非煤矿山企业构建双重预防机制基本作业流程.doc

非煤矿山公司构建双重防止机制基本流程

双重防止机制构建工作基本流程涉及：策划与准备、安全风险评估（涉及安全风险辨识、安全风险分析、安全风险评价）、安全风险管控、检查与考核、改进提高。
一、策划与准备
为保证构建双重防止机制工作顺利开展，非煤矿山公司要精心组织策划，做好有关准备工作。重点应做好如下几种方面工作：
（一）建立工作制度。
要制定完善本公司双重防止机制建设有关制度，明确工作内容、职责分工、保障办法等有关内容；明确各级负责人、部门管理人员和班成员工详细职责，避撤职责不清、互相推诿。工作制度应当详细、有针对性和可操作性，为公司双重防止机制常态化运营提供制度保障。
（二）全面培训人员。
全体人员风险管理意识和技能是双重防止机制建设基本，非煤矿山公司特别是中小型矿山公司，要依照基本薄弱、技术人员匮乏、员工特别是外包队伍员工整体素质较差客观实际，对涉及重要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理及作业人员在内全体人员进行有针对性持续培训。要组织开展关于风险管理知识、风险辨识评估和双重防止机制建设办法等内容培训，使全体员工真正树立起风险意识，掌握双重防止机制建设有关知识，具备参加风险辨识、评估和管控基本能力。
（三）收集有关信息。
要充分挖掘确认有关资源信息，为构建双重防止机制提供必要外部和内部基本资料。
1.外部信息。公司合用非煤矿山安全生产关于法律、法规、规章、原则、规范性文献以及安全监管规定；公司所处区域自然环境状况；矿山公司供应商、承包商以及矿山周边公司、居民等有关方和矿山公司关系，有关方诉求和安全风险承受度；国内外同类公司发生过典型事故状况。
2.内部信息。公司管理现状、中高层管理人员和专业人员知识构造、专业经验；普通员工知识构造、年龄构造等；生产工艺流程、作业环境和设备设施状况；建设、生产运营过程中形成勘查、设计、评估评价、检测检查、专项研究、实验报告等；公司成立以来事故状况。
二、安全风险评估
（一）合理划分评估单元。
为便于安全风险评估工作全面开展，避免浮现漏掉，一方面要对整个生产系统进行合理划分，拟定评估基本单元。单元划分应当分层次逐级进行，普通可以将整个生产系统依次划提成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。主单元可以结合矿山生产工艺流程，按照矿山生产系统划分（见表1），岗位（设备、作业）单元是安全风险评估最基本单元。非煤矿山公司在实行过程中，可以依照自身生产工艺复杂限度、设备设施分布状况和管理需要等状况灵活增减单元划分层级和数量，以金属非金属地下矿山为例（见表2）。
表1 非煤矿山主单元例表
序号
矿山类型
主单元
1
地下矿山
开拓、采矿、提高运送、防排水、通风防尘、供配电、充填、压气、通信、供水消防、工业场地、排土场。
2
露天矿山
开拓运送、采矿（穿孔爆破）、边坡、供配电、防排水、排土场、工业场地及周边环境。
3
尾矿库
放矿筑坝、坝体（涉及排渗）、排水、回水、周边环境。
表2 金属非金属地下矿山安全风险评估单元划分例表
序号
主单元
分单元
子单元
岗位（设备设施/作业活动）单元
1
开拓
…
…
…
2
采矿
…
…
…
3
提高运送
竖井
（罐笼）
机房
操作台
…
提高装置
提高机
…
制动装置
工作制动
…
保护装置
过卷保护装置
…
…
…
…
…
…
4
通风防尘
…
…
…
…
…
…
…
…
（二）选取合用评估办法。
风险评估办法可以是定性、半定量、定量，或者是这些办法组合。惯用定性办法涉及头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法、检查表法、预先危险分析法（PHA）等；惯用定量办法涉及失效模式和效果分析法（FMEA）、决策树分析法等；惯用半定量办法涉及风险矩阵法、因果分析法、事故树分析法（FTA）等。各种风险评估办法合用范畴、技术特点等可以参照《风险管理 风险评估技术》（GB/T27921-）。非煤矿山公司应当依照自身安全风险评估目的、范畴、专业技术力量、获取评估所需信息难易限度等因素，选取适合自身特点、简朴易行、便于操作评估办法。各种评估办法对于安全风险评估各阶段而言合用性各不相似，非煤矿山公司可以在安全风险评估各阶段选用合用风险评估办法。对于重要环节和场合，可选用几种评估办法对同一评估对象进行评估，互相补充、互为验证，以提高评估成果精确性。
（三）安全风险辨识。
安全风险辨识是安全风险分级管控前提和基本，其目是要辨认出公司生产活动中存在各种危险有害因素、也许导致事故类型及其因素、影响范畴和潜在后果。
非煤矿山公司开展安全风险辨识时，要充分运用既有安全生产原则化、安全评价及安全专项研究等工作成果，对这些工作中辨识出危险源（危险有害因素）认真梳理，在此基本上，进一步从不同角度和层次充分挖掘也许存在风险，拓展风险辨识深度和广度，同步提高辨识精确性和效率。为提高安全风险辨识完整性和精确性，要充分调动员工积极性和创造性，发动全体员工特别是生产一线作业人员参加安全风险辨识，运用岗位人员对作业活动熟悉优势，对单元中作业活动、作业环境、设备设施、岗位人员、安全管理等方面进行全面安全风险辨识。
要突出核心岗位或危险场合，特别是凿岩工、提高机司机、爆破工和通风工等核心岗位和大面积采空区、头顶库、高陡边坡、排土场、水文地质条件复杂和与煤伴生矿采掘工作面、深部矿井岩爆区域等危险场合安全风险辨识，将风险影响因素、成因、也许影响范畴和事故类型查明，将其作为管控风险、遏制重特大事故重点。
（四）安全风险分析。
安全风险分析就是要在安全风险辨识基本上，对事故发生也许性及其后果严重性进行分析，为安全风险评价分级和管控提供支持。分析过程中要充分考虑既有安全风险管控办法有效性。对于事故发生也许性及其后果严重性，可以通过对事故或事故组合成果建模仿定，或通过实验研究推导拟定，也可以通过对行业内同类型事故分析拟定。
在建模、实验和工程风险类别分析时，应一方面满足非煤矿山领域有关技术原则、规范和规定强制性规定，如对尾矿库、排土场稳定性模仿分析结论应符合相应规范规定；同步，应关注非煤矿山公司生产系统或场合因矿体赋存条件、工程地质构造、矿岩性质、生产单元或系统布置形式、周边自然环境地理条件等因素差别也许导致风险明显变化。
在研究分析时，应尽量获取现场实测勘察、实验、检测、设计等基本性数据，保证分析精确性和可靠性。由于叠加或累积效应，矿山采空区、边坡、尾矿库、排土场等场合随着规模增大，其安全风险敏感度也在加大，因此在分析时，不但要掌握其当前风险后果和也许性，更要全面研究分析这些敏感场合此后风险变化趋势。
要重点关注也许导致发生重特大事故风险，如乘载人数30人以上提高罐笼、边坡高度200米以上露天矿山高陡边坡、堆置高度200米以上排土场边坡、下游一公里以内居民超过30人“头顶库”、暴露面积不不大于5000平方米独立采空区、工程地质水文地质条件复杂地下矿山采掘工作面等安全风险，并高度关注此类安全风险影响范畴内人员分布状况。
（五）安全风险评价。
安全风险评价就是要将安全风险分析成果与公司拟定安全风险准则比较，拟定每一项安全风险级别，以便做出安全风险应对决策。安全风险级别从高到低划分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险。安全风险评价完毕时，要形成公司安全风险评估成果表（见表3）。
表3公司安全风险评估成果表
序号

岗位（设备设施/作业活动）单元
安全风险辨识
安全风险分析
安全风险评价
危险有害因素
事故类型
因素
后果
影响范畴
也许性
严重性
既有办法有效性
安全风险级别

注：危险有害因素分类按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13816-）执行。
在对单元风险进行评价基本上，还要对公司各生产区域风险进行综合评价。对于每个生产区域，可以依照安全风险关联或组合状况，按照短板原理选取单元安全风险最高级别作为该生产区域安全风险级别，也可采用综合加权办法拟定其区域安全风险级别。
（六）绘制安全风险空间分布图。
非煤矿山公司要依照风险评估分级成果，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示重大风险、较大风险、普通风险和低风险生产区域，在矿区总平面布置图、井上井下工程对照图、尾矿库周边环境图等图纸上绘制全矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并用信息化手段将矿山内部各生产区域安全风险级别展示出来。对于重要单元或区域，可依照风险管控需要绘制单独风险分级分布图，如对大型复杂系统，可按生产中段平面分层绘制。
非煤矿山公司可充分运用先进电子技术、矿山地理信息系统等，建立公司安全风险数据库，不断积累和完善风险评估基本数据，并据此绘制风险分布电子图，可从多角度观测各级风险在公司分布及变化状况，并可与有关风险信息、避灾线路、应急预案紧密联系到一起，提高风险管控效能。
非煤矿山公司要认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险特点，有针对性地制定管控办法，实行差别化管理，特别要加大对较大以上风险区域安全风险管控力度。
（七）建立非煤矿山公司安全风险管控信息平台。
为提高安全风险管控效率，非煤矿山公司应充分运用既有安全管理信息系统，建立公司安全风险管控信息平台，构建完整安全风险数据库，开发与安全风险管控相适应解决模块和表单，将风险类型、风险级别和相应管控办法清单，以及安全风险管理制度、安全风险辨识技术支撑体系信息（安全风险事件库、安全风险辨识办法模型库、有关原则等）包括其中，并逐渐将信息平台与有关单位和政府监管部门信息终端通过互联网连接，实现公司安全生产信息与本地政府及关于部门互联互通、信息共享，逐渐实现政府及关于部门对公司风险分级管控和隐患排查治理状况实时监控，以及对公司安全风险实时感知，实现事故后治理向事故前风险管控转变。同步，信息平台数据应及时更新。
三、安全风险管控
非煤矿山公司要依照安全风险评估成果，制定和完善安全风险管控办法（涉及减少事故发生也许性或者减小事故后果办法），保证将安全风险控制在可接受范畴。
（一）制定安全风险管控办法。
针对辨识出每一项安全风险，非煤矿山公司都要从管理、制度、技术和应急等方面综合考虑，制定完善有效管控办法；单独办法局限性以有效管控安全风险时，应考虑选取各种办法组合使用，并拟定实行这些办法优先顺序。可以通过消除、终结、代替、隔离等办法消减风险，如露天矿高陡边坡削坡、减载，井下矿山采空区充填治理、水患矿井帷幕堵水。也可以通过改造、修理等工程技术手段或个体防护手段减少风险，如井下员工配备自救器。非煤矿山公司要采用管理和监控手段监控风险，如高陡边坡稳定性监测系统，井下通风系统远程集中监控系统，尾矿库在线监测系统。制定管控办法时，要与各岗位、车间和部门有关人员进行交流，充分论证，保证管控办法合规性、可行性和有效性。要注重先进合用技术应用，加强远程监测预警、自动化控制和紧急避险、自救互救能力建设，积极推动“机械化换人、自动化减人”，严格执行设备定期更新，及时裁减落后工艺装备。如《金属非金属矿山禁止使用设备及工艺目录》中所列裁减工艺、设备和材料，必要在规定期间内裁减。拟定管控办法必要紧密结合生产实际，与既有生产管理各个环节及既有管控办法充分融合，并符合既有原则对设备设施及作业活动技术和管理规定。
（二）实行安全风险分级管控。
非煤矿山公司要对既有管理流程进行梳理，优化完善安全管理体系有关规定、原则和制度，将安全风险分级管控整合到既有管理体系特别是安全生产原则化体系中，融入到公司整个生产活动与业务流程中，使之成为公司管理过程中一某些。要依照安全风险分级成果，明确各级别安全风险相相应公司、车间、班组和岗位人员分级管控范畴和责任，将责任分解到与生产过程有关领导、部门、车间、班组每个人，形成公司安全风险分级管控表（见表4）。特别要重点关注和管控较大以上安全风险，对于重大风险和较大风险应实行多级联合管控，保证管控办法贯彻到位，有效遏制重特大事故。
表4 公司安全风险分级管控表
序号
岗位（设备设施/
作业活动）单元
危险有害因素
安全风险级别
管控办法
责任部门
负责人

岗位风险管控是公司安全管理核心和基本，在员工进入作业岗位时，必要按照安全风险分级管控表对岗位安全风险状况和各项管控办法进行安全确认，并进行班组安全风险预知、设备检查等活动，消除不规范行为，做到任务到人、责任到岗、管控到位。公司现场安全管理人员要做好安全风险预知预控复核检查，保证管控办法有效贯彻。对岗位浮现异常状况或暂时生产活动应及时进行现场风险分析，制定相应对策办法，在管控办法贯彻后方可进行后续有关活动。对于金属非金属矿山采掘工作面、生产巷道、运送道路、边坡、尾矿坝等处在不断变化中场合，其安全风险也是动态变化，因而，要对此类场合安全风险随变动状况适时进行评估，并及时调节管控办法。
（三）安全风险公示警示。
非煤矿山公司要建立完善安全风险公示制度，在矿山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重点区域分别设立安全风险公示栏（样式见表5）。将危险有害因素、事故类型、后果、影响范畴、风险级别、管控办法和应急办法、负责人、有效期、报告电话等信息标记清晰，公示内容应及时更新和建档。要制作重点岗位安全风险告知卡（样式见表6），标明岗位安全操作要点、重要安全风险、也许引起事故类别、管控办法及应急办法等内容，便于员工随时进行安全风险确认，指引员工安全规范操作。要将岗位安全风险告知卡作为岗位人员安全风险教诲和技能培训基本资料之一，并在应用中不断补充完善。
表5 非煤矿山公司安全风险公示栏
序号
环节或部位
危险有害因素
事故
类型
后果
影响
范畴
风险
级别
管控
办法
应急
办法
负责人
有效期
报告电话

表6非煤矿山重点岗位风险告知卡
岗位名称：
工作
内容

工作
场合

危
险
有
害
因
素

事
故
类
别

管
控
措
施

应急办法

四、检查与考核
（一）强化检查督促贯彻。
非煤矿山公司要依照工作实际规定和职责分工，从矿级负责人、车间（部门）负责人直至班组长，层层带头示范，级级传导压力，逐月对安全风险管控办法和责任贯彻状况进行检查，在寻常管理中对有关单位、负责人通过查阅有关记录、抽样检查、现场考试等方式，对其安全风险管控认知、岗位风险辨认、管控办法贯彻等方面进行检查，并认真做好检查记录，检查记录应真实、精确、可追溯，保证各项风险管控办法落到实处，避免浮现重形式、轻实效问题。
（二）及时排查治理隐患。
对于检查过程中发现生产安全事故隐患，非煤矿山公司要进一步完善隐患排查治理制度，明确重要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理职责范畴和工作任务，完善既有隐患排查治理工作流程，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账闭环管理。要制定并实行严格隐患治理方案，做到责任、办法、资金、时限和预案“五贯彻”，保证隐患得到及时治理。对于重大隐患，要按照有关规定报送安全监管部门。
金属非金属矿山公司应重点关注如下重大隐患：
1.金属非金属地下矿山。
（1）各种矿山通风系统互联互通，且未采用相应办法。
（2）露天转地下开采，地表与井下形成贯通，且未按照设计规定采用相应办法。
（3）地表水系穿过矿区，且未按照设计规定采用防治水办法。
（4）相邻矿山开采错动线重叠，且未按照设计规定采用相应办法。
（5）开采错动线以内存在居民村庄、重要设备设施，未按照设计规定采用相应办法。
（6）安全出口不符合规程及设计规定。
（7）使用明令禁止使用设备、材料、工艺。
（8）矿井（中段、分段、井筒）保安矿柱未按照设计规定留设，且形式及参数劣于设计值；或者擅自开采各种保安矿柱。
（9）未按照设计规定对生产形成采空区进行解决或解决不到位。
（10）具备严重地压条件，但未采用防止地压灾害办法（如卸压等）。
（11）排水系统重要排水设施与设计规定不符，且排水能力减少。
（12）井口标高在本地历史最高洪水位1米如下，且未采用相应防护办法。
（13）未按设计留设或者擅自开采各种防隔水矿柱。
（14）水文地质类型为中档及复杂矿井没有设立专门防治水机构、配备专门（兼职）探放水作业队伍和配齐专用探放水设备。
（15）水文地质类型复杂矿山中段（分段）防水门位置、型号、数量等与设计规定不一致。
（16）在突水威胁区域或可疑区域进行采掘作业，未按规定进行探放水。
（17）受地表水倒灌威胁矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间，不实行停产撤人。
（18）矿井未建立或未按照设计规定建立机械通风系统，或风速、风量、风质不符合规定规定。
（19）未配齐具备矿用产品安全标志便携式气体检测报警仪和自救器。
（20）提高系统防坠器、阻车器等安全保护装置和信号闭锁办法失效；未按规定进行定期实验或者检测检查。
（21）一级负荷没有采用双回路或双电源供电，或者单一电源不能满足所有一级负荷需要。
（22）向井下供电变压器和井下使用变压器违规采用中性接地。
（23）没有及时填图，现状图纸与实际严重不符。
（24）不稳定巷道、采场顶板未采用支护办法。
2.金属非金属露天矿山。
（1）地下转露天开采，未探明采空区及未对采空区实行专项安全技术办法而进行作业。
（2）使用明令禁止使用设备、材料和工艺。
（3）未采用自上而下、分层或分台阶方式进行开采。
（4）开采或破坏设计规定保存矿(岩)柱、挂帮矿体。
（5）雷雨天气实行爆破作业。
（6）边坡存在滑移现象。
（7）工作帮坡角不不大于设计工作帮坡角，或者台阶（分层）高度超过设计高度。
（8）封闭圈深度30米及以上凹陷露天矿山，未按照设计规定建设防洪、排洪设施。
（9）危险级排土场。
（10）高度超过200米（含）边坡或排土场未按照原则规定进行在线监测。
（11）上山道路坡度不不大于设计坡度10%以上。
3.尾矿库。
（1）库区存在乱采、滥挖、非法爆破等活动。
（2）坝体浮现贯穿性横向裂缝，且浮现较大管涌，水质混浊，挟带泥沙或坝体渗流在堆积坝坡有较大范畴逸出，且浮现流土变形。
（3）坝外坡坡比陡于设计坡比。
（4）坝体超过设计坝高，或超设计库容储存尾矿。
（5）尾矿堆积坝上升速率不不大于设计堆积上升速率。
（6）浸润线埋深不大于控制浸润线埋深，并被鉴定为险库。
（7）安全超高或干滩长度不大于设计规定。
（8）排水系统、排洪系统构筑物严重堵塞、坍塌，导致排水能力急剧下降。
（9）设计以外尾矿、废料或者废水进库。
（10）各种矿石性质不同尾砂混合排放时，未按设计规定进行排放。
（11）未按规程规定对坝体稳定性进行评估。
（12）尾矿库冬季未采用冰下放矿作业。
（三）强化实行绩效考核。
非煤矿山公司要制定安全风险分级管控绩效考核办法和经济责任制考核细则，根据检查成果，重点从风险评估与实行职责贯彻、风险管控流程覆盖深度和广度、风险管控办法贯彻状况、事故隐患排查治理状况、公司实际安全绩效等方面进行综合考核，并对有关负责人进行必要奖惩勉励，保证按进度筹划完毕风险管控任务，实现风险管控绩效。
五、改进提高
（一）及时纠正偏差。
针对寻常和定期检查中发现生产安全事故隐患以及安全风险管控办法贯彻不到位状况，非煤矿山公司要认真分析因素，剖析安全风险分级管控体系中存在制度漏洞和管理缺陷，对发现偏差及时逐项纠正，保证明现双重防止机制持续改进和闭环管理。
（二）动态评估风险。
非煤矿山公司要依照内部和外部条件变化状况，对安全风险进行动态评估。特别是在实行改扩建工程项目、应用新设备设施或工艺技术、大型设备安装与检修、停产复工、发现重大不符合项、地质条件浮现明显变化，以及发生生产安全事故等方面后，必要对安全风险重新进行评估，并依照评估成果制定实行新管控办法。