灾后重建工程竣工验收制度样本.doc

安县交通局关键公路指挥部
灾后重建工程竣(交)工验收程序及竣(交)工文件编制措施

为规范安县交通局关键公路灾后重建项目竣(交)工验收程序和竣(交)工文件编制，依据《公路工程竣(交)工验收措施》（交通部令[]第3号）、《相关印发公路工程竣(交)工验收措施实施细则通知》（交公路发[]65号）、《四川省地方公路竣（交）工验收措施实施细则》、《公路工程质量检验评定标准》JTG F80/1-和档案管理相关要求。结合我县实际情况，对验收程序和资料归档工作做以下要求。
第一章 总 则
第一条、公路工程验收分为交工验收和完工验收两个阶段。交工验收后试车期（缺点责任期，通常为两年）满进行完工验收。
交工验收是检验施工协议实施情况，评价工程质量是否符合技术标准及设计要求，是否可移交下一阶段施工或是满足通车要求，对各参建单位进行初步评价（可按协议段进行验收，也可按项目验收）。
完工验收是综合评价工程建设结果，对工程质量、参建单位和建设项目进行综合评价（按项目进行验收）。
第二条、依据竣(交)工验收相关要求，竣(交)工能够合并验收，结合我县实际情况，投资在1000万以下乡道通常情况下进行合并验收，但并不免去试车期责任（见附件一）。
第二章 交工验收依据及条件
第三条、协议文件是交工验收关键依据。招投标文件、工程变更设计、协议补充协议和双方约定协议外工作内容等应视为协议文件组成部份。
第四条、交工验收条件：
1.协议约定各项内容已完成。
2.施工单位按交通部制订《公路工程质量检验评定标准》JTG F80/1-及相关要求要求对工程质量自检合格（见附件二）。
3.监理工程师对工程质量评定合格。
4.质量监督机构按交通部要求公路工程质量判定措施对工程质量进行检测（通常情况委托有对应资质检测机构负担检测任务），并出具检测意见。
5.完工文件已按交通部要求内容编制完成(见附件三)。
各协议段交工验收时，施工、监理单位完工档案无法根据要求完成全部内容，但应要求完成“公路工程完工档案目录”中第三、四、五部分文件目录内容，并编制卷内目录、备考表、案卷题目和临时编号（见附件七）进行简装。工程项目各协议段全部完成后，由项目法人负责统一安排整理、编号、复印、装订、入盒。
6.施工单位、监理单位已完成本协议段工作总结汇报（见附件三）。

第三章 交工验收程序
第五条、协议段交工验收总体安排
1.编制交工验收计划
2.完成时间相近协议段尽可能一并验收
3.交工验收判定检测工作标准上在协议段工程全部完后进行
第六条、交工验收申请
1、交工验收申请程序
公路工程各协议段符合交工验收条件后，经监理工程师同意，由施工单位向项目法人提出申请，项目法人应立即组织对该协议段进行交工验收。
1.1、施工单位完成协议约定各项内容且自检合格后，向项目法人提出协议段交工验收申请并先报监理工程师审查。交工验收申请应附工程质量自检汇报和施工总结汇报。
1.2、监理工程师依据掌握情况、抽检资料和监理工程师对协议段工程质量评定结果，对施工单位交工验收申请及其所附资料进行审查并签署意见。监理工程师审查同意后应立即通知施工单位并将审查意见、工程质量评定资料和监理工作汇报一并提交项目法人。
1.3、项目法人对施工单位上报交工验收申请和监理工程师签署审查意见进行核查，并结合现场查看和平时掌握情况，认为协议段满足交工验收条件时应立即申请质量监督机构检测，组织交工验收。
2.施工单位交工验收申请格式
交工验收申请内容和格式：
2.1、交工验收申请范围
2.2、自检评定结果
2.3、工程量清单（工程完成情况统计表，格式见表2-1、2-2、2-3）
2.4尾留工程计划
2.5附件：工程质量自检汇报、施工总结汇报
3、监理单位对交工验收申请审查方法及出具意见
当监理工程师收到施工单位提交交工验收申请后，应立即进行审查。
3.1、审查内容及方法
3.1.1、核实完成工程数量
依据交工验收申请所附工程量清单，逐项核查现场完成情况，核定工程数量，计算出工程费用。如有少许工程剩下，需在缺点责任期内实施时，应确保不影响下一阶段施工或行车安全。
3.1.2、现场检验
工程实体检验，关键检验工程外观质量、外形尺寸，并应对检验中发觉全部工程缺点做具体描述和统计。
需要恢复项目标检验，包含沿线临时用地、取弃土场、堆料场恢复、绿化或复耕；沿线路容、路貌整理。
3.1.3、对工程质量进行初步评定
在中间交工验收资料基础上结合现场检验情况，根据《公路工程质量检验评定标准》要求，结合“公路工程完工档案目录”进行检验。
3.2、监理工程师审查意见
对和相关要求存在较大差距申请汇报，监理工程师可不予接收，写明审查意见（应明确需完善内容）立即给予退回。
对基础符合协议相关要求交工申请汇报，监理工程师应给予接收，但必需书面通知施工单位存在问题及修改提议。
对同意经过审查，监理工程师审查意见必需是书面，应包含以下内容：
3.2.1、施工单位提交申请过程，监理工程师审查结果。
3.2.2、施工单位交工验收工程范围。
3.2.3、监理工程师工程质量评定结果。
3.2.4、核实工程数量及费用明细表。
3.2.5、对检验中及以前发觉工程缺点进行分析，确定这些缺点是否可被立即修复或已被修复或作为剩下工程在缺点责任期内完成，并和承包人所报缺点责任期剩下工程计划相对应监理计划。
4.项目法人交工验收申请审查方法及审查同意验收后需做工作
（1）项目法人初步审查。项目法人初步审查应是在监理工程师审查意见基础上进行，确定协议段是否满足质量判定检测条件，是否能够进行交工验收。
（2）申请质量监督机构进行协议段交工验收前检测；
对于完成了协议约定工作内容，工程质量初步评定合格，完工文件已按要求整理协议段，项目法人应立即向质量监督机构提出协议段工程质量检测书面申请（表2-4）。
交工验收申请程序框图
未经过
未经过
协议段工程内容已完，自检合格
施工单位提交交工验收申请
监理工程师审查
项目法人初步审查
质量监督机构检测并出具意见
交工验收

协议段费用汇总表 表2-1
施工单位： 监理单位：
编号
费用名称
协议费用
（元）
变更费用
（元）
其它费用
（元）
实际费用
（元）
备注
1

2

3

累计

编制： 复核： 日期：

协议段工程量及费用明细表 表2-2
施工单位： 监理单位： 第 页 共 页
费用单位： 元
编
号
细目名称
支付号
设计、变更、发文情况
实际完成情况
备注
批复
文号
起讫桩号
单位
工程量
单价
协议
金额
变更
金额
发文
金额
简明说明或计算式
工程量
金额
1

2

3

编制： 复核： 日期：
1、 本表格依据公路管理模式，结合决算编制需要设计，使用时可编制成Excel表格或其它数据库管理软件表格，方便查询、分类及计算、汇总；
2、 第三栏支付号按常见支付号形式编制，即清单编号；
3、 第9、10、11栏分开关键是为了便于复核和台帐管理。

协议段单位工程投资额一览表 表2-3
施工单位： 监理单位：
单位工程名称
投资额
（万元）
备注

累计

编制： 复核： 日期：

注：单位工程投资额可依据表2-2分摊到每个单位工程，对于不能明确归到某一单位工程项目（发工程量清单第100章费用），可在对应已分摊好单位工程投资额基础上按百分比分摊。

公路工程质量判定申请 表2-4
工程项目名称

协议段

申请判定内容：

（附：监理工程质量评定资料）
申请判定时间

施工单位意见：

（盖章）
项目经理： 年 月 日
监理单位意见：

（盖章）
总监理工程师： 年 月 日
项目法人意见：

（盖章）
年 月 日
第四章 交工验收工作内容
第七条、检验协议实施情况
具体可按表2-5、2-6、2-7内容进行检验

协议实施情况检验表 表2-5
序号
项目
检验内容
检验情况
一
工期进度
（1）协议及实际施工工期；
（2）生产组织情况

二
推行协议
（1）项目经理、总工程师、专业工程师是否更换；
（2）关键机械是否存在不足或性能不良问题，是否存在进场不立即或未经许可撤离等问题；
（3）试验室是否达成要求；
（4）有没有拖欠分包人工程款和劳务人职员资

三
完工文件
（1）完工图和完工工程是否相符；
（2）施工原始统计、自检资料是否齐全；是否存在后补资料；
（3）资料真实可信度

四
安全生产
通常安全事故、重大安全事故发生次数及死亡人数

五
文明施工
（1）规章制度建设情况；
（2）文明工地建设情况；
（3）是否存在破坏环境和乱占土地

六
廉政建设
（1）方法是否健全；
（2）是否存在因不廉政被清退或处分人员或存在被起诉人员；
（3）廉政协议实施情况（假如有）

设计质量检验表 表2-6
序号
项目
检验内容
检验情况
一
设计方案
（1）总体方案是否经济合理，存在不足之处；
（2）是否存在不符合相关标准、规范之处

二
设计文件
（1）是否按编制措施编制；
（2）设计差、错、漏之处；
（3）因设计引发质量事故；
（4）设计变更造成工程费用改变；相对协议价增减百分比

三
设计服务
（1）按协议派驻设计代表情况；
（2）设计变更处理是否立即

四
安全生产
通常安全事故、重大安全事故发生次数及死亡人数

监理工作情况检验表 表2-7
序号
项目
检验内容
检验情况
一
人员机构
（1）监理人员持证情况；
（2）监理人员未按协议到场情况；
（3）监理人员被清退情况；
（4）检验管理制度是否健全，工作责任是否明确，及在实施中落实情况；
（5）监理配置试验仪器、交通工具、办公设备情况，和协议比较各自增减数量

二
质量控制
（1）独立抽检频率和工地巡查、关键工序旁站情况；
（2）资料签认是否规范；
（3）质量控制内容、方法即关键是否合适；
（4）质量事故情况；
（5）因为质量返工情况

三
进度控制
（1）协议管理方法是否合适，落实是否到位；
（2）协议工期，实际工期

四
投资控制
（1）是否严格根据计量支付程序实施；
（2）依据现场核实工程数量，检验工程计量是否正确

五
监理资料
见表2-8检验内容

六
廉政建设
（1）方法是否健全；
（2）因不廉政被清退、处分、起诉情况

第五章 交工验收资料及格式
第八条、交工验收工作汇报
不管项目法人是否同意协议段经过交工验收，均宜编写协议段交工验收工作汇报，汇报内容包含：
1、概述：工程概况，施工单位申请交工验收工程范围，交工验收申请、审查过程。
2、协议段检验情况及工程质量审定意见：
2.1协议实施情况；
2.2施工、监理资料；
2.3工程实体检验情况；
2.4工程质量审定意见。
3、存在问题及处理意见：
将交工验收中发觉问题归纳后逐项列出；对影响工程内在质量缺点或设计遗留问题提出修复、补救意见。如有尾留工程要提出完成期限和质量管理方法。
4、交工验收核定工程量清单（格式可参见表2-1、表2-2）。
5、交工验收结论。
6、附件：
6.1参与验收人员名单；
6.2各检验组意见及其抽查数据。
第九条、公路工程（协议段）交工验收证书（见附件三）
第十条、设计、监理、施工单位综合评价表
第六章 竣(交)工文件档案编制
第十一条、竣(交)工文件由竣(交)工决算(见附件四)、完工图(见附件六)、完工表(见附件五)和竣(交)工资料组成。
第十二条 建设项目完工后，施工单位应依据工程项目标完成情况和协议要求要求，对搜集、积累文件进行编制。编制要求以下：
1、施工文件由施工单位负责编制。凡文件未满足协议或协议要求份数，应按要求复制补齐。
2、依据《交通建设项目完工文件材料归档范围和保管期限表》及建设项目实际情况，深入搜集所缺乏关键文件。
3、对施工文件、施工图正确性和更改情况进行核实，并按要求修改到对应文件上。
第十三条 项目完工图表编制
项目完工图表应由施工单位编制。完工图编制应正确、清楚、完整、统一，真实反应工程完工验收时实际情况。
第十四条、整理和归档
1、建设项目所形成全部项目文件在归档前必需按档案管理要求，由文件形成单位(建设、设计、施工及监理等)进行整理。其组卷要求：
1．1 建设项目征地拆迁文件、招标文件、投标文件及评标文件、承包协议、协议谈判和工程交、完工验收阶段形成完工验收文件、工程决算及审计汇报等相关文件材料应由建设单位依据文件材料形成阶段、性质、内容分类整理组卷。
1．2 建设项目设计文件材料包含地质勘察资料、初步设计、方案设计、技术设计、总体计划设计、工程概预算、施工图设计等由设计单位和建设单位按项目、阶段、单位和分部、分项工程、专业分别整理组卷。
1．3 建设项目施工阶段形成施工文件材料由施工单位负责组卷。其中开工汇报、施工组织设计、施工计划、施工日志及中间验收等分别按协议段集中组卷。各项施工原始统计、监理签认质量确保文件材料等按路线进行方向，结合单位工程(含分部、分项)及不一样专业，分别整理组卷。完工图组卷按总说明、路线平面、纵面完工图、路基、路面完工图、桥梁涵洞完工图、隧道完工图、路线交叉完工图、沿线设施及其它工程完工图、环境保护工程完工图、通用图次序分别成册。
1．4 建设项目监理工作形成监理文件材料包含监理通知、开(停、复)工令、备忘录、相关会议纪要、施工质量检验分析、协议管理文件、计划进度管理文件、工程质量控制文件、工程技术管理文件、工程计量和支付文件、和总监及参建单位来往函、监理日志等由监理单位按阶段、问题分类整理组卷。
l．5 组卷要遵照项目文件自然形成规律和成套性特点，保持卷内文件有机联络；分类科学，组卷合理。
1．6 卷内没有重份文件；同一卷内有不一样保管期限文件，该卷保管期限从长。
2、卷内文件排列
2．1 管理性文件按问题或关键程度排列。
2．2 项目工程技术文件按管理、依据、施工程序、工程质量评定、试验检测、证实材料等排列。
2．3 设备文件按依据性、设备开箱验收、随机图样、设备安装调试和设备运行维修等材料排列。
2．4 完工图按里程、专业、图号排列。
2．5 卷内文件通常批文在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；转发文件在前，被转发文件在后；文字在前，图样在后；有译文外文资料，译文在前，原文在后。
3、案卷编目
一个完整案卷由案卷封面、卷内文件目录、卷内文件及备考表组成。案卷编目包含编写页号，填写卷内目录和卷内备考表，编写案卷封面和案卷目录（见附件七）。
3．1 编写页号：卷内文件材料应按排列次序依次在有文字和图表每页材料正面右下角、后面左下角用编号机从1起逐页编号；卷内目录、卷内备考表不编写页号。
3．2 卷内目录编制
卷内目录由序号、文件编号、责任者、文件材料题名、日期、页号、备注等组成；排列在卷内文件材料首页之前。
3.2.1序号，填写文件排列次序号，用阿拉伯数字从1依次标注。
3.2.2文件编号，填写文件文号或图样图号。
3.2.3责任者，填写文井形成部门或关键责任者，可采取通用简称。
3.2.4文件材料题名，填写文件标题全称，没有标题或标题不能说明文件材料内容，应自拟标题并用“[ ]”括上。
3.2.5日期，填写文件材料形成日期。
3.2.6页号，填写每份文件首页上标注页号；最终件注起止号。
3.2.7卷内目录一式两份，一份随案卷装订，另一份按档号装订成册，便于卷内文件检索。
3.3 卷内备考表编制
3.3.1卷内备考表排列在文件材料尾页以后。
3.3.2说明包含：卷内材料件数、页数和在组卷和提供使用过程中需要说明问题。
3.3.3立卷人应由责任立卷人署名，并填写完成立卷日期。
3.3.4检验人应由案卷质量审核者署名，并填写审核日期。
3.3.5互见号应填写反应同一内容形式不一样且另行保管档案保管单位档号。档号后应注明档案载体形式，并用括号括起。
3.4 案卷封面编制
案卷封面由案卷题名、立卷单位、起止日期、保管期限、密级、档号、档案馆号等组成。
3.4.1案卷题名，由立卷者编制，应简明、正确揭示卷内文件内容，结构完整、文字通顺、标点正确，字数不超出50个宇。其基础格式为：起讫桩号(或中心桩号)+工程名称(或分项工程名称)十本卷关键内容+文种(如汇报、批复、检验单、图)。
3.4.2立卷单位，填写负责组卷部门或项目负责部门。
3.4.3起止日期，填写案卷内文件材料形成起止日期。
3.4.4保管期限，填写组卷时划定保管期限。
3.4.5密级，依据保密要求填写卷内最高密级。
3.4.6档号，由全宗号、分类号、案卷次序号组成。
3.5 案卷目录编制
每套档案编制一式两套案卷目录，由归档部门(或管理人员)按每卷案卷封面对应栏目填写后，随归档档案一起移交或保管。
4、案卷装订要求
4.1完工图图幅尺寸为297mm（高）×420mm（长），并按297mm×210mm规格折叠装订。
4．2 案卷内不一样尺寸文件材料要折叠成297mm×210mm统—幅面。
4．3 装订时必需去掉金属物，装订边和下边取齐，采取三孔—线装订在文件左侧中部，距订口边lOmm，装订长度120mm，结头为死结，结头在背后中孔。
4．4 案卷封面、卷内备考表分别粘贴在装订好文件材料封面和封底，不露装订线。
5、卷盒、卷皮、各类表格规格及制成材料按档案管理相关要求实施（提供标准）。
6、项目文件归档
6．1 建设项目标承包(施工、监理)单位应在项目完成(可分阶段分期)后30天内将经整理所形成项目档案向建设单位归档。
6．2 建设单位各机构应将项目各阶段形成文件整理、立卷后，定时或按阶段向档案管理机构归档。
6．3 归档文件必需完整、成套、系统，文件材料质量符合档案管理要求，并经建设单位审查，填写《案卷归档签证单》，同时报送项目完工文件归档目录(软盘或光盘)。
第十五条、整理和移交
1 建设单位负责进行或组织对全部归档项目档案汇总整理。
1．1 对全部工程档案进行清点、整理，分类和排列。
1．2 依据国家及本行业技术规范及多种技术文件表格要求，对设计、施工及监理单位工程文件材料形成、积累、整理进行监督和指导。
2 项目档案移交
2．1 项目档案验收合格后，建设单位应按协议、协议和要求要求，在项目正式经过完工验收后三个月内向生产使用单位及其它相关单位办理移交。
2．2 建设单位和生产使用单位及其它相关单位应办理档案移交手续，明确档案移交内容、案卷数、图纸份数等，并有完备清点、签字等交接手续。

第七章 附 则
第十六条、本措施适适用于全部安县灾后重建建设项目。
第十七条、完工资料成册不少于三套，其中安县交通局关键公路建设指挥部两套。
第十八条、本措施由安县交通局关键公路工程建设指挥部负责解释权。