X监造综合项目部统一标准化工作基础手册.doc

附件：

XXX监造项目部
原则化工作手册
（）

XXXXX
10月15日

目 录

第一章 组织管理 1
一、职能定位 1
二、资源配备 2
第二章 基本管理 4
一、人员管理 4
二、办公设施设备及环境管理 5
三、监造资料管理 7
四、信息与沟通管理 8
五、印章管理 10
六、监造经费管理 10
第三章 专业管理 11
一、流程管理 11
二、技术管理 16
三、安全管理 16
四、核查设计开发过程 17
五、核查供应商管理过程 18
第四章 评价管理 19
一、考核原则 19
二、考核程序 19
三、评分办法 19
四、综合评估 21
附件：监造项目部原则化评价考核原则 22
附图：XXXXX工作总体流程图 34
附录：监造工作表单管理 35

第一章 组织管理
一、职能定位
《中华人民共和国铁路总公司关于调节铁路机车车辆验收管理体制告知》（铁总劳卫﹝﹞318号）、《中华人民共和国铁路总公司关于印发<铁路机车车辆监造管理办法>告知》（铁总运﹝﹞155号）文献规定：监造项目部、监造人员职能定位及工作职责为：
1.监造项目部为铁路局派出机构，监造人员是铁路局依照合同规定派出买方监造代表，是按照规定监造范畴对产品质量和生产过程进行监督技术队伍，对铁路局负责。
2.监造项目部工作职责
⑴遵循科学、公平、公正、规范、诚信原则，履行合同（合同）规定监造义务，按照总公司和铁路局有关规定开展监造工作。
⑵拟订有关铁路机车车辆产品监造细则。
⑶按照规定程序、范畴、方式，对生产过程和产品质量进行必要核查。
⑷规范行使对工序产品和竣工产品签字确认权。
⑸按照规定签发产品/工序暂停接受告知书，规定生产公司制定纠正／防止办法并对整治状况进行验证。
⑹按照规定及时、全面、精确地向有关方反馈、报告有关监造信息。
⑺按照规定规范开展监造项目部内部各项基本管理工作。
⑻对从工作中获取与监造关于资料和信息，应遵循关于保密商定和规定。
3.监造机构和监造人员在监造活动中，应当遵守如下规定：
⑴不得从事任何也许影响监造公正性活动，不得获取任何也许影响监造公正性利益。
⑵不得签认存在缺项、数据不符、质量缺陷未消除记录，不得出具不实监造报告。
⑶不得随意变化监造范畴及核查方式，不得随意减少技术原则和质量规定。
⑷未经总公司容许，监造机构不得承担监造范畴之外设备监理、监造业务；监造人员不得同步受聘于其她设备监理、监造单位。
⑸不得泄露买方和生产公司声明商业秘密和技术秘密。

第二章 基本管理
基本管理重要涉及：人员管理、办公设施设备及环境管理、监造资料管理、信息与沟通管理、印章管理、监造经费管理等。
一、人员管理
人员管理重要涉及基本信息管理、考勤管理、年休假管理、出差及乘车证管理、培训管理、人员档案管理、业绩管理等方面。

二、办公设施设备及环境管理
（一）办公环境“5S”管理原则
1.总体规定：“5S”管理是指监造人员在驻点公司办公区、生活区、车辆停放区等按照“5S”管理原则管理，详细含义是指：
“整顿(Seiri)”:把要与不要人、事、物分开，再将不需要人、事、物加以解决，这是开始改进办公现场第一步。
“整顿(Seiton)”:把需要人、事、物加以定量、定位。通过前一步整顿后，对生产现场需要留下物品进行科学合理布置和摆放，以便用最迅速度获得所需之物，在最有效规章、制度和最简捷流程下完毕作业。
“清扫(Seiso)”：把工作场合打扫干净，使之恢复正常。
“清洁(Seikeetsu)”：整顿、整顿、清扫之后要认真维护，使现场保持完美和最佳状态。
“素养(Shitsuke)”：养成严格遵守规章制度习惯和作风。
(1)文献资料管理工作原则：文献夹内有目录，内容与目录一致，文献夹内文献应按照文献属性进行分类、分年度顺序装订，在文献夹脊背部标明文献名称及编号，文献分类归档应合理，能迅速查找。
(2)文献柜管理工作原则：文献分类信息贴于柜子外侧，文献柜内文献夹摆放应尽量竖着从左往右分类顺序排列。
(3)安全帽管理工作原则：安全帽内部有个人标示，集中摆放整洁。
(4)线路捆扎、网线标示管理工作原则：线路梳理捆扎，网线接口进行标示。
(5)绿色植物管理工作原则：可摆放少量盆栽绿色植物，但应摆放整洁。
(6)电脑桌面工作原则：监造人员办公电脑桌面应采用监造处统一推荐样式，如确有特定需求，项目部可自行设计，但原则上应保证项目部内统一。
(7)电脑屏幕保护工作原则：项目部自行设计，但原则上应保证项目部内统一。
(8)办公媒体式样PPT原则式样：详细式样见模板。
(9)其她杂物管理工作原则：报纸、杂志及其她物品应集中放置，定期清理整顿。
（二）室内办公设施管理
1.办公室
⑴办公室配备必要办公设备，并排列整洁。
⑵办公室所摆放办公桌椅、计算机、资料柜、文献夹、台历等办公用品在条件容许状况下应考虑尽量统一。
⑶办公室内各类文献资料应归档整洁。
(4)办公桌物品管理工作原则：合理布置办公桌面布局，必要时可进行定置标示，桌面仅放置使用频率较高文具，不惯用放在抽屉内或集中放置，集中放置文具应设专人负责寻常管理，桌面普通只摆放电脑、电话、文献架、水杯等办公用品。
2.会议室
⑴应设立独立会议室，会议室内会议设施应整洁、有序，能容纳全体监造人员同步开会。
⑵会议室应有会议桌椅、投影仪、计算机等设施，座椅应尽量统一或接近。
⑶会议室内应在适当位置悬挂组织构造图、项目部工作职责、监造行为规范、监造特色产品简介、社会主义核心价值观、监造文化/理念/职能/方针等墙上适当悬挂展板或宣传资料
(4) 监造文化(理念、职能、方针)目视化管理

(5)墙面宣传展板管理
项目部应在办公室、会议室、资料室或活动室等工作场合适当位置悬挂项目部简介、组织构造图、项目部工作职责、监造行为规范、监造特色产品简介、社会主义核心价值观、监造文化(理念、职能、方针)等墙上适当悬挂展板或宣传资料等内容。
3.资料室
⑴应设立独立资料室，面积应满足存储监造工作资料需要，建立资料室管理制度并张贴在明显位置。
⑵资料室应配备必要文献资料柜，并排列整洁。
⑶监造资料应保存在专用文献资料柜内，并做出相应标示。
(4)建立资料室管理制度并张贴在资料室内明显位置。
三、监造资料管理
1.监造项目部应按照如下分类类别将监造资料存储于文献盒或文献夹内，并存储于相应文献柜内（电子版资料原则上也应按照六类分类原则进行存储管理）：
(1)监造根据类：涉及合同、合同、图纸、方案、变更文献、关于会议纪要、产品接受准则等。
(2)监造工作文献类：涉及监造细则、各类监造记录样张等。
(3)监督管理类：涉及核查记录、照片、见证记录、监造日记、台帐等，以及生产公司提交有关方案、筹划、报告、质量记录等。
(4)监造告知类：涉及整车及零部件竣工移送记录、监造产品回修告知书、产品/工序暂停接受告知书等。
(5)沟通协调类：涉及会议纪要、有关往来文献、有关电话、传真记录等。
(6)监造报告类：涉及监造月报、监造专项报告等。
2.资料室应有专人兼职管理，不得损坏、随意涂改资料，防止监造资料丢失。
3.接受上级文献，需填写《文献阅办单》，做好文献贯彻工作；按照类别，建立《文献收文登记表》，实现检索、查找以便快捷。
4.应对管理制度等管理性文献建立《管理性文献清单》，修订管理性文献应履行编、审、批程序，填写《管理性文献更改告知单》。
5.监造资料标记、贮存、保护、检索、保存期限和处置符合规定，重要监造资料（含电子版）原则上应实现项目部内集中管理。
四、信息与沟通管理
应严格按照《沟通管理办法》文献规定，规范完善有关沟通管理工作。
1.信息管理
(1)信息上报
应及时将如下关于监造项目质量、进度等方面监造信息向上级部门报告：

(2)办公信息化管理

2.内部沟通管理
(1)监造工作例会
(2)月度质量分析机制

(3)响应上级巡视检查
应积极响应设备监造处对监造项目部监造工作质量和有关公司开展监督检查工作。
3.外部沟通管理
五、印章管理
1.印章需保存于办公室安全场合，防止被盗。
2.监造项目部公章、产品监造专用章须由专人保管，按关于规定使用。
六、监造经费管理
1.监造经费管理应按关于规定执行。
第三章 专业管理
监造项目部专业管理是指监造流程管理、技术管理、安全管理以及核查公司设计开发过程、供应商管理过程等。
一、流程管理
监造管理范畴重要涉及监造策划阶段、监造实行阶段以及监造总结阶段等三个阶段监造管理，监造工作流程见附图《北京铁路局监造项目部监造工作总体流程图》，详细工作内容如下：
1.监造策划阶段
重要涉及：监造范畴管理、监造产品有关资料获取及评审、监造细则拟定与修订等三个方面质量管理：
(1)监造范畴管理

(2)监造产品有关资料获取及评审

(3)监造细则拟订与修订
。
2.监造实行阶段
重要涉及监造现场工作开展前召开监造合同交底会议（技术方案交底会议）管理，基本条件核查、外购重要原材料和零部件入厂核查、监造过程核查、监造产品核查、监造发现问题处置、竣工移送等过程监造管理。
(1)合同交底会议（技术方案交底会议）管理

应涉及：
◆监造产品造修资质获得状况；
◆监造产品合同订立状况；
◆招标文献、合同技术质量条款响应状况；
◆公司产品生产有关“人、机、料、法、环、测”等方面准备状况；
◆技术质量条款与以往合同差别性（特殊性）阐明；
◆必要时，以往有关产品生产浮现问题整治办法贯彻状况；
◆其她事项。
(2)重要零部件及原材料入厂复核管理
(3)监造过程核查管理
a.对纳入监造范畴产品，监造项目部均须按规定对产品生产过程进行必要核查。过程核查方式涉及对《监造细则》规定文献见证点（R点）、现场见证点（W点）、停止见证点（H点）进行见证以及对产品核心工序、特殊过程进行定期巡视和对其她工序进行不定期巡视。
b.各类见证点及寻常巡视核查重点内容是生产公司对核心工序和特殊过程管理与否满足规定：

(4)监造产品核查管理
(5)实验（检查/调试）阶段监造管理
(6)监造发现问题处置过程管理

(7)监造竣工移送过程管理
3.监造总结阶段
各监造项目部应于每月25日前将月度监造工作总结（监造月报）电子版报铁路局设备监造处和总公司运送局专业管理部门。
二、技术管理
监造项目部技术管理范畴重要指技术原则（国标、铁标、铁总文献、《接受准则》等）监督执行、生产过程技术监督管理等方面内容：
1.技术原则监督执行管理：

2.造修过程技术管理
三、安全管理
安全管理重要涉及安全风险管理、质量安全信息管理。
1.安全风险管理

2.质量安全信息管理
四、核查设计开发过程
1.核查公司对产品设计开发过程管理与否受控。
2.必要时，按有关规定参加设计联系会议、技术交底会议、项目里程碑、质量门评审。
3.参加主机公司组织重要零部件（含外购）首件鉴定。
4.参加机车车辆整车（机）公司（工厂）级鉴定。
5.对有关核查、评审、鉴定中发现问题、开口项等应规定公司记录在案，并报监造项目部核备，监造项目部应对后续整治及关闭状况进行跟踪验证。
五、核查供应商管理过程
1.见证供应商选取、评价、重新评价准则/有关文献。
2.公司应建立供应商名录，并在监造项目部备案。
3.必要时，参加监造范畴重要零部技术审查或首件鉴定工作。
4.依照上级文献规定监督公司供应商暂停和退出工作，根据公司供应商管理办法监督公司供应商暂停和退出工作。

第四章 评价管理
一、考核原则
监造项目部原则化工作评价重要以《监造项目部业原则化评价考核原则》为根据，从组织管理、基本管理、专业管理三个方面进行系统评价，负责开展对监造项目部业绩评价考核工作，检查评价周期普通为一年。
二、考核程序
（一）考核前准备
原则化监造项目部评估，采用各项目部先自查，再上报XXX程序。自查分数达到900分及以上，方可申报原则化监造项目部。
（二）编制考核筹划
设备监造处组织具备相应能力人员成立检查考核组，指定组长，组长对检查考核构成员进行合理分工，对检查考核活动进行充分策划和准备，编制详细检查筹划和检查表。
（三）实行检查考核
1.召开初次会议。检查考核组、受检查监造项目部有关人员参加。由检查考核组组长简介检查考核目、检查考核形式、详细安排、有关规定及需要受检查监造项目部配合事项。
2.现场审核。检查考核成员依照分工，以询问、查阅文献和记录、现场观测等方式获取证据，依照《监造项目部原则化评价考核原则》进行检查评分。
3.内部沟通。检查考核组进行充分内部沟通，对检查证据进行判断，对在检查中发现不符合，视其性质和限度出具不符合报告。
4.召开末次会议。向受检查监造项目部通报发现问题，提出改进建议。
三、评分办法
（一）红线管理
浮现如下任意一条不符合原则规定不合格，取消当年原则化监造项目部评比资格。
（1）职业道德
（2）党风廉政建设
（3）禁止性规定
监造机构和监造人员在监造活动中，应当遵守如下规定：
a.不得从事任何也许影响监造公正性活动，不得获取任何也许影响监造公正性利益。
b.未经总公司容许监造机构不得承担监造范畴之外设备监理、监造业务；监造人员不得同步受聘于其她设备监理单位。
c.不得泄露买方和生产公司声明商业秘密和技术秘密。
（4）监造工作质量
a.经监造后机车车辆产品不得发生因监造责任导致普通C类及以上铁路交通事故。
b.经监造后机车车辆产品不得发生因监造责任导致批量召回或批量返修(返厂修、赴段修、段代修)。
四、综合评估
考核分低于900分不授予原则化监造项目部；考核分为900分及以上可评估为原则化监造项目部；考核分在900分及以上且排前三名可推荐为先进原则化监造项目部。
附件： 监造项目部原则化评价考核原则
附图： XXXX监造工作总体流程图

附录：监造工作表单管理
BD-A.组织管理类
BD-A01：监造设施设备配备清单
BD-A02：监造技术原则配备清单
BD-A03：监造工作制度配备清单
BD-A04：干部安全职责阐明书
BD-A05：干部履责阐明书
BD-A06：安全管理职责（部门）
BD-A07：岗位安全管理职责
BDA08：监造岗位分工表
BD-B.基本管理类
BD-B01：监造人员基本信息登记表
BD-B02：监造人员考勤表
BD-B03：年度监造人员年休假管理台账
BD-B04：领导干部请假报告表
BD-B05：职工年休假登记申请表
BD-B06：乘车证使用管理台账
BD-B07：监造人员培训需求登记表
BD-B08：监造人员培训登记表
BD-B09：监造人员档案管理目录
BD-B10：监造人员业绩评价表
BD-B11：监造月报（车辆专业）
BD-B11：监造月报（机车专业）
BD-B12：专项报告
BD-B13：厂监联席会议纪要
BD-B14：监造周报
BD-B15：年度考核登记表
BD-B16：年度述职报告
BD-B17：文献收文登记表
BD-B18：管理性文献更改告知单
BD-B19：管理性文献清单
BD-B20：文献阅办单
BD-B21：机车车辆装备购买竣工登记表
BD-C.专业管理类
BD-C01：监造条件核查报告
BD-C02：机车车辆产品/工序暂停接受告知书
BD-C03：机车车辆产品重大不符合项报告
BD-C04：监造产品回修告知书
BD-C05：铁路机车车辆产品竣工移送记录签发管理台帐
BD-C06：产品运用质量信息报告
BD-C07：年度产品运用信息记录台帐
BD-C08：现场巡视记录
BD-C09：监造项目部季度质量分析报告材料
监造工作模板管理
MB-1：办公文档PPT原则式样
MB-2：文献夹侧面标签模板
MB-3：桌面工作职责模板
MB-4：办公电脑桌面模板