主持人和参会人员、会议目标和议题、会议材料准备要求、会议实施资源需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理事项，是否事先通知相关人员，给参会者合理准备时间？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：-研究、确定安全生产管理方向和方法；-研究、确定安全生产目标和指标，并评定其完成情况；-确定控制企业安全生产风险方法和计划；-研究、处理安全生产中突出问题；-监督安全生产风险控制计划实施情况，审议相关考评意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：-对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可和激励；-公布年度安全生产目标、指标；-公布实现年度安全生产目标、指标工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：-督促落实年度安全生产方法计划月度实施情况；-分析、回顾上月安全生产工作情况；-评定上月风险控制方法实施效果；-对影响安全生产目标、指标风险进行分析；-协调部署月度安全生产关键工作。4、是否依据企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：-对企业风险改变或面临风险进行分析、评定；-制订控制方法计划和实施要求，落实所需资源。行动和跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成时限及责任单位或责任人？2、会议是否处理重大安全生产问题？3、对会议提出行动计划或布署，是否进行跟踪、检验、验收、反馈及效果评价？4、是否定时对安全生产会议策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发觉不足进行改善？1.6 安全管理机构和人员配置（85分）目标：为企业安全管理提供必需资源保障。审核关键点审核发觉批注机构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配置安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？人员配置1、安全生产委员会组员是否包含关键安全生产部门责任人？2、安全管理机构人员数量和企业规模和安全管理任务是否相适应？3、安全管理人员是否满足安全管理工作需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其它车间、班组（工地）是否依据法律法规要求设专、兼职安全员?5、是否依据企业风险和管理区域设置安全区代表？安全区代表数量是否满足区域检验等工作需要？ 人员资质和任命1、以下人员是否经过最高管理者书面任命？-安全区代表；-内部审核员；-事故/事件调查员。-法律法规需增加职位及和风险/影响评定相关职位 2、被任命人员是否参与了下列相关培训并取得对应资质？-法律法规要求各项资质培训；-安全生产风险管理体系及内审员培训；-安全生产管理培训；-危害辩识和风险评定培训；-事故/事件调查和分析技术培训；-安全管理岗位和职责培训。4、如企业配置有专职医生、职业卫生员、专职护士时，相关人员是否含有对应有效资质？6、安全区代表责任范围和职责是否在所负责区域现场给予了标示？职责推行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产管理机构是否有效推行职责？3、被任命人员是否清楚了解并承诺推行职责和义务？4、全部职员是否知道任命本区域安全区代表及其职责？5、任命人员是否能熟练利用其接收培训知识、专业技能并胜任工作？6、全部安全区代表、安全员是否掌握其管理范围关键危害及其分布、关键风险及其控制方法？1.7 安全生产文件和数据控制和管理（170分）目标：为安全生产风险管理体系运行提供依据，确保其有效运行并受控。审核关键点审核发觉批注安全生产文件制订1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保留、回顾、修编、作废和外部文件管理进行要求？2、是否建立了安全生产过程所需文件？包含：-管理工作标准； -技术支撑标准；-作业指导书、统计格式及检验表。3、依据管理工作标准要求制订技术支撑标准充足性？4、依据关键任务分析要求编制作业指导书充足性？5、依据管理工作标准要求制订统计和检验表充足性？安全生产文件控制1、是否对文件主索引表、颁布和实施时间、版本编号、同意、发放控制、解释权、改变废止，及强制性文件、法律法规要求和外部文件接收、处理和反馈进行控制？2、是否建立系统对企业产生全部文件进行集中管理，以确保文件可用性？3、是否针对文件系统管理任命了人员并要求了职责？ 4、文件产生效率？-对文件需求响应立即；-文件产生步骤通畅；5、文件控制系统效力？-文件有效性；-文件存放充足性；-文件索取立即性；-外部文件管理有效性；-文件分发充足。6、企业所产生文件质量？-文件格式明确、合理；-文件内容简练、明了；-管理步骤清楚、完善；-支撑文件清楚。7、数据统计是否真实、完整、齐全、正确、立即？8、文件及数据是否按保密相关要求分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求。安全生产文件回顾1、是否对安全生产文件产生、使用和控制针对性、合理性、功效性、流转和闭环、所需资源效力进行评定？2、是否每十二个月对安全生产文件管理步骤、适应性、针对性、全方面性、修订或废除、控制和重视产权保护进行回顾？安全生产数据及其分析和应用1、企业是否识别出法律法规、安全管理、安全生产、和相关方往来活动中需要建立安全生产数据和统计？2、安全生产数据和统计是否易于查询，并满足完整性、正确性、立即性、可追溯性等要求？3、企业是否建立以下安全生产管理数据和统计？- 安全生产会议纪要。- 步骤管理信息。- 事故调查汇报。- 检验数据和统计。- 质量控制和进度实施统计。- 纠正和预防行动统计。- 采购和发包过程信息。- 分包商和供给商信息。- 技术档案和图纸资料。- 培训统计。- 其它。4、企业是否建立以下安全生产作业活动数据和统计？- 内、外部不符合/事故、事件。- 设备、设施和工器具检验维护和校验。- 任务观察。- 许可统计。- 应急演练。 - 其它。5、企业是否建立以下安全生产风险管理体系运行数据和统计？- 管理评审摘要。- 系统审核。- 危害辨识、风险评定和关键任务分析。- 职业健康检验和监测。- 环境原因登记和监测。- 其它。6、数据和统计是否按要求填写、归档、保留、处理？7、企业是否对安全生产数据和统计进行统计分析，并将其利用于施工过程管理控制和绩效提升？8、是否有因数据或统计不正确而影响工作正常开展或决议判定情况？1.8 步骤和改变管理（125分）目标：实现安全生产风险管理步骤优化，控制改变带来风险，确保其有效运行并受控。审核关键点审核发觉批注步骤管理1、是否有标准对工作和管理步骤进行管理？2、工作和管理是否步骤化？-步骤是否在体系文件中表现；-复杂工作项目是否有对应步骤图；-步骤是否闭环，满足PDCA闭环。3、步骤和标准是否相匹配？4、步骤是否表现管理目标、关键、关键步骤、不符合项处理反馈？5、工作是否按要求步骤实施？6、步骤是否能满足工作需要且易于实施？改变管理1、是否有标准对改变进行管理？2、在对工作现场开展改变管理前，是否进行了下列工作？-适用现场法律法规、标准识别；-对工作现场进行风险评定；-对工作现场风险进行控制或缓解。3、企业是否识别并控制以下改变可能带来风险？-管理方面：法律法规、标准规程、组织机构改变，步骤改变；-生产条件：关键人员、环境、作业方法及物料引发改变； -供给商、分包商改变。4、组织机构和资源配置改变时，步骤和管理是否适应？5、因为改变而产生要求是否得到响应？-步骤要求；-四新技术应用要求；-设计变更要求；-工程项目范围变更要求;-设备要求；-维护要求；-应急要求；6、改变管理结果是否在以下工作中反应？-识别危害；-进行风险评定；-制订对应控制方法。7、必需时，企业是否成立教授组或问题处理小组，针对改变完成安健环风险评定、缓解、控制行动？8、全部改变是否对应急程序、培训要求进行了更新，对相关人员是否进行了培训？11、改变管理是否文件化，改变是否进行统计并保留？回顾1、每十二个月是否对步骤和改变管理效率进行回顾，增加、修订或废除相关步骤？2、是否每十二个月针对步骤实施情况和实用性进行回顾？3、是否每十二个月针对改变包含风险进行回顾？4、是否有改变管理不到位而返工工程项目？5、是否因改变管理原因造成事故/事件发生？1.9 安全生产信息沟通（125分）目标：确保企业信息交换、传输快捷、有效。审核关键点审核发觉批注沟通建立1、是否建立了包含沟通内容、对象、时机、方法和职责信息沟通标准？2、是否针对以下情况识别所需沟通信息内容？-法律、法规；-上级文件、管理标准和要求；-本企业标准、制度；-相关生产及事故/事件信息；-风险概述；-应急程序及设施；-纪要、简报、简讯；-职员或相关方对安全生产提议和埋怨。3、是否全方面识别全部需沟通相关方？内部和外部沟通1、是否就识别沟通内容向管理者、职员或相关方进行了沟通？2、责任人是否在合适时机、采取适宜方法，每个月就特定或职员关心安健环问题，主动和职员进行一对一沟通，听取职员对安健环问题意见和提议？3、是否按要求开展小组会议，讨论安全问题，搜集职员关心问题和提议？4、在安排工作同时，是否进行正确任务说明？5、职员是否正确接收任务说明，清楚任务目标、风险和控制方法？6、是否按月、季或年公布内部、外部安全生产信息？7、是否定时搜集企业内部对安全生产工作意见和提议？8、是否立即将企业安全生产相关信息向相关方进行沟通？9、是否向参观者、业主、分包商和供给商等进入施工现场工作人员提供风险通知、控制方法等信息？10、企业内外部沟通是否有效？-所需沟通方辨识是否充足；-沟通渠道和机制是否通畅；-沟通对象能了解并对沟通内容做出响应；-内外部沟通是否达成预期效果；-职员或相关方是否对企业沟通人员能力、渠道或机制有埋怨。合理化提议1、是否建立合理化提议制度，定时听取职员、用户、供给商和分包商意见及提议？2、全部职员是否熟悉合理化提议制度，掌握提议渠道、方法？3、企业是否经过在工作场所醒目位置设置提议箱，或填写提议表、当面提出提议、经过安全区代表提出、经过电话、E-mail提出提议或其它方法搜集职员用户、相关方和分包商意见及提议？4、是否将搜集提议进行分析、处理、反馈和回复，必需时进行奖励、激励？1.10 供给商和分包商管理（170分）目标：管理和供给商和分包商相关风险。审核关键点审核发觉批注选择和评价1、是否建立和实施了包含以下方面供给商评价标准？-正当经营资质；-按期提供产品、质量确保、售后服务和技术支持能力；-经验、信誉、履约情况；-产品在企业运行情况；-供给商安健环表现。2、是否评价并建立了合格安全生产设备和材料/危险化学品供给商清单？3、是否依据供给商评价结果和招投标要求选择供给商？4、是否保留供给商评价和选择统计？5、事故/事件中发觉供给商问题是否反馈到评价、招标步骤并得四处理？6、是否建立包含以下方面分包商管理标准？ -识别分包商可能带来潜在风险；-对分包商风险控制要求；-选择要求；-协议管理要求；-现场安健环表现和服务质量评价要求；-相关管理信息要求。7、是否对分包商进行以下方面评价和审查？-含有正当经营资质(安全生产许可证、负担工程对应资质、人员资质)；-内部管理机构和制度是否健全；-职员是否经过培训，含有对应资质；-在生产过程中安健环表现；-是否按要求参与对应保险；-工伤事故情况。8、是否依据风险控制要求、资质评价结果、现场表现、遵守强制性要求能力、满足企业安健环要求能力及保险程序充足性选择分包商？协议管理1、是否和确定供给商、分包商签署供货、工程或服务协议，协议内容是否涵盖以下内容：-需依从法律、法规和技术标准；-供给商和分包商必需遵守企业安全生产要求；-双方责任和义务；-争议事项处理方案。2、供给商、分包商是否按协议要求提供产品或服务？3、供给商、分包商在协议期内安健环表现是否反馈到选评价、招标步骤，得到对应处理，或作为未来招标依据？过程控制1、是否评定供给商及其产品可能给企业带来安健环风险并实施控制？2、是否分析和识别供给商和分包商进入企业工作带来风险并控制？3、企业是否在供给商和分包商进入现场工作前对其进行全方面安全技术交底，并在工作过程中和供给商、分包商指定人员协调安健环事宜？4、两个以上分包商在同一作业区域内进行作业，可能危及对方生产安全，是否签署安全生产管理协议，明确各自安全生产管理职责和应该采取安全方法，并指定专职安全生产管理人员进行安全检验和协调？5、企业是否采取有效方法（包含作业许可、过程检验、沟通协调、问题督促改善等）对供给商和分包商现场工作进行管控？6、对供给商和分包商现场工作表现是否作为其评价依据？7、是否发生因供给商、分包商管理及其产品、服务所造成事故/事件？ 履约（诚信）评价1、是否建立供给商、分包商履约（诚信）评价标准，是否包含以下内容：-供货、工程和服务按时性；-产品、工程或服务所达成技术标准、质量标准-供货、工程或服务期间安健环表现；2、是否把履约评价结果是否作为供给商、分包商招标依据？3、供给商、分包商及其评价、选择资料、统计是否保留齐全、完整?4、是否有不符合资质要求供给商、分包商进入企业？1.11 安全科技（45分）目标：经过安全科学技术研究、应用和开发，提升对安全生产风险控制能力。审核关键点审核发觉批注研究1、是否有管理标准，对安全科技研究、应用及职责和内容做出要求？2、是否有激励开展安健环科技研究方法和要求？3、企业是否开展了围绕降低安健环风险为目标科技研究、QC活动？应用1、企业开展安全科技项目研究结果是否利用于生产中？2、实施科技项现在是否进行风险评定和分析？3、科技结果（新产品、新技术、新工艺、新材料或新设计）应用前是否进行风险分析或评定，实施了控制方法？4、科技项目应用过程控制方法或改善计划是否得到实施？评定1、是否定时对安全科技项目应用效果进行回顾？2、安全科技项目应用后是否有效降低企业安健环风险？3、是否依据应用效果回顾发觉存在不足，对相关标准和制度进行修订？1.12 工余安健环（45分）目标：培养工余安健环及其防护意识，促进安健环社会效应。审核关键点审核发觉批注意识推广1、 企业是否开展工余安健环意识宣传，宣传形式有哪些？2、 工余安健环意识宣传内容是否考虑了以下方面：-家居安全；-交通安全；-疾病防范；-环境保护；-身心保健。经验分享1、 企业是否激励职员汇报工余安健环事故/事件？ 2、 企业是否定时或不定时地组织职员开展工余安健环经验交流、分享活动？3、 企业是否搜集和分享受参考价值和教育意义外部事件，作为工余安健环宣传内容？回顾1、企业应对工余安健环工作进行回顾，回顾应考虑以下内容：-职员安全行为；-职员对安全、健康、环境了解；-企业安全、健康、环境文化气氛。2、职员对工余安健环工作认同度怎样？工余安健环工作效果怎样？第二单元 危害辨识和风险评定2.1危害辨识和风险评定总体标准（200分）目标：应用规范、动态、系统方法去识别及评定企业安全生产过程中风险，优化风险控制秩序，制订风险控制策略，实现风险超前控制，把风险降低到可接收程度。审核关键点审核发觉批注风险管理策划1、是否建立危害辨识和风险评定管理标准？并明确以下内容：-危害辨识和风险评定管理、实施职责；-危害辨识和风险评定步骤、内容和方法；-危害辨识和风险评定动态、闭环管理要求；-风险控制及控制效果评价管理要求；-制订风险概述要求；-风险概述定时回顾、更新要求；-风险概述应用和动态管理要求。2、企业是否建立风险评定实施工作计划，并明确风险评定工作任务、完成时间、责任人员？风险评定管理实施1、是否对开展风险评定人员进行风险评定方法培训？2、是否开展了危害辨识工作？3、是否基于危害辨识进行风险评定，确定风险种类、范围和等级？4、企业是否每十二个月或发生改变时对风险评定进行回顾和更新？ 5、风险评定结果是否已文件化？并给予公布？6、是否开展了基准风险评定,依据基准风险评定结果制订了企业风险概述？7、风险概述是否已包含以下信息：-危害名称及信息描述；-风险种类和范围；-风险值、风险等级及排序；-可能暴露于风险人员、设备及其它信息；-现有及提议控制方法；-方法经济性和有效性判定；-实施方法责任人和时限。8、风险概述是否描述了风险可能过程并按风险严重程度排序？9、风险概述是否整合了全部风险评定结果？是否能表现企业风险概况？10、是否开展了基于问题风险评定和连续风险评定，并对风险概述进行更新？ 11、是否对风险评定结果中不可接收风险制订了控制方法，明确了方法实施、完成时间和责任机构/人员？ 风险评定管理依从性1、危害辨识和风险评定过程是否得到了企业管理层和职员广泛参与？2、职员对风险评定方法、步骤掌握情况怎样？3、是否所开展风险评定均依从了技术标准要求？4、对所管辖区域内和区域外危害是否存在未识别现象？5、内部各部门、单位选择同类型风险评定方法是否含有一致性、可反复性和可审核性？6、风险评定是否包含了作业、职业健康和环境风险评定？7、风险评定范围是否覆盖了企业全部场所和生产活动过程？8、风险评定时是否考虑了内部和外部改变?9、企业是否针对基准风险评定结果中全部高风险问题和发生事故/事件暴露出全部高风险问题进行了基于问题风险评定？10、企业对所选择风险控制方法进行了可行性和适用性论证并对其可操作性和经济性进行分析吗？控制方法是否遵照体系要求次序进行选择？11、重大风险问题是否提交安委会？安委会是否明确了控制方法并保障了对应资源？12、企业在确定风险控制方法前是否对方法可能带来新风险进行评定？13、企业对风险控制方法实施效果进行测量、评定了吗？14、风险概述是否定时及发生改变时得到更新？15、风险概述是否真实反应企业风险分布?风险评定管理绩效1、企业职员是否熟悉和其岗位相关危害原因及风险？和风险控制方法？2、标准要求风险评定方法、步骤是否清楚、全方面、易了解、易操作？3、企业职员对风险评定方法是否熟悉并能结合实际工作开展风险评定？4、企业风险概述是否应用于：u -企业步骤、制度、标准制订和修订；u -作业过程风险控制及工作环境改造；-环境保护及职业健康管理工作；-职员培训5、企业风险控制效果怎样? -高风险问题是否展现下降趋势；-企业预期目标是否已经实现；-事故、事件发生数量是否呈下降趋势；2.2电网风险评定（不作审核要求）2.3设备风险评定（不作审核要求）2.4作