代销产品引入尽职调查报告.docx

代销产品引入尽职调查报告
产品名称: 产品推荐部门: 推荐部门需与上公文请示的部门一致。

项目
内容（档案编码冠字）
鉴证情况
存档此栏目请根据提供资料的性质，对应勾选纸质或者电子

发行人信息
1、最新已通过年检的营业执照
（档案名称或说明）此栏目请务必填写对应提供材料的文件名

纸质□ 电子□
2、组织机构代码证
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
3、税务登记证
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*4、机构信用证（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*5、金融许可证（或者）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*6、特定客户资产管理业务许可（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*7、私募投资基金管理人登记证书（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
8、企业简介
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
9、最近1年财务报表
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
10、监管机构评级（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
11、公司不存在重大未决诉讼等事项
（无违规说明函）
纸质□ 电子□
12、最近三年内没有重大违法、违规行为
（无违规说明函）
纸质□ 电子□
13、管理资产总规模
（产品统计档案名称或说明）
纸质□ 电子□
14、历史业绩公开查询路径（或有）
（查询网址等或说明）
纸质□ 电子□

投资顾问信息（如有）产品若有投资顾问，此栏目必须填写；若无则无需填写。

1、最新已通过年检的营业执照
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
2、组织机构代码证
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
3、税务登记证
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*4、机构信用证（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*5、金融许可证（或者）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*6、特定客户资产管理业务许可（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*7、私募投资基金管理人登记证书（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
8、企业简介
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
9、最近1年财务报表
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
10、监管机构评级（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
11、公司不存在重大未决诉讼等事项
（无违规说明函）
纸质□ 电子□
12、最近三年内没有重大违法、违规行为
（无违规说明函）
纸质□ 电子□
13、管理资产总规模
（产品统计档案名称或说明）
纸质□ 电子□
14、历史业绩公开查询路径（或有）
（查询网址等或说明）
纸质□ 电子□
产品信息
1、该产品发行符合法律法规要求
（同类历史产品档案名称等）
纸质□ 电子□
2、该产品已过发行人内部评审流程或说明
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
*3、发行人对该产品的尽职调查报告（或有）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
4、金融产品全套资料和推介材料
（材料清单）请罗列产品全套资料清单

纸质□ 电子□
5、融资资金有明确的投资安排
（档案名称或说明）5/6/7选项需根据合同内容，进行简要说明，不能单纯写见合同！

纸质□ 电子□
6、风险控制或增信的措施
（档案名称或说明）5/6/7选项需根据合同内容，进行简要说明，不能单纯写见合同！

纸质□ 电子□
7、产品投资策略的介绍
（档案名称或说明）5/6/7选项需根据合同内容，进行简要说明，不能单纯写见合同！

纸质□ 电子□
8、产品预期收益水平
（年化收益区间或回测业绩）权益类产品无需预测收益水平，但需说明管理人历史业绩。

纸质□ 电子□
9、市场同类产品的预期收益水平
（超过3只产品的风险收益）
纸质□ 电子□
10、产品的可控最大损失幅度
（最大回撤或可行性止损线）
纸质□ 电子□
11、量化产品评价表（量化产品专用）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
12、量化产品评价数据（量化产品专用）
（档案名称或说明）
纸质□ 电子□
报告撰写人：
报告审核人：

日期：

注：
1、 以上除*外均为必填项。
2、 本报告是产品推荐环节的重要尽调报告，推荐部门务必根据实际情况准确填写。填写完毕后，需撰写人签名，审核人（一般为部门负责人）签名。