学院内部质量保证体系建立与运行实施方案模板.doc

常州工程职业技术学院内部质量确保体系建立和运行实施方案为建立长久化人才培养质量自主确保机制，促进学院主动适应经济社会发展和人全方面发展需求，连续提升人才培养质量，依据教育部办公厅相关建立职业院校教学工作诊疗和改善制度通知（教职成厅2 号）和相关印发高等职业院校内部质量确保体系诊疗和改善指导方案（试行）开启相关工作通知（教职成司函168 号）江苏省高等职业院校内部质量确保体系诊疗和改善工作方案（苏教高）9 号），结合学院实际，制订本实施方案。一、指导思想深入落实国务院相关加紧发展现代职业教育决定（国发19号）高等职业教育创新发展行动计划（- 年）（教职成9 号）等文件精神，以建立目标体系、完善标准体系和制度体系、提升利益相关方对人才培养工作满意度为目标，根据“需求导向、自我确保，多元诊疗、重在改善”工作方针，遵照高等职业教育人才培养内在规律，切实推行人才培养工作质量确保主体责任，建立自主性内部质量确保体系和长久化质量确保诊疗和改进（以下简称：诊改）机制，为实现学院“人才培养质量高、技术技能积累多、服务社会声誉好”办学目标提供保障。二、基础标准建立内部质量确保体系和长久化诊疗和改善机制，遵照以下标准：（1）主体性标准：质量确保和纵向决议指挥、质量生成、资源建设、支持服务和监督控制等五个系统，横向学校、专业、课程、老师、学生五个层面工作融为一体，部门及全体人员均为质量确保主体，充足表现“三全”（全员、全过程、全方位）育人。（2）可控性标准：遵照 SMART 标准（明确、可测、可达、相关、时限），系统设计学校、专业、课程、老师、学生等五个层面质量目标和标准。（3）科学性标准：依据高等职业教育人才培养内在规律，针对不一样层面（主1体）合理确定诊改内容、周期和方法。（4）客观性标准：以源头采集、实时采集校本状态数据及相关信息分析为基础，实事求是地开展诊改。（5）连续性标准：根据“8 字型”质量改善螺旋建立有效且可连续诊改运行机制。三、思绪和目标借鉴全方面质量管理（TQM）、目标管理、知识管理、卓越绩效管理等理论，以考评性诊疗为抓手，以目标、标准和制度体系建设为基础，以校本数据平台建设为支撑，形成内外结合全方位、多元化质量确保机制，确立“以生为本、人人成才”质量理念，培育以自律为关键特征学院质量文化。以学院“十三五”计划制订系列目标为依据，确立目标任务和标准，完善“质量计划、质量控制和质量提升”管理和运行步骤，建立“五纵五横一平台”为基础框架，长久化、网络化、全覆盖、含有较强预警功效和激励作用内部质量确保体系，实现内部管理水平和人才培养质量连续提升。四、构建体系（一）健全组织，形成组织体系1.健全组织机构，明确职能分工（1）建立党委领导，院长指挥，质量确保委员会全方面协调质量确保组织架构，下设质量管理办公室。学院质量确保委员会负责制订学院及专业层面质量确保政策，考评学院各部门工作绩效和质量；质量管理办公室负责实施质量监控、考评性诊疗制度建立和运行等工作。二级教学单位是质量生成关键，行政职能部门确保质量提升（图 1）。2图 1 学院质量确保组织职能定位示意图（2）明确二级教学单位专业团体课程团体质量确保工作职责二级教学单位负责组织本单位专业（课程）质量确保及诊改工作，统筹专业建设方案、专业（通识课程）教学标准、课程标准。确保专业建设和教学运行质量。专业团体负责专业质量自我诊改工作，编制专业建设方案、专业教学标准，统筹课程标准编制。进行市场需求调研、学生思想文化素质分析、学业情况分析、能力测评情况分析，参考毕业生跟踪调研数据及用人单位满意度数据，开展自我诊改，撰写专业建设和教学诊改汇报。课程团体负责课程质量自我诊改工作，编制课程建设方案、课程标准，依据课堂教学实时诊疗数据开展自我诊改，撰写课程教学质量分析和诊改汇报。2.厘清部门归属，编制工作标准，形成系统工作包依据学院战略，对应纵向五系统职能，按上级机构设置相关要求，结合学院事业发展计划，调整部门设置，明确部门职责，确定各部门在纵向五系统中归属（图 2）。3图 2 学院各部门在纵向五系统中定位依据部门在纵向五系统中归属，对照现有职责，明确部门职责和权限（表1）。表 1 部门职责厘清一览表部门名称：在系统内职责在系统外职责在明确职责和权限基础上，各部门根据 SMART 标准将职责具体化为工作。依据具体化工作优化部门岗位任务（表 2），制订岗位各项工作标准（表 3）。表 2部门岗位工作一览表部门名称：部门职责具体化工作工作归属岗位岗位所在科室表 3部门之科室岗位工作标准一览表部门名称：科室名称：科室岗位具体化工作工作标准形成职责岗位工作标准关联系统工作包（图 3）。4图 3 职责岗位工作标准关联纵向五系统工作包（二）完善计划，形成目标体系1.基于 SWOT 分析编制学院计划，形成完整目标链（1）对学院现实状况进行 SWOT 分析，编制学院总计划和专题计划，开展发展能力诊疗，完善学院计划体系。依据计划建设目标，编制建设目标体系,形成上下衔接、左右呼应“1+8+7”计划目标链（图 4）。图 4 学院“十三五”1+8+7 计划目标链示意图各二级学院在对所辖专业进行 SWOT 分析基础上，依据学院专题计划目标，编制二级学院（部）专业（课程）建设计划。各专业、课程依据计划，编制建设方案，明确建设目标、任务、方法、预期效果，形成学院计划和二级教学单位规划目标实施链（图 5）。5图 5 学院二级学院计划目标链和实施链示意图（2）根据计划建设任务年度实施进程表，将年度计划任务落实到年度工作计划中，实施层层分解落实，同时制订对应目标任务完成考评标准，并将任务完成情况和部门绩效考评相结合，确保计划建设任务完成（图 6）。图 6 计划目标任务年度分解示意图2.建立计划落实和反馈机制，不停修正目标，确保任务高质量达标将计划任务落实完成和信息平台结合，实现过程数据实时采集，进行基于数据分析计划目标实施、分析、反馈和改善，形成计划实施信息链。依据生成信息，编制二级学院（部）专题计划总计划系列计划实施年度报告。依据汇报结论不停修正目标链，确保实现计划目标，高质量地完成各项建设任务（图 7）。6图 7 基于信息流计划年度实施汇报示意图（三）建立标准，形成标准体系1.学校层面建立年度目标任务考评性诊疗标准依据学院年度党政工作关键点，将目标任务层层分解，落实任务责任单位，明确任务属性，将年度目标任务分为、三类，类任务为学院计划确定目标任务，B 类任务是院领导班子研究确定计划以外年度关键工作，类任务是部门职责中常规工作任务。、类任务由院领导和职能部门协同制定各项任务考评标准（图 8），考评标准强调时间、质量、效益，符合 SMART标准。类任务由各部门根据职责自立目标、自定标准、自主实施、自我诊改。图 8 年度目标任务考评标准表2.建立和完善专业、课程标准学校制订包含专业教学标准、通识课程教学标准、教学进程表、课程标准等7教学文件编制标准，专业教学资源配置基础标准（包含人师资、设施、设备等要素），专业建设标准（课程、基地、队伍、学风建设等要素）和专业质量诊疗标准。各专业依据本身基础和目标定位编制本专业教学标准、课程标准，明确质量控制关键，形成专业标准文本系列。专业、课程标准将专业培养目标课程目标课堂教学目标形成了逻辑相关体系（图 9）。图 9 专业培养课程课程教学目标逻辑相关示意图3.建立老师发展标准结合老师职称晋升和岗位聘用相关要求，制订包含师德修养、教育教学、教研科研、社会实践等四个维度老师发展标准，科学设 计老师成长发展体系（图 10），并和岗位聘用、绩效考评挂钩。图 10 老师发展标准示意图84.建立学生发展标准基于学校人才培养定位和目标，依据学生关键素养要求，建立完善由学业发展、职业发展、个人发展、社会能力发展四个维度，综合考虑学生学习生涯、职业生涯、个性化发展、团体合作精神等要素学生发展自测指标（图 11）。图 11 学生发展自测指标构架图（四）修改制度，形成内控体系1.梳理组织机构管控事项，完善内部管理制度和工作步骤并形成内控体系依据优化纵向五系统组织机构职责，厘清各部门管控事项，修改相关制度，设计部门管控事项工作步骤，完善学院制度体系。梳理学校层面人事、财务、课程教学、学生事务、后勤保障、研究发展、产学合作、信息服务、国际交流和合作、监督控制等事项，进行步骤设计，将设计程序和制度匹配（图12），完善内控机制。9图 12 事项管控和步骤匹配学院内控机制2.建立考评性诊疗和质量汇报制度，实现质量信息立即反馈建立学校、专业、课程、老师、学生 5 个层面诊疗汇报和信息公布制度，立即反馈实施、运行、管理中出现问题并提出改善提议。制订诊疗汇报制度，明确汇报公布周期、内容、要求等；在此基础上编制学校教育质量年度汇报，向全院、全社会公布，接收全院师生、全社会对学院人才培养质量监督（图 13）。图 13 考评性诊疗和质量汇报制度示意图（五）建设平台，形成智能校园1.校园信息化建设总体设计以物联网技术为基础，建设覆盖学校日常运行各个步骤高速高带宽有线网、无感知认证无线网和各类智能信息接入终端，在统一身份认证系统、统一信息门户、统一数据平台、校本数据中心，一站式师生网上事务中心、大数据分析平台和移动互联应用基础上，为管理者、老师、学生、家长、社会访客及校友等人群提供校园事务处理、移动学习和交流互动服务，实现校园管理智能化。10图 14 校本数据平台构架示意图图 15 不一样角色使用平台示意图2.完善校园网络基础设施经过学院网络扁平化改造，独立布设校园无线网络，实现全校无线全覆盖，老师、学生全部无偿 WiFi 接入，图书馆和教学区、教学资源访问实现高带宽免费，校园内无线设备无感知漫游免认证，同时实现无线网络和校园有线宽带网络无缝链接和一体化管理。同时建成统一 IT 运维平台，将链路资源、网络设备、虚拟化平台、服务器系统、应用平台、业务系统、机房环境等资源纳入管理并监控，经过设定多种参数阀值在告警时经过平台向运维人员进行预警，全方面提升了 IT 运维工作能力和水平。11图 16：有线无线一体化网络图 16：统一 IT 运维监控3.建设校本数据中心依靠统一信息标准建设，构建公共数据平台、身份管理平台、信息门户平台，打造学校层面校本数据中心；打通各应用系统之间标准和编码壁垒，实现公共数据统一标准；实现统一身份认证，全部系统统一为一套账号密码体系；实现统一门户入口，多数用户不再感觉有多套系统存在，实现一站式访问，为数字化校园建设提供了基础平台保障。建成了校级共享数据中心，实现全部12业务系统公共数据自动同时至校级共享数据中心；建成了基于国家标准、部标，融合我校各应用系统元数据要求，形成一套统一数据标准、编码标准及数据交换和接口规则，打通信息孤岛，实现多应用系统统一身份认证和统一门户信息展示，提供一站式访问个性化信息服务。图 17： 统一身份认证登录图 18： 统一信息门户4.建设校园一卡通系统一卡通系统经过升级改造后，除了含有基础身份认证和金融消费功效之外，还在系统扩展性方面进行了多种有益探索，实现了学院各部门资源共13享和信息交互，在信息化建设、校园电子商务方面全部发挥了关键作用。同时，实施一卡通以后，学院制订了校园内部信息标准和数据规范，形成了统一信息平台，确保了数据传输即时性和正确性。这也提升了财务信息化水平，规范了财务秩序。而且经过校园一卡通数据分析平台，充足进行信息挖掘，为领导提供决议支持，提升学院管理水平。图 19： 一卡通服务5.建设网上事务大厅建成网上事务大厅、实现一站式办事：基于碎片化服务思绪，建成一站式网上事务大厅，实现教学、科研、人事、学工、资产、通用服务相关业务统一访问入口，在线办理、在线评价和提议，改善传统手段办事拖拉、步骤不透明弊端，让业务部门实现办事步骤全过程跟踪、监控；实现事务上下追溯和跟踪。支持用户个性化订阅自己关注服务和消息推送，提升获取信息效率，提升用户体验。14图 20： 师生一站式网上办事大厅图 21： 网上办事大厅步骤追溯6.建设云数据中心经过虚拟化应用，建设校园云数据中心：经过采取弹性扩展云计算和集群技术建设服务器虚拟化平台，为全院应用信息系统提供统一计算和存放资源基础硬件服务平台，提升和扩充服务器虚拟化范围和能力，现在校内各类应用虚拟化服务器数量达 300 台。建成支持多个交付模式桌面虚拟化平台，主动推行行政办公、老师科研、学生上机实训云桌面应用，实现师生校内、校外、不一样终端之间进行个人云桌面漫游和漂移，实现云端教学、办公和学15习，大幅降低终端设备维护成本和整体能耗。现在老师行政办公类云桌面数量达成 600 台，多媒体教室管理和图书馆等公共云桌面数量达 200 台。图 22：服务器全方面虚拟化图 24： 云桌面服务7.开发云课堂平台推进信息化平台建设，实现教育全过程信息化：建设完善教育信息化基础应用环境，多媒体中控、交互型智慧教室、智能录播系统和自助式微课摄录系统、标准化考场视频监控系统，在线教学平台和教学过程评价，实现学校各类数据和资源衔接融通。实现学校教育全过程信息化，充足发挥教育信息化在推进学校综合改革、治理体制和治理能力现代化进程中主动作用。16图 25： 在线教学平台图 26： 教学过程评价8.开发移动端应用强化手机端应用，拓展移动校园服务：为切实提升信息化应用水平，完成了学院移动信息平台升级和优化，推出 2.0 版本，对原有功效和 UI 界面进行了优化，同时对手机端应用不停延伸和扩展，结合学校管理需求开发推出了课堂考勤、会议签到、党费缴纳、手机端事务审批、移动端报表展示、智能应答、失物招领等功效，为管理者、老师用户、学生用户提供随时随地移动校园事务处理、移动学习和交流互动服务，方便了师生校内移动应用.17图 27： 移动端应用图 28： 移动端应用9.建设大数据分析平台建成大数据分析平台，实现智慧分析：依靠学校应用系统动态数据和共享数据中心为基础，突出信息化服务于师生、职能部门、校领导等各级用户功能，充足发挥成熟技术应用优势，建设大数据智慧分析平台，提供以教职员、学生、教学、科研、招生、就业、资产、综合校情等不一样专题分析，为学校科学决议提供数据支持，充足发挥信息化在师生服务、辅助决议和日常事务管理中作用，实现资源效益最大化。18图 29： 大数据分析平台（2）建立面向管理、应用等信息化系统，逐步将学院各项工作和信息平台结合，实现工作过程状态数据实时采集（图 16）。图 30： 数据预警和推送五、诊改运行（一）学校层面，按年度目标任务开展考评性诊疗实施目标管理和部门绩效考评，建立“目标标准运行诊疗改善”螺旋递进长久化自我诊改机制（图 31），将学院年度目标任务落实实施、各级各类项目建设和过程管理、成效作为目标管理和部门绩效考评性诊疗关键19依据，确保各项工作运行质量。图 31 目标任务考评性诊疗步骤示意图实施目标任务分类分层分段考评性诊疗，、类任务由学院进行考评性诊断，类任务由部门进行自我诊改，实施月度沟通，季度考评诊疗周期，不停修正偏差，合理配置资源，形成学院发展计划实施立即诊疗、连续改善良性循环（图 32）。图 32 学院发展计划实施诊改运行示意图（二）专业层面，按专业教学标准和专业建设方案开展诊改1.基于专业教学标准，实施十二个月一次专业教学自我诊改20专业教学团体利用信息管理平台，实时采集专业课程教学状态数据，依据专业课程教学数据，对照专业教学标准检验毕业生能力要求指标点达成度。修正培养目标、完善课程体系及教学标准，实现人才培养质量连续提升（图 19）。图 19 人才培养方案实施诊改运行示意图2.基于专业建设方案，实施三年一轮专业考评性诊疗（1）利用信息管理平台，实时采集专业建设状态数据，在对数据统计、分析基础上，监测专业建设目标任务完成情况，实施三年一轮，吸收行企、政府、用人单位教授参与专业考评性诊疗，立即反馈和改善。（2）各二级学院组织专业团体面向多元利益相关主体，进行市场需求调研、就业市场分析、毕业生跟踪调研分析、用人单位满意度调查分析，修正人才培养目标。（3）主动参与中国外专业认证和评定，利用信息管理平台，将中国外专业认证机构对专业进行认证或评定指标数据进行比较，服务于专业诊改。（三）课程层面，按课程标准和课程建设方案开展诊改1.基于课程建设方案，开展课程建设考评性诊疗课程团体依据课程建设方案，落实课程年度建设任务，明确年度建设目标、任务、方法、预期效果，实施月度自我诊改。二级教学单位对照建设目标和标准实施季度沟通反馈，确保年度建设任务完成，年末实施考评性诊疗并和绩效挂钩。212.基于课程教学标准，实施课堂教学实时性诊改任课老师依据课程教学标准，根据课前、课中、课后课程教学三步骤，借助在线学习平台，实施课堂教学质量在线检测和实时跟踪改善，不停改善课堂教学形态，提升学生学习目标达成度。3.基于课程教学大数据，期末实施课程教学诊改课程团体在学期末依据学生学习状态分析、老师教学状态分析、学习达标率、课程教学测评等结果，编制课程教学质量分析汇报，作为学生课程学习标准修正依据。二级教学单位基于课程教年度数据综合分析，进行适时性课程教学考评性诊疗，老师针对课程教学考评性诊疗中发觉问题，联络本身实际进行改善，改善效果和课程考评挂钩。（四）老师层面，按计划目标和老师发展标准开展诊改1.依据师资发展计划，开展师资队伍建设考评性诊疗依据学院师资队伍建设计划，层层分解编制学院二级学院（部）专业（课程）三级师资队伍建设目标链，编制年度实施路线图。二级教学单位依据学院师资建设标准制订年度计划，老师个人根据年度计划和个人发展计划编制年度工作任务并实施。利用信息平台实时反应老师-二级教学单位-学院师资建设状态，立即自我诊断改善，计划完成情况和绩效考评挂钩。2.依据老师发展标准，开展老师发展自我诊改学校层面以老师发展标准为依据，系统设计激励提升机制，建立信息化教师成长档案，实时统计老师个人成长轨迹。老师依据发展标准，制订三年一轮发展计划，编制年度工作计划并开展自我诊改。二级教学单位定时对老师实施考评性诊疗，指导和帮助老师实现发展目标（图 20）。22图 20 老师自我发展诊改示意图（五）学生层面，按学生发展标准开展自测诊疗并引导改善1.实施学生自测诊疗，开展学生状态数据分析依据学生发展自测指标，编制 4 个维度 20 要素 4 个层级学生自我诊疗问表，面向全体学生实施问表式学生自测诊疗，形成自测诊疗雷达图并应用于学生自我调整和改善，和素质教育方案修正、教学实施改善。利用校本数据平台，实时采集学生状态数据，在对数据统计、分析基础上，监测学生发展状态，立即反馈和改善（图 21）。图 21 学生自测诊疗和状态数据分析应用示意图2.诊疗结果和第二课堂支撑融合，促进学生全方面发展23基于学校人才培养定位和目标，建立第二课堂成绩单制度，形成和课外活动相匹配 7 个专题模块，编制学生素质教育实施方案，并和学生自测诊疗结果支撑融合，为学生提供成长和发展平台。老师依据每个学生自测诊疗结果，引导学生参与不一样模块活动，达成扬长避短目标，使学生学会学习、学会做事、学会做人、学会生活，促进学生全方面发展（图 22）图 22 学生自测诊疗结果和第二课堂支撑融合示意图六、保障方法（一）建立培育机制坚持“以人为本、质量立校”办学理念, 树立以 “服务责任”为关键校园价值观，以制度规范师生职员行为，以环境建设为文化物质载体，引导师生职员逐步确立开拓进取、务实创新、诚信包容、追求卓越价值取向，强化质量意识，培育以自律为关键特征学院质量文化。（二）建立奖惩机制以学校组织机构绩效考评性诊疗制度（部门绩效考评措施）为切入点，对实施各项工作结果、过程、达标情况进行年度考评，将考评结果和激励挂钩，实现各项工作目标并不停超越原定目标，为内部质量确保体系运行形成动力机制。（三）建立问责机制明确实施方案中各组织层级职能和职责，制订具体工作标准，以此为依24据实施履职测评，测评结果和部门绩效考评挂钩，对没有完成目标任务和出现差错进行问责，确保各项任务完成。（四）建立保障机制依据实施方案确定目标任务，科学分析实现目标任务所需资源条件，提供必需人、财、物支持。根据学院“十三五”计划预算经费，依据经费预算、使用、审计制度，确保经费足额投入、合理使用，为目标任务完成提供资源保障。七、建设和实施进程表类别任务工作完成日期预期成效责任（年月）部门明确各部门在质量保.12学院各职能证中职能厘清各部门在纵向 5部门、直属单系统中归属、职责和权.12纵向五系统位、二级学院责部门工作建立学校质量确保委.12包质管办员会健 全 组明确二级单位专业健全织机构，团体课程团体质量.12质管办组织明 确 职确保职责能分工部门职责具体化为工各部门工作学院各职能.4部门、直属单作，制订岗位工作标准手册位、二级学院形成职责岗位工纵向五系统作标准关联系统工.12质管办工作包作包编制学校“十三五”总.9高教所及相基于.4 定计划文本SWOT分计划和分项计划稿关职能部门完善析 编 制实施发展能力诊疗.12过程统计档高教所学 院 规案计划划，形成编制建设目标体系,形.5目标链图高教所完 整 成目标链目标链实施计划年度任务，层.12-任务分解表办公室层分解落实，和绩效挂.12任务考评表质管办25钩考评结果人事处建 立 大建设信息化绩效考.12管理系统信息中心数 据 分核管理系统质管办析机制，编制学校十三五总规-202高教所不 断 修划年度实施汇报0正 目 标实施汇报文链，确保编制分项计划实施年-202本相关职能部完 成 质度汇报0门量年 度 目制订职能部门目标任分管领导务考评标准职能部门标 任 务每十二个月 3表 3 目标任相关职能部考 核 性制订二级教学单位目月底前务考评表门诊 断 标标任务考评标准二级教学单准位建立建 立 专建立专业、课程标准系. 9教务处标准列业 、 课建立老师发展标准系.6程 、 教列标准文本人事处师、学生制订企业兼职老师等.5标 准 系聘用考评标准列建立和完善学生发展.3素质教育中标准心梳理部门管控事项，优.9制度文本学院各职能化完善现有管理制度部门、直属单设计部门管控事项工. 9步骤文本位作步骤梳 理 组梳理现有制度，架构并.2制度体系框质管办完善学校制度体系架织 机 构汇编管理制度和管理内 控 制 度管 控 事步骤紧密结合学校.12质管办项，完善1.0 版修改内控制度内 部 管制度制订学校组织机构绩.8理 制 度效考评性诊疗制度质管办并 形 成建立质量汇报制度.4内 控 机制订专业考评性诊疗制.5教务处制度制度文本制订课程适时性诊改.5教务处制度制订老师发展诊改制.6人事处度26制订学生发展自测诊.5素质教育中断制度心编制学校教育质量年每十二个月 11 月质管办度汇报编制专业、课程质量年 年起教务处度汇报每十二个月 10 月汇报文本编制老师质量年度报 年起人事处告每十二个月 10 月编制学生质量年度报 年起学工处告每十二个月 10 月建设校本数据平台，形.12信息中心成网络物理校园信息平台开 发 过校园网上事务大厅.12信息中心相关职能部门程 性 采上课签到系统.12集平台，建 立 网信息中心选课系统.8络 物 理系统建设移动和在线学习校园. 9建设平台平台建立课程教学质量在. 9信息中心线跟踪系统教务处挖 掘 平制订平台信息采集责.6制度文本质管办台数据，任、审核管控制度实 现 基于 数 据用数据信息对培养质每十二个月各部门、信 息 量、工作绩效分析、诊每阶段过程档案师生职员运 行 管断和改善每过程控27