进出口贸易公司iso9001程序文件.doc

集团有限公司

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QP
A版

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2016年09月01日发布 2016年09月 01实施

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文件编号： 200-00
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 1 页
NO
文 件 名 称
编号
2008版条款
1
文件控制程序
204.01
4.2.3
2
记录控制程序
204.09
4.2.4
3
目标管理控制程序
205.01
5.4.1
4
管理评审控制程序
205.09
5.6
5
人力资源控制程序
206.01
6.2
6
设备设施控制程序
206.09
6.3
7
质量策划控制程序
207.01
7.1
8
销售合同评审控制程序
207.09
7.2
9
供方评定及管理控制程序
207.03
7.4.1
10
采购控制程序
207.04
7.4.2
11
进口单证控制程序
207.05
7.5.1
12
出口单证控制程序
207.06
7.5.1
13
进口业务控制程序
207.07
7.5.1
14
出口业务控制程序
207.08
7.5.1
15
物流控制程序
207.09
7.5.1
16
代理业务过程控制程序
207.10
7.5.1
17
产品交付控制程序
207.11
7.5.1
18
安全收汇控制程序
207.12
7.5.1
19
标识和可追溯性控制程序
207.13
7.5.3
20
顾客财产控制程序
207.14
7.5.4
21
产品防护控制程序
207.15
7.5.5
22
顾客满意度控制程序
208.01
8.2.1
23
内部审核控制程序
208.09
8.2.2
24
产品监视和测量控制程序
208.03
8.2.4
25
不合格控制程序
208.04
8.3
26
数据分析控制程序
208.05
8.4
27
纠正和预防措施控制程序
208.06
8.5

编制：
审核：
批准：
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
文 件 控 制 程 序
文件编号： Q / HQKG204.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 4 页
1 目的
确保质量管理体系所涉及的各相关场所和环节，均能使用相应文件的有效版本。
2 范围
适用于与质量管理体系有关的各类文件的控制。
3 职责
3．1 办公室负责管理文件的总体控制。
3．2 国际贸易部负责业务文件的总体控制。
3．3 其它部门负责职责范围内有关文件和资料的实施和管理。
4 工作程序
4．1 文件的分类和编制
4.1.1 根据文件的不同性质及用途，将其分为二类：
A、管理性文件和资料：包括质量手册、程序文件、管理规定、制度等。
B、 业务性文件和资料：包括单证审核规范等。
4.1.2 文件的编制：
管理性文件由办公室负责组织有关人员进行编制。
业务性文件由国际贸易部负责组织有关人员进行编制。
4.1.3编制人员应严格按ISO9001：2008标准要求和企业质量管理体系的运行需要，编制各类文件。
4.1.4文件编制好后，应按以下方法进行编号（质量记录和产品图样例外）。

CNC / QP X X X . X X

同一章节文件系列号（01，09……）
ISO9001：2008标准章节号（04，05，06，07，08表示）

质量管理体系文件层次代号（1，2，3，4表示）
质量管理体系文件
企业代号（CNC表示“--集团有限公司” ）
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日期：2016.09.01
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文 件 控 制 程 序
文件编号： 204.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 2 页 共 4 页
4.1.5质量记录的编号方法，按《记录控制程序》规定进行。
4.1.6 对为企业所用的外来文件和资料（如客户提供的图样或实样等），可视实际需要进行重新整理，并直接采用原文件编号（若无，则按上述相应规定进行编号）。
4. 2 文件的审批
4.2.1 《质量手册》和程序文件由管理者代表审核、总经理批准后实施。
4.2.2 其它管理文件由办公室审核，总经理批准后实施。
4.2.3 业务文件由国际贸易部经理批准后实施。
4.2.4 文件发放时，应明确其版本标识及修订状态和实施日期。
4. 3 文件的发放
4.3.1 管理文件和业务文件均由办公室负责发放。
4.3.2 文件发放时，应确定文件的发放部门和份数。
4.3.3 受控文件发放时，应在文件上加盖“受控”印章并注上分发号，由领用人在《文件发放（回收）登记表》上签名。
4.3.4 对需增发的文件，由使用单位填写《文件借阅〈领用〉表》，并由文件批准人审批后，到相应的控制部门领取。
4. 4 文件的更改
4.4.1 文件在实施过程中，有关人员若发现有漏洞、不完善或需要改进的地方时，应向相应的控制部门提出更改建议。
4.4.2 需要更改文件时，相应的文件控制部门应填写《文件更改申请表》，并说明更改原因，对重要的更改还应附有充分的证据。
4.4.3文件的更改由原审批人进行的审核、批准，并尽可能由原审批部门执行，若原审批人不在职时，则由接替其岗位的人员进行审批；若指定其它人员进行审批时，该审批人必须获得审批权限所需的有关资格。
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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
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文 件 控 制 程 序
文件编号： 204.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 3 页 共 4 页
4.4.4文件的更改经批准后，由相应的文件控制部门根据文件的发放情况，更改所有的文件和资料。
4.4.5文件的更改可采用划改或涂改等方式进行，并在靠近更改部位注上a、b、c、d等更改标识，同时在更改登记栏上作好更改登记。
4. 5文件的修订、换版和作废
4.5.1 发生下列情况时，应对文件进行重新修订或换版。
A、文件经10次更改而影响使用或需进行大幅度修改；
B、企业的组织机构、质量管理体系职能等有较大变化；
C、文件所依据的有关标准、法规等已有较大修改；
D、管理评审决定需要重新修订或换版。
4.5.2 文件经重新修订后，应考虑与其它文件相协调。
4.5.3 修订后的新版文件应按4.1~4.3的规定进行标识、编号、审批和发放。
4.5.4 在发放新版文件的同时，相关的文件控制部门应根据原文件的配置和发放情况，及时从各使用部门收回所有的旧版文件，并加盖“作废”印章。
4. 6 文件的使用和管理
4.6.1 各部门应确定一名文件管理员（可兼职），负责本部门文件或资料的收发和管理工作。
4.6.2 凡公司内部使用的文件（包括提供给供方的文件），均为受控文件，各部门及有关人员必须妥善管理，不得外借、涂改、复制。
4.6.3 各文件使用人员应正确领会和使用所需的文件或资料，如有不明之处应及时提出，并视内容由办公室或国际贸易部负责解释。
4.6.4 若文件破损严重或丢失，使用人应到相应的控制部门办理补发手续，补发的文件应编上新分发号，并加盖“受控”印章；同时，破损文件应予以收回。
4.6.5办公室和国际贸易部应及时对本部门所控制的文件或资料进行归档保存，并填写《文件发放（回收）登记表》。归档的文件和资料主要为：

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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
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文 件 控 制 程 序
文件编号： 204.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 4 页 共 4 页
A、编制文件时所依据的主要文件和资料。
B、经批准实施的文件和资料原稿。
C、需留存参考的旧版文件和资料。
D、为我所用的外部文件和资料
4.6.6 文件控制部门应经常对文件的使用部门进行检查和监督，确保文件保持清晰和完整，并及时收回失效或作废的文件，对确需留用的，应按4.5相关规定进行审批及作好标识，防止作废文件的继续使用。
4.6.7 需处理作废文件时，由相应的文件控制部门填写《文件处理清单》，并报管理者代表审批后进行处理。
4.6.8 文件的处理方式主要是焚烧。文件处理时应至少有两人在场，并将处理情况在《文件处理清单》上作好记录。
4．7 外来文件的管理
4．7．1 外来文件一般由办公室负责接收，填写《外来文件一览表》，并根据文件的性质和用途确定是否发放，如需要发放实施，应报总经理审批。
5 相关文件

6 质量记录
6. 1 文件发放（回收）登记表
6. 2 文件更改申请单
6.3 文件借阅〈领用〉表
6. 4 文件处理清单
6.5 外来文件一览表
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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
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--集团有限公司
记录控制程序
文件编号： 204.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 2 页
1 目的
为确保质量记录的真实、有效，给各项质量活动的符合性和有效性提供客观证据，并为实现可追溯以及质
量管理体系的持续改进提供依据。
2 范围
适用于对质量管理体系所涉及的各项质量记录的控制。
3 职责
3. 1 国际贸易部负责与业务相关的质量记录的总体控制。
3. 2办公室负责管理性质量记录的总体控制。
4 工作程序
4. 1 质量记录应根据ISO9001：2008标准要求和公司质量管理体系的运行需要进行设置，并统一确定各质量记录的格式和名称。
4.1.1 质量记录的编号按《文件控制程序》的规定进行。
4.1.2 质量记录在实施过程中，有关人员若发现表式不完善或需要改进的地方时，应提出修改建议，并按《文件控制程序》的规定进行修改、换版。
4. 2 质量记录的填写
4.2.1 质量记录由相关文件规定的有关责任人员，按文件的规定和记录表式要求进行填写。
4.2.2 有关记录人应及时、准确地对各项质量活动情况进行记录，并做到字迹清楚，表达准确，内容真实、完整、有效。
4.3 质量记录的标识
4.3.1 质量记录的标识包括以下内容：
A、各式质量记录的名称和编号；
B、质量记录的填写日期。
4.3.2 质量记录的名称、编号均按4.1的规定进行确定。
4.3.3记录日期由记录人员按实际的记录时间（年、月、日）填写。
4. 4 质量记录的收集与贮存
办公室每月收集和整理管理类的质量记录，国际贸易部每月收集和整理业务类的质量记录，并尽可能装订成册，填写《质量记录归档表》统一归档。
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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
记录控制程序
文件编号： 204.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 2 页 共 2 页
4. 5 质量记录的管理
4.5.1 各责任部门应有专人（可兼职）负责质量记录的保管，并经常检查本部门质量记录的使用和保存情况，发现问题应及时向办公室汇报，以便予以及时处理。
4.5.2 公司内部人员、客户或第三方需要查阅、评价质量记录时，有关责任部门及人员应在允许和商定的查阅期限和范围内，及时、方便地予以提供。
4.5.3 办公室应经常对各部门质量记录的使用、贮存及管理情况进行检查、监督和指导，确保各类质量记录不受损坏、变质和丢失。
4.5.4 对延续使用的质量记录（如台帐等），有关使用人员应采取有效的保护措施，进行妥善保管和使用，以防止质量记录的损坏、变质和丢失。
4.5.5 办公室应根据质量管理体系所涉及的质量记录情况，以及记录的性质和用途，明确各项质量记录的保存期限、收集部门及有关要求，并编制《质量记录一览表》分发至各部门，以实现对质量记录的有效控制。
4.5.6 保存到期的质量记录，由保管人员填写《质量记录处理清单》，主管部门负责人审批后进行处理。
4.5.7 质量记录的处理一般采用焚烧方法，销毁时应至少有二人在场，并将处理情况在《质量记录处理清单》上作好相应记录。
5 相关文件
5. 1 文件控制程序
6 质量记录
6. 1 质量记录一览表
6. 2 质量记录归档表
6. 3 质量记录处理清单
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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
目标管理控制程序
文件编号： 205.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 2 页
1 目的
规定质量目标，并进行有效控制，确保质量目标的适宜性和质量管理体系持续有效的运行。
2 范围
适用于对公司质量目标的制订、发布、实施、验证、更改等环节的控制。
3 职责
3. 1 总经理负责公司质量目标的制定。
3. 2 管理者代表负责质量目标的贯彻和验证。
3. 3 各部门负责质量目标的实施和统计。
4 工作程序
4. 1 质量目标的制订和发布
4.1.1 质量目标的制订
A、 它是企业质量方针的具体展开和量化。
B、 应反映顾客的期望和需求，如对产品和服务质量等方面的承诺等。
C、 应体现企业对质量方面的追求，如对产品和服务质量的符合性要求等。
D、 应体现对企业的实际情况和发展需要，不宜过高或过低，并可测量。
4.1.2 质量目标的制订，由管理者代表组织公司各级管理人员进行酝酿和讨论，并提出质量目标方案交总经理审定。
4.1.3 管理者代表根据公司《质量目标》，将其分解到各部门，并组织相关人员进行分析讨论，最终确定部门目标，并予以签署和发放。
4. 2 质量目标的贯彻与实施
4.2.1 质量目标发布后，管理者代表应及时采取张贴、会议、培训等各种可行的方式进行宣传和贯彻，并对与质量目标有关的各项内容的理解及疑难问题进行解答，确保有关人员均能正确理解质量目标的各项内容和要求。
4.2.2 各部门及有关人员应落实并满足质量目标的各项内容和要求，明确所应承担的职责，并转化为具体的工作目标。
4.2.3 各级人员应经常对各项质量活动的开展情况与质量目标的相应要求进行比较分析，并做好记录，发现问题及时向有关部门或管理者代表反馈，以保证质量目标的顺利完成。

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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
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--集团有限公司
目标管理控制程序
文件编号： 205.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 2 页 共 2 页
4. 3 质量目标的统计和验证
4.3.1 各部门应根据《质量目标》所规定的要求，每月对各项质量目标的实施情况进行统计，并与上次的统计情况进行比较分析，每月度将统计汇总结果报管理者代表。
4.3.2 根据各项质量目标的统计和分析情况，管理者代表应及时编制《质量目标实施检查表》报送总经理。同时，对发现的各项问题，应及时组织有关部门进行有效处理。
4.3.3 当出现下列情况，应按 《纠正和预防措施控制程序》规定，采取相应的纠正或预防措施。
A、连续三次质量目标的统计结果均呈下降趋势，且有一次已超过了波动下限；
B、统计结果连续三次低于质量目标所允许的正常波动下限；
C、统计分析结果认定需采取纠正或预防措施等情况。
4.3.4 各项质量目标的统计分析结果，应作为管理评审的输入，并按 《管理评审控制程序》规定，对质量目标的适宜性、充分性和有效性进行验证。
4. 4 质量目标更改
4.4.1 当出现下列情况时，可考虑对质量目标进行相应的更改或重新制定新的质量目标。
A、连续四次统计结果均超出了质量目标所允许的正常波动下限；
B、因企业发展需要或结构调整，需对质量目标作相应调整或重新制定；
C、管理评审认定为质量目标不适宜，而需要作相应的更改。
4.4.2 更改或重新制定的质量目标，应符合4.1.1的原则规定，并按4.1.3规定要求进行重新发布。
4.4.3 新的质量目标发布后，办公室应及时收回已作废的原《质量目标》。
5 相关文件

6 质量记录
6. 1 质量目标
6. 2 质量目标实施检查表

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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
管理评审控制程序
文件编号： 205.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 3 页
1 目的
确保质量方针、质量目标以及质量管理体系的持续性、适宜性、充分性和有效性。
2 范围
适用于管理评审活动的开展和管理。
3 职责
3. 1 总经理负责管理评审计划和报告的审批及会议主持工作。
3. 2 管理者代表负责管理评审活动的协调和改进措施的跟踪验证。
3. 3 办公室负责管理评审活动的各项协助工作。
3. 4 各相关部门负责评审所需资料的提供以及改进措施的实施。
4 工作程序
4. 1 管理评审的时机和形式
4.1.1 管理评审活动一般为每年一次，于年底进行，具体时间由总经理确定。
4.1.2 遇下列情况时，可考虑增加管理评审活动；
A、质量管理体系或产品质量认证前；
B、因方针、政策、法规的调整，而对企业产生重大影响；
C、市场环境或客户发生重大变化；
D、企业的组织职能或产品、服务结构需作重大调整；
E、企业发生重大质量事故或客户对质量投诉连续发生。
4.1.3 管理评审活动以会议形式进行，并由总经理负责主持召开，管理者代表、各部门负责人等管理人员参加。需要时，可扩大到部门工作人员或相关人员到会。
4. 2 管理评审的准备
4.2.1 办公室应根据总经理决定的管理评审时间、要点等要求，及时编制《管理评审计划》，明确评审时间、地点、参加对象，以及评审的目的、内容、应准备的资料等。
4.2.2 《管理评审计划》经总经理审批后，办公室应及时分发给各参加评审人员。
4.2.3 各部门及有关人员应根据《管理评审计划》要求，及时收集评审所需的各项资料。

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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
管理评审控制程序
文件编号： 205.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 2 页 共 3 页
4.2.4 收集的资料应包括以下方面的信息：
A、质量审核的结果；
B、顾客的反馈；
C、过程业绩和产品的符合性；
D、纠正和预防措施状况；
E、以往管理评审的跟踪措施；
F、可能影响质量管理体系变化因素；
G、对改进的建议。
4.2.5 管理者代表应对各项资料的收集情况进行检查和协调，以确保资料的真实、完整和有效。
4. 3 管理评审会议
4.3.1 总经理主持管理评审会议，办公室或指定人员负责做好会议记录，参加会议人员应签到。
4.3.2 总经理根据《管理评审计划》要求，申述评审目的、内容和要点。
4.3.3 参加会议人员应根据评审内容和要求，以及所收集的资料情况，对质量方针、目标和各项质量活动的适宜性、充分性、有效性展开讨论与分析，并对各环节存在的问题，提出相应的改进及调整意见。
4.3.4 总经理根据讨论情况对管理评审会议作总结，并明确以下决定和改进措施：
A、质量方针和质量目标是否适宜、充分、有效；
B、质量管理体系及其过程的符合性和有效性；
C、与顾客要求有关的产品、服务的符合性；
D、各项资源配置是否充分、合理。
4. 4 管理评审报告
4.4.1 管理评审会议结束后，办公室应根据各部门所反馈的情况，对会议记录和有关资料等进行整理汇总，并编制《管理评审报告》。
4.4.2 《管理评审报告》应包括会议中涉及到的有关质量方针、目标和质量管理体系的所有议程内容，及其有关的改进和调整决议。
4.4.3 《管理评审报告》经管理者代表审核和总经理批准后，由办公室分发到各部门和有关人员，并作好报告分发登记工作。
编制：
审核：
批准：
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
管理评审控制程序
文件编号： 205.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 3 页 共 3 页
4. 5 改进和验证
4.5.1 通过管理评审，可能导致以下几种情况的改进和调整：
A、质量体系文件的更改，包括质量方针、目标、质量手册、程序文件的更改等；
B、资源的调整充实，如人员的调整和充实，设备的配置等；
C、过程的调整、改进；
D、机构职能的调整、完善；
E、不合格因素的纠正或预防。
4.5.2 管理评审所提出的改进和调整内容，大多属影响较大的项目，各责任部门及有关人员应严格按要求落实职责，组织实施。
4.5.3 对管理评审中确定须采取纠正和预防措施的项目，应按《纠正和预防措施控制程序》规定执行。
4.5.4 管理者代表应组织有关部门对改进和调整项目的实施情况进行跟踪验证，并将验证情况在《纠正和预防措施实施（验证）报告》上作好记录，报总经理审批后，由办公室分发至有关部门。
5 相关文件

6 质量记录
6. 1 管理评审计划
6. 2 管理评审会议记录
6. 3 管理评审报告

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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
人力资源控制程序
文件编号： 206.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 3 页
1 目的
提高全体员工的质量意识、技术水平和业务素质，确保从事质量活动的各类人员，均能胜任其岗位工作的资
格要求，以满足质量管理体系正常运行的需要。
2 范围
适用于对公司所有从事影响质量活动的各类人员的能力评价和培训控制。
3 职责
3. 1 管理者代表负责各类人员的能力评价和培训的总体控制。
3. 2 办公室负责对各类人员的能力评价和培训的组织与实施。
3. 3 各部门配合办公室做好对各类人员的能力评价和培训的实施工作。
4 工作程序
4. 1 能力评价
4.1.1 办公室根据公司员工所受的教育、技能和工作经历等情况，以及各岗位对相关人员素质的要求，安排具有相应能力的人员从事各项质量活动工作。
4.1.2 对暂不具备能力的人员，应进行相应的技术业务知识等方面的培训。
4.1.3 对从事以下岗位工作的人员，应进行相应的任职资格鉴定：
A、内部质量审核员；
B、跟单员、核销员；
C、驾驶员；
D、其它特殊工种和法律、法规规定的有关岗位工作人员。
4.1.4 办公室根据鉴定岗位的工作特点和性质，以及该人员所受的教育、培训、经历和所掌握的业务知识、工作技能等情况，在《特殊工作人员资格鉴定表》上做好鉴定记录。
4.1.5 《特殊工作人员资格鉴定表》报管理者代表审批后，方可安排其从事特定岗位的工作。
4.1.6 办公室应建立员工档案，对各类人员的教育、培训、技能和经历等情况进行记录和存档。
4. 2 员工培训
4.2.1 公司对所有从事影响质量活动的人员，均应进行相应的培训，以不断提高其工作能力和质量意识。

编制：
审核：
批准：
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
--集团有限公司
人力资源控制程序
文件编号： 206.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 2 页 共 3 页
4.2.2 对各类人员的培训应考虑以下相应内容：
A、ISO9001：2008标准以及公司质量方针和质量目标的宣贯。
B、质量管理体系文件的相关内容；
C、岗位职责及有关的作业规程；
D、相应的业务知识和工作技能等方面的内容。
4.2.3 培训一般采用集中授课 、以老带新和外送等方式进行。
4.2.4 公司将积极创造条件，对所有从事质量活动的管理、操作和验证等工作人员，进行各类培训，使其知识得到不断更新，管理、技术和业务水平得到不断提高。
4. 3 培训计划的制定
4.3..1 办公室应于每年元月上旬前编制《年度培训计划》，明确培训的时间、内容、对象、方式等方面的总体安排。
4.3.2 编制《年度培训计划》时，应考虑以下方面的要求：
A、企业的发展和经营方面的需求；
B、各类人员的工作能力和质量意识等方面的要求；
C、新产品及新工艺、新技术、新法规的应用需要；
D、特殊岗位及新增人员要求；
E、外部要求。
4.3.3 《年度培训计划》报管理者代表审批后，由办公室发送到各有关部门。
4.3.4 有关部门若因日常工作或管理需要在计划外举办临时培训的，应向办公室提出申请，报管理者代表审批后，由办公室负责安排落实。
4. 4 培训的组织与实施
4.4.1 办公室应根据《年度培训计划》的总体安排，以及参加培训人员的实际情况，及时收集、编制或购买培训所需的各类教材，选择相应的培训地点和教员。
4.4.3 培训地点应尽量设在公司内，若内部无法满足培训需要的，可联系外部地点进行培训。
4.4.4 各部门应根据《年度培训计划》，及时安排本部门有关人员参加相应的培训，不得借故推托。

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日期：2016.09.01
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人力资源控制程序
文件编号： 206.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 3 页 共 3 页

4.4.5 对需要外送培训的，办公室应提前联系好外培单位，并就培训内容、时间、教材、地点等达成一致，同时将有关情况通知参加外培的人员。
4.4.6 办公室应对每次培训的情况，做好相应的记录。
4. 5培训的考核
4.5.1 每次培训结束后，办公室应对所有参加培训的人员，按要求进行相应的考核。
4.5.2 考核可采用以下方式进行：
A、书面考核；
B、口头答辩；
C、现场操作；
D、提问及观察。
4.5.3 对考核不合格的人员，应重新进行补考；若三次考核不合格，则调离原岗位或辞退。
4.5.4 委托外部培训的人员，应取得相应的培训证明，如：各类准许上岗证明、专业技术资格证明或培训内容证明及结业状况证明等。
4.5.5 办公室应对每次培训的内容、时间、参加人员、培训方式、考核情况等，在《培训考核记录表》上进行登记（包括外培）。
5 质量记录
5. 1 年度培训计划
5. 2 培训考核记录
5. 3 特殊工作人员资格鉴定表

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日期：2016.09.01
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设备设施控制程序
文件编号： 206.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 3 页
1、目的
确保办公设备保持良好运行状态，使其能满足开展正常办公活动的需要。
2、范围
适用于对电脑、打印机、复印机、传真机、电话机等办公设备及单位金额在1000元以上相关设备的控制。
其它日常办公易耗品的采购及管理可参照本程序执行。
3、职责
3. 1 办公室负责对固定资产及设备进行控制及台帐管理，建立固定资产及设备的管理制度与实施细则，负责设备的采购和维修。
3. 2 使用部门负责设备的使用管理、维护和保养工作。
4 工作程序
4. 1 设备的采购
4.1.1 因工作需要新增办公室设备的，须填写《办公用品采购申请表》，经部门负责人审核、总经理同意并签字后，由办公室进行采购（办公易耗品可直接由部门负责人审批后报办公室采购）。
4.1.2办公室接到设备采购申请后，应及时进行市场调研，并把调研结果反馈给申请部门和有关领导认可。
4.1.3 大宗采购必要时办公室应与供货方签订设备采购合同，合同中应详细列明：设备规格、技术要求、单价、数量、交货时间、付款方式、售后服务等内容。
4. 2 安装和验收
4.2.1 新设备采购到公司后，办公室应组织有关人员进行验收。验收内容包括：
A、外观状况以及设备名称、型号规格和生产厂家等是否符合要求；
B、性能指标等是否符合要求；
C、随机的技术资料以及附件、备件等是否与要求相符。
4.2.2 验收合格后，办公室应及时组织使用部门对设备进行安装和调试，保管好重要的技术资料和产品说明书，并填写《办公设备台帐》。
4.2.3 达不到验收标准的设备，则不予放行使用，由办公室负责与供方联系处理，并协商解决。
4. 3 使用
4.3.1 有关人员应严格按有关的作业规则、设备使用说明书等规定要求，正确使用相应的办公设备。
4.3.2 重要办公设备应尽可能做到定人定机使用，并由专人负责按规定做好日常保养工作。
4.3.3在使用过程中如发生的故障、损坏等异常情况，应及时向办公室汇报，以便采取相应的解决措施。
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日期：2016.09.01
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设备设施控制程序
文件编号： 206.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 2 页 共 3 页
4. 4 维修和保养
4.4.1 设备的维修由使用部门向办公室提出申请，并填写《设备维修（报废）申请单》。
4.4.2 设备的维修原则上应先请公司内部人员进行，如不能修理的，则请有关单位维修，但应有人监修，以免造成公司机密资料、客户信息等数据的泄露。
4.4.3 设备维修好后，由办公室进行验收签字，并做好维修记录，填写《设备维修记录》。
4.4.4为尽量减少维修成本，设备操作人员应具备一定的设备使用和保养知识，并定期做好保养工作。
4. 5 设备的调拨与封存
4.5.1 员工在公司内部调动时，若该员工所使用的设备需随人流动，则由办公室开具《办公设备调拨单》，分别由调出、调入部门负责人签字，并在设备台帐上予以记录。
4.5.2 员工离开公司时，办公室应对该员工所使用的设备进行清查。
4.5.3 若该设备继续留在原部门使用，由新使用人签字，办公室对该设备进行重新登记。
4.5.4 若该设备要调到其它部门使用，办公室应开具设备调拨单，分别由调出、调入部门负责人和新使用人员签字，并重新进行登记。
4.5.5 若设备出现闲置、一段时间内暂不需使用的情况，经使用部门负责人签字同意后，由办公室对设备进行封存，并在总台帐内进行登记。
4.6 设备的拆除与报废
4.6.1 设备报废要本着严肃认真和慎重处理的原则，由使用部门提出申请，填写《设备维修（报废）申请单》，办公室进行鉴定，确实不能使用的，按规定办理报废手续，经总经理批准后方可执行，最后由办公室办理台帐注销手续。
4.6.2 对报废的设备，由办公室组织拆除清理、残值回收利用等工作。
4.6.3 各有关部门对闲置设备都必须保持完整，未经办公室批准，不得进行拆卸或挪作他用，报废或闲置设备由办公室统一管理。

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日期：2016.09.01
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日期：2016.09.01
--集团有限公司
设备设施控制程序
文件编号： 206.09
版 号：2016年 第一版
页 码：第 3 页 共 3 页
4.7 任何部门和个人无权外借办公设备等。
4.8 办公室每年负责组织对设备进行一次清查，确保设备完整无损。
4.9 不作为固定资产管理的设备，参照以上要求进行管理。
4.10 设备档案管理
设备档案管理根据 《文件控制程序》进行。

5 相关文件

6 质量记录
6. 1 办公用品采购申请表
6. 2 办公设备台帐
6. 3 设备修理/报废申请单
6. 4 设备维修记录
6. 5 办公设备调拨单

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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
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质量策划控制程序
文件编号： 207.01
版 号：2016年 第一版
页 码：第 1 页 共 3 页
1 目的
对特定的产品、服务、项目或合同进行质量策划和控制，确保其满足规定要求。
2 范围
适用于特定产品、服务、项目或合同的质量策划和控制。
3 职责
3. 1 国际贸易部经理负责对各项质量活动的策划和控制。
3. 2 总经理或授权人员负责质量计划的审批和各项质量活动所需资源的提供。
3. 3 有关部门和人员负责所涉及的各项活动的实施。
4 工作程序
4. 1 质量策划的时机及内容
4.1.1 对特定的产品、服务、项目或合同应进行必要的策划，策划的结果应以适用于企业运作的方式形成质量计划等文件。
4.1.2 质量策划的时机一般可考虑以下几种情况：
a. 因企业发展需要进行新产品及服务的开发或对产品、服务的质量特性进行重大的改进；
b. 新作业流程或运作模式的采用；
c. 产品质量认证新体系的建立等；
d. 现有体系文件未能涵盖的其它特殊事项。
4.1.3 质量策划应包括以下方面的内容：
a. 质量目标和对产品、服务的要求；
b. 所需建立的过程和文件，以及所需提供的资源；
c. 各项活动所需涉及的部门和人员的职责规定；
d. 所涉及的各项活动内容及工作安排和要求：如
----设备、人员等各项资源的配置
----各类文件的编制
----服务流程等活动方案及其验收准则
----验证活动的确定
e. 为确定过程和产品、服务的符合性提供证明所必需的质量记录以及其它需要说明的内容。
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日期：2016.09.01
日期：2016.09.01
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