尽职调查所需资料统一标准.doc

尽职调查资料清单为立即完成尽职调查工作，请于近期内提供贵企业及关联企业-（指企业子企业、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制企业）下列文件或材料。请企业及全部关联企业以书面形式提供以下材料复印件，如企业无这方面文件，请写“无”并说明原因。除尤其指明外，全部文件应包含自企业成立之日至现在全部文件。伴随项目进程及调查深入，相关调查内容可能会有所增加，请贵司给予配合。一、企业概况（一）企业及其母企业、子企业、分企业、分支机构、股东及其它下属机构等关联企业（如有）之间结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额和所拥有股权百分比。（二）请提供贵企业及全部关联企业现在有效营业执照复印件。（三）请提供贵企业及全部关联企业主营业务、产品及现在运行情况书面说明。（四）请提供贵企业及全部关联企业董事、高级管理人员、监事名单，和该等人员简历及在其它单位兼职情况书面说明。（五）企业对外宣传材料。二、从事主营业务企业材料（一）历史沿革1、全套工商档案资料。2、其它未立案于工商部门相关企业历史沿革成立及历次变更全部文件，包含设置、变更时同意文件、评定汇报、营业执照、章程及其修正案、验资汇报、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。3、设置至今实收资本明细、历次实收资本变更原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。（二）财务资料l、近三年一期资产负债表、损益表、现金流量表和相关审计汇报、财务报表附注。财务汇报如没有经过会计师事务所审计，请提供未经审计财务汇报。2、最近一期财务报表应收款、其它应收款、固定资产、长久投资、无形资产等重大资产余额明细清单。3、最近一期财务报表短期负债、应付帐款、其它应付款、长久负债余额明细清单。4、企业利润分配政策及历年利润分配情况说明。（三）资产情况1、土地使用权情况（如有）（1）企业名下、或企业正在使用土地清单（2）土地使用权证、出让协议、缴纳土地出让金及相关费用付款凭证、发票。（3）企业租赁土地，请提供租赁协议。2、房屋建筑物情况（如有）（1）企业名下、或企业正在使用房屋、厂房清单。（2）拥有房屋全部权证，请复印权证。（3）租赁房屋，请提供租赁协议及支付租金凭证。3、其它资产（1）使用和拥有商标权证、专利权证、其它知识产权证书、技术认定证书等。（2）进出口经营权、其它特许经营权相关权证。4、请注明上述资产是否存在抵押、质押、查封、冻结等影响其权利和使用情况，并提供相关协议、文件。（四）人员及劳动遵法情况1、职员花名册（分部门、教育程度统计）。2、最近一期工资单。3、企业和董事、中层管理人员和高级管理人员劳动协议。4、在册职员签署劳动协议合一样本、清单。5、缴纳社会保险清单。6、社会保险登记证。7、企业高管人员清单。8、企业为全体职员投保养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤险和其它险种情况，包含但不限于：社会保险险种和缴纳费率，和是否存在欠缴保费情况书面说明。9、工会组织介绍及其相关文件（如集体劳动协议）。10、职员对企业信托持股情况。11、企业管理层股权激励计划及实施情况。（五）主营业务1、业务步骤书面说明；2、关键业务情况；企业近三年一期各产品销售数量、销售单价、收入、成本、毛利、毛利率数据；3、企业前10家最大用户名单、销售额；4、企业关键产品成本明细组成；5、企业关键竞争对手名单、情况介绍、销量及市场份额估量，企业在产品、价格、经营模式、销售渠道等方面和竞争对手比较；6、企业产品技术优势；7、企业研发情况（步骤、研发费用占收入百分比、关键结果、正在开发新产品情况）；（六）诉讼、担保情况1、用IC卡打印银行贷款、担保清单。2、全部涉讼材料（起诉状、答辩书、调解书、判决书、裁定书等）。3、借款协议、担保协议。4、现有和潜在诉讼、仲裁及行政或劳动纠纷。5、企业作为当事人，而且以后活动受制于或被严禁法院判决、裁定、其它裁决或命令、调解书及其它类似协议，和罚款。6、企业、董事或高级管理人员包含之诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷清单。（七）税收情况1、实施税收政策（现在适用税种、税率）书面说明。2、近三年实施税收政策、享受税收优惠及其它优惠政策、金额及相关文件，包含金额请提供书面说明。3、近三年享受其它政府补助、奖励、财政扶持资金情况。4、近三年税收处罚文件及交纳罚金、滞纳金凭证。（八）经营许可情况企业近三年和现在有效包含经营许可、经营资质方面证书、同意文件等。（九）重大协议1、企业和其它方签署融资协议。2、企业为其它单位提供银行担保协议。3、还未推行完成、标金额在人民币100万元以上或对业务经营有重大影响协议和协议。4、企业签署重大保密和严禁披露信息协议。5、融资和设备租赁协议6、公用设施服务协议（水、电、气、热）7、设备及原材料采购协议8、长久投资或合作协议及批文。9、相关外汇贷款政府批文。10、相关设置任何抵押权或其它财产留置权协议。11、企业和其母企业、子企业之间相关债务文件。12、现有或正在确定中关键资产（包含业务或固定资产）收购或出让协议。13、任何确定或限制其全部者权益或对企业有其它重大限制协议。14、其它对企业有重大影响经营方面协议。（十）其它1、企业整体发展战略和经营目标3、企业商业计划书4、其它中介机构尽职调查汇报三、说明1、如无特殊说明，本文件清单中所称“企业”即指贵企业及其全部关联企业。2、如有本文件清单未包含其它情况及文件，而企业认为该等情况及文件对企业此次融资相关键影响，请企业立即提供相关说明及文件。3、企业提供全部材料或书面说明，请加盖企业公章。4、本文件清单为对企业此次融资项目进行初步调查，我们将依据对上述文件审查情况开展深入工作，并继续以其它文件形式、口头形式请求企业补充相关材料及书面说明，请企业帮助。天津博信投资管理中心（有限合作）